为(wèi)了让自(zì)己的限售股解(jiě)禁后(hòu)能(néng)获得好的回(huí)报，上市(shì)公司(sī)董事长雇(gù)人拉(lā)抬自家的股(gǔ)票价(jià)格，然后(hòu)高位出货(huò)。

　　最近，中(zhōng)国证监会网站披露(lù)了一(yī)则行(xíng)政处罚决定书，引发市场关注(zhù)。时为新美星董(dǒng)事长何德平(píng)和其配偶黄秀芳提(tí)供资金，委托蒋维对新(xīn)美星进行(xíng)“市值管理”，维(wéi)持(chí)、抬高公(gōng)司股价，以(yǐ)便后续自己减持(chí)获利(lì)。蒋(jiǎng)维跟(gēn)毛明土(tǔ)、李(lǐ)传武(wǔ)合(hé)谋，控制(zhì)35个(gè)证券账户，利用资(zī)金优(yōu)势、持股优势，连续集中(zhōng)交易新美星(xīng)，影响(xiǎng)公司股价，合计盈利(lì)4783.56万元。

　　最终，证监会对此(cǐ)操(cāo)纵证券(quàn)市场行(xíng)为(wèi)，罚没合计(jì)9567.12万元；还(hái)对何德平信息披露违法违规(guī)，给予(yǔ)警告，并处以(yǐ)40万元罚款。

　　我们一起来看看(kàn)，究竟是怎么回事。

　　董事长雇人拉抬自家股票(piào)

　　多人合谋操纵(zòng)股价

　　根据证(zhèng)监会(huì)行政处罚决定书披露的(de)信息，新(xīn)美星(xīng)董事长(zhǎng)、法定(dìng)代表人、实际控制人何德平(píng)和他的妻子(zi)黄(huáng)秀芳当时(shí)向(xiàng)时任独墅湖文化传播(bō)有(yǒu)限公司董事(shì)长(zhǎng)蒋维，提(tí)供保证金(jīn)约3200万元，这些钱部分来自他们所(suǒ)掌控(kòng)的上海海得泽广投资管理中心（普(pǔ)通合伙）（简称(chēng)海得泽广）减持(chí)“新美(měi)星(xīng)”所得(dé)。

　　他们(men)提(tí)供资金(jīn)的目的是，委托蒋维对“新美星”进行“市值管理(lǐ)”，维持(chí)、抬高“新美星”股价，以便何德平所持“新美星”限售(shòu)股于2019年4月26日解(jiě)禁后能够获得好的回报(bào)。

　　蒋维在收到(dào)保证(zhèng)金后，即(jí)开始(shǐ)利用控制的证(zhèng)券账户并联合(hé)其他(tā)市场资金在二(èr)级市场买(mǎi)入并交易(yì)“新美星”，且在后续操作(zuò)中向黄秀芳(fāng)反(fǎn)馈其(qí)操作情(qíng)况。

　　据了解，这场操纵股价(jià)，蒋维(wéi)还找了两个(gè)帮手(shǒu)共(gòng)同合谋。他经人介绍(shào)认识(shí)并(bìng)联合毛明(míng)土、李传武共同(tóng)操纵“新(xīn)美(měi)星”；毛明土、李传武控(kòng)制(zhì)各自(zì)筹得的(de)证券账户、资金开始与(yǔ)蒋维(wéi)共同交易“新美星”；在此期间，主要由蒋维与毛明土联系(xì)，传递、沟通各自操(cāo)盘情况，以利于两方(fāng)交易(yì)决(jué)策，更好地共(gòng)同抬(tái)高“新美星”股价。

　　根据(jù)监管(guǎn)披(pī)露的信息，2018年9月(yuè)26日至2019年6月26日，蒋(jiǎng)维联合毛明土、李传武郑业成是否已婚 郑业成是几线演员控制“俞某华”等35个(gè)证券账户（简(jiǎn)称(chēng)账(zhàng)户组），交易(yì)“新美(měi)星”。

　　2018年9月26日至2019年6月26日(rì)，“新美星”股价上(shàng)涨33.11％，偏离同期创业板(bǎn)综指26.09个百分(fēn)点，偏离同期(qī)行(xíng)业指数25.95个百分点。账户组累计买(mǎi)入4583.44万股(gǔ)，买(mǎi)入(rù)成(chéng)交金额5.82亿元，对(duì)应(yīng)卖出4669.04万(wàn)股，卖(mài)出成交(jiāo)金额6.30亿元。

　　经(jīng)测算，在此期间，何(hé)德平、黄秀芳、蒋(jiǎng)维(wéi)、毛(máo)明(míng)土、李传武合谋，利(lì)用(yòng)资(zī)金优势、持(chí)股优势，连续集中交(jiāo)易“新美星”，影(yǐng)响股票(piào)交易价格(gé)，盈利(lì)4783.56万元。

　　操(cāo)纵35个账户拉(lā)抬股价、集中出货(huò)

　　违法获利近(jìn)4800万元

　　我们具体来看看，蒋维联合(hé)毛明土、李(lǐ)传(chuán)武(wǔ)，控制35个证券账户(hù)（简(jiǎn)称账户组），是怎(zěn)么拉高“新美星(xīng)”股价，然后出货，违(wéi)法获利的。

　　总体来(lái)看，2018年9月26日(rì)至2019年6月26日，账户组连续集中交易“新美星”，申买(mǎi)量占市场申买量比(bǐ)例超20％的交易日有19天，峰值达(dá)到(dào)42.61％；申卖(mài)量占市(shì)场申卖量比例超20％的交(jiāo)易日有11天，峰值达(dá)到3郑业成是否已婚 郑业成是几线演员7.66％。账户组持股总数占总(zǒng)股本比例自2019年3月5日开始(shǐ)超(chāo)过5％，持续至2019年4月8日，2019年3月29日持(chí)流通股达到峰值，占流通股本的比例(lì)24.74％，持股占总股本的(de)比例8.13％。账户组(zǔ)具备资(zī)金优势和(hé)持股(gǔ)优(yōu)势。

　　具体(tǐ)来(lái)说，第一阶段(duàn)，2018年9月(yuè)26日开始(shǐ)，账户组持续大量(liàng)买入“新美星”，当日申(shēn)买排名第一，竞价买入成交排名第一，至2019年2月28日期末持股量为期(qī)初持股量38.71倍(bèi)，持股量显(xiǎn)著增加(jiā)。在此(cǐ)期间，“新美星”股(gǔ)价累计上涨12.57％，偏(piān)离同期创业板综(zōng)指3.33个百分点，偏离同期行业指数（882003.WI，下同）5.53个百分点。

　　第二阶段，2019年(nián)3月1日至(zhì)2019年(nián)4月3日，账户组集(jí)中拉抬“新(xīn)美星”，期末持股量(liàng)较(jiào)期初增(zēng)加124.23％，持股量(liàng)涨幅较大。

　　其中，账户(hù)组有(yǒu)两段(duàn)典型的拉抬期间：2019年(nián)3月(yuè)1日至(zhì)3月6日，以不低于卖一价或市价申买3,729,100股(gǔ)，占账户组同期申买量68.11％，对应成(chéng)交股(gǔ)数（不含对倒）3,555,817股，占同期(qī)市场成交量22.78％；2019年3月(yuè)18日(rì)至3月22日，以不(bù)低于卖一价或市价申买2,950,300股，占账户组同(tóng)期申买(mǎi)量41.33％，对应成(chéng)交股数（不含对倒）为(wèi)2,803,665股，占同期(qī)市场成交量(liàng)22.20％。2019年3月1日至4月3日期(qī)间(jiān)，“新美星”股价累(lèi)计(jì)上涨(zhǎng)36.46％，偏离同期(qī)创(chuàng)业板综指(zhǐ)21.32个百分点，偏(piān)离同(tóng)期行业指数(shù)22.28个百(bǎi)分点。

　　第(dì)三阶段，2019年4月4日至6月26日，账户组(zǔ)集中卖出“新美星(xīng)”。在(zài)此期间(jiān)，“新美星”股价(jià)下跌13.36％，偏(piān)离同(tóng)期创业板综指1.55个百分点，偏离同期行(xíng)业指数1.03个百分点。

　　此(cǐ)外，操纵期(qī)间(jiān)，涉案账(zhàng)户(hù)组还多(duō)次实施盘中拉抬和对倒(dào)，并反向卖出获利的行(xíng)为。经测(cè)算，扣除佣金和相关税费(fèi)，账户(hù)组盈利4783.56万元。

　　辩称是委托理财、而非操纵股价

　　证监会不予采纳(nà)，罚没近亿元

　　关于操纵股价，何德(dé)平(píng)、黄(huáng)秀(xiù)芳及(jí)其代(dài)理人(rén)提出多点申诉意见，请求不予处罚：

　　第一，没(méi)有操纵动(dòng)机。

　　第二，在案证据不足以(yǐ)证明(míng)蒋(jiǎng)维(wéi)受何德(dé)平或黄秀芳(fāng)委(wěi)托，联合他(tā)人操纵股价，一是(shì)“市值管理”不等同于“操纵(zòng)证券(quàn)市(shì)场”；二是黄秀芳与(yǔ)蒋维系(xì)委托理财关(guān)系，而非操(cāo)纵股价；三(sān)是蒋维没(méi)有将其与毛明(míng)土、李(lǐ)传(chuán)武等人讨(tǎo)论交(jiāo)易新(xīn)美星的情况告知(zhī)黄秀(xiù)芳(fāng)或何德平，涉(shè)案股东(dōng)名册并非黄秀芳向蒋(jiǎng)维(wéi)提供，蒋维(wéi)也没有(yǒu)向黄秀芳反馈过股东名册；四是蒋维没有与毛明土、李传武就各自账(zhàng)户交易新美星的盈亏(kuī)分配进(jìn)行约定；五是蒋维账户组利益与何德平、黄秀芳利益并(bìng)不一致，何德平、黄秀芳不(bù)能控制蒋维账(zhàng)户(hù)组(zǔ)，蒋维获得(dé)黄秀(xiù)芳资金后(hòu)部分用(yòng)于偿还债(zhài)务，部分用于非法活(huó)动，属于欺诈或诈骗。

　　第三，黄秀(xiù)芳不应(yīng)对毛明土账户组、李传武账户组交易(yì)行为(wèi)承担责任。

　　第四，部分账户不受蒋维、毛明(míng)土、李(lǐ)传武控制。

　　第五，不(bù)认(rèn)可黄秀芳2020年11月25日询(xún)问笔录(lù)的合法性及真实(shí)性(xìng)。

　　第六，何德平对(duì)黄秀(xiù)芳向蒋(jiǎng)维(wéi)提供款项不(bù)知情、未(wèi)参(cān)与，且何德平与黄(huáng)秀芳系(xì)独立法律主体，即(jí)便夫(fū)妻或一致行动人中(zhōng)一方(fāng)存(cún)在(zài)不当行为，不应(yīng)推定或(huò)认(rèn)定(dìng)另一方承担(dān)责任。

　　另外，蒋维、毛(máo)明土(tǔ)、李传武，及他们的(de)代理人也就(jiù)是否合(hé)谋、部分(fēn)账户(hù)的控制关系(xì)、委托理财关系等提出(chū)了申诉意见。

　　对此(cǐ)，证监(jiān)会回应，经复核，对当(dāng)事人及其代理(lǐ)人的主要陈述意见不(bù)予采(cǎi)纳。

　　证监会表示，本案为多个主(zhǔ)体(tǐ)参与、多个环节实施、环环(huán)相扣、锁链式的上下(xià)游衔接(jiē)、合作(zuò)，共同完成的操纵行(xíng)为。在案证据可以(yǐ)证明，何德(dé)平、黄秀芳向蒋维提供(gōng)资金作(zuò)为保(bǎo)证金(jīn)，委托其通过二级(jí)市场交易影(yǐng)响新美星股价，蒋(jiǎng)维(wéi)会向黄秀芳反馈交易情况；何德(dé)平知悉并参与了本案行为(wèi)；上(shàng)述行为(wèi)的实质是操纵股价，并非合法理财(cái)。在案证据可以证明(míng)，蒋维、毛明(míng)土、李传(chuán)武(wǔ)有共(gòng)同(tóng)影响“新美星”股价的意图和(hé)目(mù)标，共同商议、谋划操(cāo)盘、拉抬(tái)股价，并(bìng)且采取了联合(hé)影响(xiǎng)股价的行(xíng)动(dòng)，属于共(gòng)同操纵行为。

　　关于违法期间和责任承担(dān)，证监会表(biǎo)示，由于(yú)2018年9月26日至2019年2月(yuè)14日期间蒋(jiǎng)维控制(zhì)的账(zhàng)户交易(yì)“新(xīn)美星”客观(guān)上为后续的合谋(móu)操纵起到一定(dìng)程度(dù)锁仓(cāng)的作用(yòng)，并且根据蒋维(wéi)笔录，毛明(míng)土知道蒋维和上市公司的合作(zuò)，知(zhī)道蒋维已(yǐ)经有(yǒu)一定底仓，才(cái)愿意买入(rù)“新美星(xīng)”，因此毛明土和李(lǐ)传(chuán)武的违法(fǎ)期间与蒋维、黄秀(xiù)芳、何德平一(yī)致。在(zài)此(cǐ)基础上，在认定及处(chù)罚时将合谋各方视为(wèi)一个整(zhěng)体，不区别对待各方(fāng)账(zhàng)户组。

　　证监会认(rèn)为，何德平、黄秀芳、蒋(jiǎng)维、毛明土、李传武上述行为违反了2005年(nián)《证券法》第七十七条第一项规定(dìng)，构成(chéng)2005年《证券(quàn)法》第二百(bǎi)零三(sān)条所述(shù)的(de)操纵证券(quàn)市场行为。

　　根据2005年《证券法》规定，证(zhèng)监(jiān)会决(jué)定：就操纵证券市场行为，对何德(dé)平、黄秀芳、蒋维(wéi)、毛明土、李传武(wǔ)没收(shōu)违法所(suǒ)得4783.56万元，并处以4783.56万元(yuán)罚款，其中，对何(hé)德(dé)平、黄秀(xiù)芳罚款2391.78万元，对(duì)蒋维罚款1195.89万元，对(duì)毛明土、李传武分别罚款597.94万元。

　　董事长信息披露违法

　　被予以警告并罚款

　　另外，关于何德平(píng)信息披(pī)露违法的相关情(qíng)况，行(xíng)政处(chù)罚决(jué)定书(shū)披露，在新美星2016年4月上市(shì)前，海得泽(zé)广代(dài)何(hé)德平、黄秀(xiù)芳(fāng)夫妇持有公司80万股股份，占新美(měi)星上市时总股本(běn)的(de)1％。上市后，该部(bù)分股票继续由海得(dé)泽广代持，海得泽(zé)广自2017年12月19日开始减(jiǎn)持“新美星”股(gǔ)票(piào)，至2018年12月27日减持完毕。

　　关(guān)于何德(dé)平信息披露违法(fǎ)，何德平、黄(huáng)秀芳(fāng)及其代理人提出：第一，海得泽广与何德平(píng)、黄秀芳二人不存在代持，涉(shè)案股份系海得(dé)泽广为兰某(mǒu)代持，股份(fèn)减持(chí)决策由(yóu)海得泽广和兰某(mǒu)作出，海得泽(zé)广将减持所得汇入黄秀芳指定账户的原因系兰某向(xiàng)黄秀芳归(guī)还借款本息。第(dì)二，涉案股份仅为1％，不具有重(zhòng)大性，不对(duì)投资者决策产生重(zhòng)大影(yǐng)响，情节轻微。第三，即便认(rèn)定代持成立，何德(dé)平对借款(kuǎn)、还款(kuǎn)等事项，不参与、不知情，没有主观(guān)过错，不应受到处罚(fá)。综上，请求不予(yǔ)处罚。

　　对此，证监会(huì)回应，根据黄(huáng)秀芳、兰某等询(xún)问笔录(lù)、海得泽广交易流水、资金流水及相关(guān)银行账户流水(shuǐ)，结合何德(dé)平、黄秀(xiù)芳的配偶(ǒu)关系，代持资金和减持所得(dé)系家(jiā)庭共(gòng)同财产，可以认定海得泽广代何德(dé)平、黄秀芳持有新美星股(gǔ)票。当事(shì)人所提相关理由不具(jù)有事实和法律依据，不予采(cǎi)纳。郑业成是否已婚 郑业成是几线演员p>

　　证监会表示(shì)，何德平作为(wèi)上市(shì)公(gōng)司实际控制(zhì)人，未如实告知上市(shì)公司(sī)上述持股情况(kuàng)，导致新(xīn)美星在相关公(gōng)告中(zhōng)均未(wèi)披露相关情况，导致(zhì)新美星违反2005年《证券法(fǎ)》第六十三条规定，何德平(píng)的行为构成2005年(nián)《证券法(fǎ)》第一百九十三条第三款规定的(de)情形。

　　根据2005年《证(zhèng)券(quàn)法》规定(dìng)，证监会决(jué)定：就(jiù)信息披露违法行为，对何德平(píng)给予警(jǐng)告，并处(chù)以(yǐ)40万元(yuán)罚款。

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