零容忍(rěn)！又有券商投(tóu)行收罚(fá)单(dān)！

　　5月14日晚间，东北(běi)证(zhèng)券公告称，因豫(yù)金(jīn)刚石45亿定增旧案，证(zhèng)监会拟对东北证券合计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名保代已离(lí)职

　　公(gōng)告显(xiǎn)示(shì)，5月12日，公司收到(dào)中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会《行(xíng)政(zhèng)处罚事先告知(zhī)书(shū)》，公司(sī)涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限公(gōng)司2016年非公开发行股票及持续(xù)督导(dǎo)期间(jiān)未(wèi)勤勉尽责案，已由中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会调查完毕，中国证监会依(yī)法(fǎ)拟对公司做出行(xíng)政处罚。

　　经证监(jiān)会查明(míng)，东北证券(quàn)系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项(xiàng)目保(bǎo)荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票(piào)的审查反馈意见(jiàn)中要求保荐(jiàn)机构对本次发行(xíng)对象的认(rèn)购资金来源(yuán)及(jí)合法性、是否具备履行(xíng)认购义(yì)务的能力进(jìn)行(xíng)核查，公司(sī)未按要(yào)求对本次非公开发行对(duì)象(xiàng)之一北京天证远(yuǎn)洋基金管(guǎn)理中心（有限合伙）（以(yǐ)下(xià)简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金(jīn)来源审慎核查。天(tiān)证远洋实际出资(zī)与(yǔ)其承诺不(bù)符。公司出(chū) 具的《非公开发行股票(piào)的上市保(bǎo)荐书》《非公开发行股票发行(xíng)过程与认购对(duì)象合 规(guī)性(xìng)的报告》存在虚假记(jì)载。

　　此外，东北证券在持续督导期间未对募集(jí)资(zī)金置(zhì)换预(yù)投资金事项(xiàng)审慎核查，未充分 核查募集(jí)资(zī)金(jīn)投(tóu)入项(xiàng)目的情(qíng)况(kuàng)，未充分关注募(mù)投(tóu)项目流动资金的用途和程序，未 对(duì)涉(shè)诉事(shì)项保持合(hé)理的职(zhí)业怀(huái)疑。

　　因此，中国证监会拟决定(dìng)：对东北证券责令改(gǎi)正，给(gěi)予警告，没收保荐业务(wù)收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定(dìng)增(zēng)项目的保荐代(dài)表人(rén)于国庆、葛建伟给予(yǔ)警告，并分(fēn)别(bié)处以20万(wàn)元罚款(kuǎn)；对持续督(dū)导期(qī)的保(bǎo)荐代表人郑克(kè)国、张旭东给予(yǔ)警告，并分别处(chù)以10万元罚款；对傅坦给予警(jǐng)告，并处(chù)以5万元罚款。

　　据记(jì)者查询，保荐代陌上人如玉公子世无双意思是什么，陌上人如玉,公子世无双意思出处表人于国(guó)庆、葛建(jiàn)伟已查(chá)无数据，这意味着两人已(yǐ)经离开了证(zhèng)券行业(yè)。

　　而郑克国已(yǐ)经离开东北(běi)证券，在2018年入(rù)职了中(zhōng)天证(zhèng)券。傅坦则在2016年从(cóng)东北证券(quàn)离(lí)职，去(qù)年(nián)入职了中德证券(quàn)。

　　股东减持(chí)计划被暂(zàn)停

　　截至目前，豫金(jīn)刚石已(yǐ)退(tuì)市(shì)，且(qiě)定增项目(mù)已时隔近(jìn)七(qī)年，但(dàn)证监(jiān)会仍(réng)对东北证券立案调查并处以三倍(bèi)的高额罚款，体(tǐ)现监管层在全面(miàn)注册制背(bèi)景(jǐng)下(xià)，继续保持强监(jiān)管、压实中(zhōng)介机构责(zé)任的决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是(shì)罚款这么简单。年报显示，东北证券在2022年(nián)IPO承销保(bǎo)荐项目，成(chéng)功(gōng)发行的(de)仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家；承(chéng)销金额合(hé)计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承(chéng)销(xiāo)保荐收入合计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入(rù)在(zài)65家券商(shāng)中位列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证(zhèng)券股东吉林信托因自身经营发(fā)展需(xū)要等自主决(jué)定(dìng)，拟以集中(zhōng陌上人如玉公子世无双意思是什么，陌上人如玉,公子世无双意思出处)竞(jìng)价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场(chǎng)价格减(jiǎn)持(chí)不(bù)超过2340万股股份(fèn)。

　　不(bù)过，截(jié)至今年5月5日，吉(jí)林信托没有任何一股(gǔ)。

　　同(tóng)时去(qù)年(nián)7月就已经公布(bù)的大股东亚太集团“清仓式”股权转让一事，至今仍未有着(zhe)落(luò)。

　　据(jù)了解，按相(xiāng)关规(guī)定，东(dōng)北(běi)证券在被中(zhōng)国证监会立案调查期间，公司大股东不得减持(chí)股份。鉴于上(shàng)述转让及减(jiǎn)持公司股份事项均属于规定不得减持范畴，上述规定期间(jiān)，亚泰集(jí)团和(hé)吉林信托(tuō)不(bù)得(dé)减持公司股份(fèn)。

　　不(bù)过随着东(dōng)北证(zhèng)券的罚单(dān)尘埃落地，东北证券的股权变(biàn)或将很快实(shí)现。

　　根(gēn)据东北(běi)证券最新一季报显示，2023年前三个月东北证券实现(xiàn)营业收入18.44亿元，同比增(zēng)长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈(yíng)，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动的主要原因是公(gōng)司投资与销售交易业务(wù)、投资银行(xíng)业务收入增加(jiā)所致。

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