直(zhí)播短视频成为市场(chǎng)风口，但金(jīn)融(róng)“大V”并非想当就能当，违规展(zhǎn)业仍(réng)将招致监(jiān)管处罚(fá)。

　　证监会官网显示(shì)，日前四川证监局对(duì)恒泰证券某营业(yè)部(bù)及员工双双出具警示函。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒泰(tài)证券该(gāi)名(míng)员(yuán)工任职期间(jiān)实名通过抖音账号(hào)发布短视(shì)频、开展直(zhí)播，对(duì)A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析、为第(dì)三方引流(liú)，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视(shì)频直播成为各行各业的新风口，金融行业也不(bù)例外。由于直(zhí)播活动的即时性，合(hé)规问题也(yě)成为(wèi)证(zhèng)券(quàn)行业抓取“流量”时需要直面的问题。而无证(zhèng)券投顾资(zī)质进行证券内(nèi)容直播、荐股等行为(wèi)，更被监管所严(yán)查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业(yè)部+员工(gōng)遭警示

　　近期，恒(héng)泰证券成都天(tiān)府大(dà)道证券营(yíng)业部及员工遭遇(yù)四川证监(jiān)局开出的(de)警示函，涉(shè)嫌谋取不正当(dāng)利(lì)益。

　　具体来(lái)看，四川证监(jiān)局指出，熊某(mǒu)平在恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业部任职期(qī)间，实名(míng)通(tōng)过抖(dǒu)音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走(zǒu)势进行分析、为某“金融职(zhí)业技能学(xué)校(xiào)”引流(liú)，并通过收取直播打(dǎ)赏、直(zhí)播(bō)会员订阅(yuè)费(fèi)、感谢费等方式谋(móu)取不正当利益(yì)。

　　根据《证券(quàn)期货经(jīng)营机构及其工(gōng)作人(rén)员廉洁从业规定》，证券期货经营机(jī)构工(gōng)作人员不得违规从事营利性经营活(huó)动，违规兼任可(kě)能(néng)影响其独立性的职务或(huò)者从(cóng)事与所在(zài)机构或(huò)者投资者合法利(lì)益相冲(chōng)突的活动(dòng)。基(jī)于此，四川证(zhèng)监局(jú)决定(dìng)对熊某(mǒu)平采取(qǔ)出具警示函的(de)行(xíng)政监督(dū)管理措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券(quàn)成都天府(fǔ)大道证券(quàn)营(yíng)业部也被出具警示函。四(sì)川证(zhèng)监局认为，该营业部合规管理不到位，未(wèi)严格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前(qián)任总裁到普(pǔ)通一线员工，恒泰证券旗(qí)下热衷于通(tōng)过短视(shì)频平(píng)台进(jìn)行推广的人员层出(chū)不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公告称(chēng)，牛(niú)壮因“专(zhuān)注个人职业发展(zhǎn)事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜(jìng)运营的“牛得林奇(qí)”账号在视(shì)频平台上已有(yǒu)马后炮是什么意思比喻什么人，马后炮是什么意思比喻什么一定名(míng)气。

　　目前(qián)，该(gāi)账(zhàng)号抖音粉丝(sī)已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出(chū)镜的头衔(xián)仍为“原恒泰证券(quàn)总裁(cái)”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方抖音账(zhàng)号的(de)粉丝(sī)数量也达到(dào)17.2万(wàn)，部分爆款视(shì)频播放量过万。在抖音(yīn)平台上以恒(héng)泰证券(quàn)员工(gōng)名(míng)义发布短视频的(de)账号数量也有不少，其中部分账号粉(fěn)丝(sī)数量超(chāo)过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此(cǐ)次被监管点名的恒泰证券(quàn)员(yuán)工熊某平上，虽然(rán)抖音(yīn)账号运(yùn)营时间(jiān)不(bù)长(zhǎng)，但已有(yǒu)6万粉丝(sī)，且直播频率(lǜ)较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短视频中(zhōng)留言追问，期待早日开播。

　　中证协登记(jì)信息显示，熊某平于2022年(nián)10月在恒泰证券办理执业(yè)登(dēng)记，登记岗位为(wèi)“一般证券(quàn)业务”，3月2日即(jí)已办(bàn)理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科(kē)技有(yǒu)限公司办理(lǐ)执业，执(zhí)业(yè)岗位为“证券投(tóu)资咨询（投资顾问(wèn)）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规(guī)问题需警惕

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频直播成(chéng)为(wèi)各行各业的新风(fēng)口，金融行业也不例外。由于(yú)直播活动的即时性，合规问题(tí)也成为(wèi)证券行(xíng)业抓(zhuā)取“流(liú)量”客户(hù)时需要(yào)直面的问题。而无证券(quàn)投顾资(zī)质进行证券内(nèi)容(róng)直播、荐股等(děng)行为(wèi)，更被监管所严(yán)查。

　　今年2月(yuè)，证券投(tóu)资咨(zī)询机构黑龙江省容维证券数据程序化有限(xiàn)公司被(bèi)黑龙江证监局出具警示函。经查，容维证券员工马某(mǒu)某无证券投(tóu)资顾问执(zhí)业(yè)资格，2022年10月以(yǐ)来，马某某通过抖(dǒu)音(yīn)直播形(xíng)式向公众(zhòng)提供关于证(zhèng)券市(shì)场(chǎng)的分析(xī)、预测(cè)或建议(yì)行为。

　　3月(yuè)初，证监会(huì)对微博(bó)大(dà)V易伟开出巨(jù)额罚(fá)单。证(zhèng)监会指出，易伟通过微(wēi)博(bó)进行荐股、预测股市行情、宣传并出售投资服务，但其未取得从事证券投(tóu)资咨询业(yè)务(wù)的核准，不具(jù)备(bèi)证券投资咨询从业资格(gé)及(jí)业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证(zhèng)监会机构部下发机(jī)构监管情况通报，对证券公司从业人员网(wǎng)络直(zhí)播提出(chū)监管(guǎn)要(yào)求。证券公司(sī)工作人员通过网(wǎng)络直(zhí)播等形(xíng)式发表评(píng)论，要(yào)确保(bǎo)信息来(lái)源合(hé)法(fǎ)合规、研究方法(fǎ)专业审慎；充分发挥专业优势，引(yǐn)导市场树(shù)立长期投资、价值(zhí)投资和理性投(tóu)资(zī)的理念(niàn)等。

　　监管要求，证券(quàn)公司应进一(yī)步加强对证券公司(sī)工作人员直播展(zhǎn)业的管(guǎn)理，完(wán)善(shàn)内部管控机制， 事前对直播内容进(jìn)行把关，做好内容管理(lǐ)；事中对直播进行监(jiān)测监控，遇有重大(dà)情况及时处(chù)理(lǐ)，避(bì)免产(chǎn)生不良影(yǐng)响；直播中出现违规情况的，及时启动内部问责机(jī)制(zhì)。

　　2022年6月，国(guó)家广(guǎng)播电(diàn)视总局、文化(huà)和旅(lǚ)游(yóu)部(bù)共同制(zhì)定(dìng)了《网络主播行为规(guī)范(fàn)》。其中提出，对于需(xū)要(yào)较高(gāo)专业水(shuǐ)平（如(rú)医(yī)疗卫生、财(cái)经金融、法律、教育）的直播内容，主(zhǔ)播应(yīng)取得(dé)相应执(zhí)业(yè)资质。

　　另外，近期中证协马后炮是什么意思比喻什么人，马后炮是什么意思比喻什么也向各家证券(quàn)公司、证券咨询(xún)公司下发关于(yú)排查(chá)报送网络非法证(zhèng)券活(huó)动信息的通知(zhī)，要求排查(chá)填(tián)报证券领域涉及非(fēi)法证(zhèng)券活动信息(xī)，其中(zhōng)重点排(pái)查假冒(mào)仿冒证(zhèng)券(quàn)经营机构和(hé)人员(yuán)等涉非“自媒体”账号与APP。

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