金融(róng)界4月21日消息 证监会有(yǒu)关部(bù)门负责(zé)人就泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案(àn)系科创板首批欺诈发行案(àn)件答记者问。证监会有关部(bù)门负责人(rén)表(biǎo)示(shì)，欺诈发(fā)行、财务造假等资本市场(chǎng)“毒(dú)瘤”严重损害广(guǎng)大投资者合法权益，危及(jí)市场秩序和金融安全(quán别急老师今天晚上是你的人，别急老师今天晚上就是你的了)。

　　中办、国办(bàn)《关于依法从严(yán)打击证(zhèng)券违法活动的意见》强调(diào)坚持“零容(róng)忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证券(quàn)违法犯罪案(àn)件，立(lì)体化打(dǎ)击证(zhèng)券违法(fǎ)活动(dòng)。我会坚决(jué)贯彻(chè)落实党中央国务院对(duì)资本(běn)市(shì)场违法犯罪行(xíng)为“零容(róng)忍”要求，推(tuī)动对欺(qī)诈发行等违法犯罪行为实行行政、民(mín)事、刑事立(lì)体惩处，形(xíng)成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫(zǐ)晶存(cún)储案系科创板(bǎn)首批(pī)欺诈发行案(àn)件，社会影响(xiǎng)广泛(fàn)。作(zuò)为(wèi)监管机(jī)构，如何推动对上述(shù)发行人(rén)、控股股东、实际控制人、中介机构及其(qí)责任人(rén)员等相关责任主体(tǐ)进行立(lì)体化追责(zé)？

别急老师今天晚上是你的人，别急老师今天晚上就是你的了　　答：欺诈发行、财(cái)务造假等资本(běn)市场“毒瘤”严重损害(hài)广(guǎng)大投资(zī)者合法权益，危及市场秩序和(hé)金融安全。中办、国办(bàn)《关于依法从(cóng)严(yán)打击证券违法活动的意见》强调(diào)坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查(chá)处(chù)证券违法犯罪案件(jiàn)，立体化打击(jī)证券违法活动。我会坚决贯彻落实(shí)党(dǎng)中央(yāng)国务院对资本市场违法(fǎ)犯罪行为“零容(róng)忍(rěn)”要求，推动(dòng)对欺(qī)诈发行等违法犯罪(zuì)行为(wèi)实行行(xíng)政、民事(shì)、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力震慑。具(jù)体而言：

　　一是对于证(zhèng)券发行人及(jí)相(xiāng)关控(kòng)股股东、实际(jì)控制(zhì)人等“首(shǒu)恶”坚决(jué)严惩，全方(fāng)位(wèi)追责。如(rú)在(zài)上述两案的行政(zhèng)责任方面(miàn)，我(wǒ)会依法向泽达易盛（天(tiān)津）科技股份有(yǒu)限(xiàn)公司（以下简(jiǎn)称(chēng)泽达易盛(shèng)）和广东紫(zǐ)晶信息存储技术股份有限公司（以下简称紫晶(jīng)存储）及(jí)相关责任(rèn)人作出(chū)行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚和市场禁(jìn)入决(jué)定(dìng)，分别对泽达易盛、紫晶存(cún)储及(jí)相关责任人员(yuán)进行行政处(chù)罚，并对部分(fēn)责任人(rén)员采取证券市场禁入措施(shī)。同时，我会加强与公安机关的沟通协(xié)调(diào)，对涉(shè)嫌刑事犯罪的当事人依法及时移送公安机(jī)关处理，推动(dòng)案件刑(xíng)事追(zhuī)责相关工作(zuò)。另外，根据《上(shàng)海证券交易所科创板股票(piào)上市规(guī)则》的规定，上海证券交易所将依法对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储启动(dòng)重(zhòng)大违法强制退市。

　　二(èr)是依法支持(chí)适格投(tóu)资者及时有(yǒu)效地追究违规上市公司及其相(xiāng)关中介机构等(děng)责(zé)任(rèn)主体的(de)民(mín)事赔偿责任。民事责(zé)任是资本市场法(fǎ)律(lǜ)责任体系的重要(yào)组成部(bù)分(fēn)，是对违法行为(wèi)进行立体式追责的重要一(yī)环，也是提(tí)高资(zī)本市(shì)场(chǎng)违法违(wéi)规(guī)成本的重要举措(cuò)。我会将(jiāng)进一步(bù)畅通投资者(zhě)权利救济(jì)渠道，维护投资者合法权益，督促市场参与各方(fāng)归位尽(jǐn)责，形成资本市场良好生(shēng)态。

　　三是对于为(wèi)上市(shì)公司提供保(bǎo)荐、承销服(fú)务的证券公(gōng)司、出具审计(jì)报(bào)告的或者法(fǎ)律意见(jiàn)书的(de)证券服务机(jī)构等违规主体实(shí)施精准打击。如(rú)果相关中介机(jī)构故(gù)意参与造假(jiǎ)，情(qíng)节(jié)恶(è)劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的(de)，移送(sòng)司法机(jī)关处(chù)理；如果相关中介机构主要涉嫌执(zhí)业(yè)未勤勉(miǎn)尽责的情形，我会将按照过责相当的法治(zhì)理念，综合考虑违(wéi)法程度、案件情况(kuàng)、执法效率、赔(péi)偿(cháng)投(tóu)资者(zhě)损(sǔn)失(shī)意愿和能力等因素，依法妥(tuǒ)善处(chù)理，让中介机构为其未勤勉尽责的(de)执业(yè)行为付出代(dài)价(jià)。

　　四是关(guān)于中介机(jī)构的责任人员。证(zhèng)券(quàn)公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等中介机构从(cóng)业(yè)人员的道德水准、专业能力(lì)、合规(guī)风(fēng)险(xiǎn)意识(shí)和(hé)廉洁从业(yè)水平(píng)等，是保障证券服务质量的重要因素。如果在欺诈发行、财务造假等案件中(zhōng)发(fā)现相关(guān)中介(jiè)机构责(zé)任(rèn)人员存(cún)在违(wéi)法违规行为，将依(yī)法依(yī)规予以严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存储欺诈发(fā)行(xíng)案严重损害投(tóu)资者(zhě)合(hé)法权益，目(mù)前在投资者保护方面(miàn)有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉讼(sòng)法》等法律法规规定了包括协商和解、纠纷(fēn)调解、先行赔(péi)付、责令回购、行政执法当事(shì)人承诺、单(dān)独诉讼、示范(fàn)判决、代表(biǎo)人诉讼等(děng)一系(xì)列投资者赔偿救济制度。这(zhè)些制度各有优势(shì)，对于个案中采用何种(zhǒng)方式，需综合考虑(lǜ)不(bù)同(tóng)投(tóu)资者赔偿救济(jì)制度的适用(yòng)条件(jiàn)、投资者获赔的充(chōng)分性和有效性、赔付责任主体的意愿和能力等因(yīn)素，目标(biāo)都是有效保护投(tóu)资者、惩戒和(hé)震慑(shè)违法行为人。

　　对(duì)于泽达易(yì)盛案，上(shàng)海金融法院(yuàn)已经(jīng)收(shōu)到泽(zé)达(dá)易盛普通代(dài)表人诉讼起诉材料，中证(zhèng)中小投资者服(fú)务中心(xīn)发(fā)布公告，表(biǎo)示密(mì)切关注泽达(dá)易盛(shèng)普通代表人诉讼进展，如上海(hǎi)金(jīn)融(róng)法院受理并裁(cái)定适用(yòng)普通代表人诉讼，将(jiāng)依法接受(shòu)投资者特(tè)别授(shòu)权，申请(qǐng)参加该案并转换特别代表人诉讼。特别代表人诉讼制度具有“默示加入(rù)、明示退出(chū)”的特(tè)征，能够一揽子解决泽达易盛案的民事赔偿问题，适格投(tóu)资者(zhě)的合法权益可(kě)以(yǐ)在诉讼(sòng)程序中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建(jiàn)投证券股份(fèn)有限(xiàn)公司作(zuò)为紫晶存储(chǔ)申(shēn)请首次公开发行(xíng)股票的保(bǎo)荐机构(gòu)和主承销商，与其(qí)他中介机(jī)构(gòu)正在(zài)主(zhǔ)动(dòng)筹备投资者赔偿事宜，拟共同(tóng)出资10亿元设(shè)立先行赔(péi)付(fù)专项基金（上述金(jīn)额(é)为公司初步估算结果，基金规模将(jiāng)根据(jù)最终计(jì)算(suàn)的适(shì)格(gé)投资者损失赔付(fù)金额进行调(diào)整），用于先(xiān)行赔付适(shì)格(gé)投资者的(de)投(tóu)资损(sǔn)失(shī)。先行赔付可以高效(xiào)、快(kuài)捷地解决紫晶存(cún)储案的民事赔偿问题，适格(gé)投资者可以(yǐ)积极参(cān)与先行赔付(fù)程(chéng)序直接获赔，以维(wéi)护自身合(hé)法权(quán)益。

　　3.中信建投(tóu)证(zhèng)券股(gǔ)份有限公(gōng)司(sī)披露的公告中(zhōng)提出向(xiàng)证监会提交证券(quàn)期货行政执法当事人承诺申请，证监会(huì)将如(rú)何处理？

　　答(dá)：2019年修订的《证券法》新增了证券领域行政执法当事(shì)人承诺(nuò)制度（以下简称当事人承(chéng)诺制度）。当事人承诺制度是指国务院(yuàn)证(zhèng)券监督管理机构对涉嫌证券期货违法(fǎ)的单位或者(zhě)个人进行调(diào)查期间(jiān)，被调(diào)查的当事(shì)人承诺纠正涉(shè)嫌违(wéi)法行(xíng)为、赔(péi)偿(cháng)有关投资(zī)者损失、消(xiāo)除损(sǔn)害或者(zhě)不(bù)良影响并(bìng)经(jīng)国务院证(zhèng)券监督管理机构认可，当(dāng)事人履(lǚ)行承(chéng)诺后国务院证券(quàn)监督管理机构终(zhōng)止案件调查的行政执法方式。相关法律法规明确规定了当事(shì)人承诺制度(dù)的基本流(liú)程(chéng)、适(shì)用范围、监督制(zhì)约机制(zhì)等。

　　根(gēn)据(jù)《证券期货行政执法当事人承(chéng)诺制度实施(shī)办法》等(děng)规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数额的确(què)定需要(yào)综合考虑(lǜ)当(dāng)事(shì)人因涉嫌违法行为可能获(huò)得的收益或者避免的损(sǔn)失、当事(shì)人涉(shè)嫌(xián)违(wéi)法行为依法可能(néng)被处以(yǐ)罚款和(hé)没收(shōu)违法所得的金额，以及投资者因当事人涉嫌违法(fǎ)行为所遭受的损失等诸多因(yīn)素。承诺金数额(é)通常高于罚没款数额(é)，且(qiě)可用于赔偿投资(zī)者损失，在证券(quàn)期(qī)货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺这(zhè)一程序中，既可(kě)以实现对申请人的(de)精准打击，也(yě)可以有(yǒu)效便(biàn)捷地补偿投资者的(de)损失。因此(cǐ)，当事人(rén)承诺制度可(kě)以一并解(jiě)决案件(jiàn)相关(guān)的(de)行政(zhèng)处理与民事赔偿问题，有效提高执法效(xiào)能，达到(dào)行政追(zhuī)责与民事追责(zé)相统一的效果。

　　对于中信建投证(zhèng)券股份有限公(gōng)司向我会提交当事人承诺申请，我会将(jiāng)依据《证券法(fǎ)》《证券期货行政执法当(dāng)事人承诺制度实施办(bàn)法》《证(zhèng)券期货行政执法当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)制度实施规定(dìng)》等规定，依法依规(guī)决(jué)定是(shì)否受理。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存(cún)储所(suǒ)涉(shè)的证券公司(sī)、会计(jì)师事务所、律师事务所等中介(jiè)机构(gòu)及其责任人员(yuán)，下一步将如(rú)何处理？

　　答：前期，我会(huì)贯彻“零容(róng)忍”要求，对泽达(dá)易盛和紫晶(jīng)存储所(suǒ)涉中介机构开展“一案(àn)双查”。在泽达易盛(shèng)案中，东兴证(zhèng)券股份(fèn)有限(xiàn)公司、天健会计师事务所(suǒ)、北京市康达律师(shī)事务(wù)所等中介(jiè)机(jī)构因涉嫌在相关执业过(guò)程中未勤勉尽责，近(jìn)日已被(bèi)我会立案。在紫晶存储(chǔ)案中(zhōng)，我会对(duì)中信建投(tóu)证(zhèng)券股份有限公(gōng)司、容(róng)诚会计师事(shì)务(wù)所(suǒ)、致同会计师事(shì)务所、广东恒益律(lǜ)师事(shì)务所等中(zhōng)介机构启动了相关(guān)调查工作，后续将根据其在相(xiāng)关执业行为(wèi)中的勤勉(miǎn)尽责(zé)情况，结合其主动先行赔付以(yǐ)及申请证券期货行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺等情形，依法进行(xíng)下(xià)一步处(chù)理。需(xū)要指出的是，我们将关注相关中介机构(gòu)有关责任人员在上(shàng)述(shù)案件(jiàn)中(zhōng)的(de)执(zhí)业行为，如果发现有(yǒu)关责任(rèn)人员存在违法违规行(xíng)为，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　证券公司、会(huì)计师事务(wù)所、律师(shī)事(shì)务所等中介机构是(shì)保障资本市场(chǎng)高质量发展的重(zhòng)要力量，中介机构及其(qí)从(cóng)业人员应(yīng)当严格(gé)遵守法律法规(guī)和职业道德要求，勤(qín)勉尽责(zé)、诚(chéng)实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉(jué)营造和维护风清气正的企业(yè)文化和(hé)行业文(wén)化，珍视行业声(shēng)誉。

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