邮件不回、电话不接、物业拦检……因不配合自律检查，两机构被协会撤销私募管理人资格

近期各地监管机(jī)构对私募行业动(dòng)作频频，在自(zì)律检查过程中，有部分(fēn)私募机构不配合而被撤销私募管理人(rén)资格。

日前中基协发布的(de)处分决定书显示，基金业协(xié)会人员前往北京华鼎彤泽(zé)投(tóu)资的(de)办公地址时，因物业(yè)人员阻止等原因，未(wèi)能进行现场检查；深(shēn)圳前海金聚立投资基金，也存在不配(pèi)合(hé)自律检查的违规行为。上述两家私募机构被撤销了私募管(guǎn)理人资格。

两私募机构被协会撤销私募管(guǎn)理人资格

4月19日，中基协发布处分(fēn)决定书显示，北京华鼎彤泽投资被基金业协会撤销了私募管理人的资格。具体来看，2023年5月，中基协自律检查人员向(xiàng)北(běi)京华鼎彤(tóng)泽投资在协(xié)会资(zī)管业务综合报(bào)送(sòng)平台登记的邮(yóu)箱多次发送核查通知及(jí)材料清单，但未收到有效的邮件(jiàn)反馈。协会自律检查人员(yuán)多次拨(bō)打北京华鼎彤泽投资在协会登记的法定代表人(rén)安利园，合规风控负责人聂(niè)文阳的电(diàn)话，均无法取得有(yǒu)效联系。

在多次联系未果的(de)情况下，2023年6月，协(xié)会自律检查(chá)人员前往北京(jīng)华鼎彤泽投资在协会登记的办公地(dì)址，但因物(wù)业人员阻止等原因，未能进行现场检查。协(xié)会自律检查人员(yuán)向物业人员留(liú)下联系方式，后续有自(zì)称(chēng)华鼎彤泽股东清和(hé)长青(qīng)企业管(guǎn)理（北京）有限公司(sī)工作人员的王某某致电协会人员，表示协助联(lián)系华鼎彤泽的高管人员并尽(jǐn)快反馈检查材料，但自律检查人员(yuán)后续依(yī)然未收到检查反馈材料，也无法与华鼎彤泽在协会(huì)登记的高管(guǎn)取得有效(xiào)联系。公司上述不配合(hé)行为，违反了(le)相关规定，协会(huì)决定作(zuò)出(chū)撤销北(běi)京华鼎彤泽投资(zī)管理(lǐ)的登记。

基金业协会数据显示，北京(jīng)华鼎彤(tóng)泽投资管理有限公司的股权(quán)结构中，安利(lì北大荒：一季度净利润5.55亿元同比增长3.61%)园出资70%，清(qīng)和长青企业管理（北(běi)京）有限公司持股30%，公司在中基协备案有(yǒu)8只私募产品，包括(kuò)清和影视文(wén)化产业私募基金，嘉兴清悦和新投资合伙企业（有限(xiàn)合伙）、嘉兴清朗和懿投资合伙(huǒ)企业（有(yǒu)限合伙）在内的8只私募产品；

深圳市前海金聚立投资基金，也因存在(zài)不配合(hé)自(zì)律检查的违规行为(wèi)而被基金业协会撤销私募管理人的资格(gé)。2023年6月，协会自律检查人员与前(qián)海金聚立投资在协会登记的合(hé)规负责人蒋薇进行(xíng)电话沟通，告知其协会拟(nǐ)对前海金(jīn)聚立投资进行自律检(jiǎn)查，电话沟通后，协会自律检(jiǎn)查人(rén)员向相(xiāng)关邮箱多次发送核查通知及材料清单等，但未收到前海金聚立(lì)的邮件反(fǎn)馈。

后续协(xié)会人员多次拨打前海金聚立在协会登记的法定代表人以及个(gè)鬼风控负(fù)责(zé)人的电话，均无法取得有(yǒu)效联系。为此协会(huì)作出了(le)撤销(xiāo)前海金聚立管理人的登记。私募管理人的登记被(bèi)撤销后，相关当事人不得继续使用“基金”“基金管(guǎn)理”字(zì)样或者近似的名称进行私募基金活(huó)动。

各(gè)地(dì)监(jiān)管机构对私北大荒：一季度净利润5.55亿元同比增长3.61%募行业动作频频

近几年私募(mù)基金行业快速发展，加强行业监管，完善(shàn)行业自律，是业内面(miàn)临的(de)重要课题。近期，各地监管北大荒：一季度净利润5.55亿元同比增长3.61%机构对私募行业(yè)动作频频。

4月1日，西藏证监局随机(jī)抽取了10家私(sī)募投资基金管理机构，纳入2024年(nián)现场检查计划，同时随(suí)机抽取了现场检查(chá)执法人员。4月2日(rì)，厦门证监(jiān)局下发了关于辖区私募(mù)机(jī)构2024年(nián)自查的通知，规模低于1000万元的私募以及量化交易成自查重点。

4月10日，天津(jīn)证监(jiān)局(jú)公布了第(dì)一批已注销私募(mù)基金管理人(rén)登记(jì)机构名单(dān)，合(hé)计383家私募被注销。4月10日，大连证监局也发布公(gōng)告称，新增了(le)14家(jiā)被中基协(xié)注销私募基金(jīn)管(guǎn)理人登记但未注销(xiāo)工商登记、未(wèi)变(biàn)更经营范(fàn)围机构名单。大连证监局还着(zhe)重(zhòng)提示，公示名单内的机构不再(zài)具有(yǒu)私募基金管理人资(zī)格，不得继续经营私募基(jī)金相关业务。

4月19日，中基协发布公告称，青岛踏云投资管理有限公司等(děng)12家私募基金管理(lǐ)人存在异常经营情形，且未(wèi)能在书面通知(zhī)发出后的(de)3个月内提交符合规定的专项法律意见书，协会将注销(xiāo)该12家机构的私募(mù)基金管理人登记。已(yǐ)注销的(de)私募基金管理人和(hé)相关(guān)当事人，应(yīng)当根据法律法规，妥善处置在管基金财产，依法保障投资者的合法利益。

中基协数据显示，今年(nián)以来截至4月24日，合计610家私(sī)募机构被注销了私募管(guǎn)理人资格。有业内人士(shì)表示(shì)，监管加强(qiáng)，必然导(dǎo)致(zhì)私(sī)募行业出清速度加快，有(yǒu)利于促进私募行业的健康发(fā)展。而私募基金管理人则需牢记监(jiān)管红线(xiàn)，增(zēng)强合规意(yì)识(shí)，保护投资者(zhě)权(quán)益。虽然不断(duàn)有私募被注(zhù)销，但这(zhè)是行业正常的优胜劣汰，私募基金管理规模基本(běn)保持稳定。中基协指出，协会将继续秉持“扶优(yōu)限劣(liè)”基本方针，不断(duàn)完善私募基金行业诚信信息记录(lù)机制，促进行业合规健康发展。

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