零容忍(rěn)！又有(yǒu)券(quàn)商(shāng)投行收(shōu)罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券(quàn)公告称，因豫(yù)金刚(gāng)石(shí)45亿定增旧案(àn)，证监会拟对(duì)东北证券合计(jì)被罚没(méi)逾(yú)750万元。

　　合计(jì)罚没750多(duō)万

　　两(liǎng)名保(bǎo)代已离职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公司(sī)收到中国证监(jiān)会《行政处(chù)罚事先(xiān)告(gào)知书(shū)》，公司涉嫌在(zài)郑州华(huá)晶金刚石股份有限公司2016年非公开发行(xíng)股票及持续督(dū)导期间(jiān)未勤勉网络用语kfc啥意思，网络用语KFC啥意思尽责案(àn)，已由中国(guó)证监会调查完毕(bì)，中国证(zhèng)监会(huì)依法拟对(duì)公司做出行政处罚。

　　经证监会查(chá)明，东北证券系豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票项目保荐人，中国证监会在豫金(jīn)刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票的审(shěn)查反馈意(yì)见中(zhōng)要求保荐(jiàn)机构对本次发行(xíng)对象的认购资(zī)金来源及合法(fǎ)性、是(shì)否具备履行认(rèn)购(gòu)义(yì)务的能(néng)力进行核查，公司未按要(yào)求对本次(cì)非公开发行对(duì)象(xiàng)之一北京(jīng)天证远洋基金管理中心(xīn)（有限合伙(huǒ)）（以下简称(chēng) “天证远洋”）的资金来(lái)源审慎核查(chá)。天证远(yuǎn)洋实际出资与其承诺不符。公司出 具的《非公开(kāi)发(fā)行股票的上市保荐书》《非公(gōng)开发(fā)行股票发行过程(chéng)与认购(gòu)对象合 规性的(de)报告》存在(zài)虚(xū)假记载。

　　此外，东北(běi)证券(quàn)在持续督导(dǎo)期(qī)间未对募集资金(jīn)置(zhì)换预投资金事(shì)项审慎核查，未充分 核查募集资金(jīn)投入(rù)项目的(de)情况(kuàng网络用语kfc啥意思，网络用语KFC啥意思)，未充分(fēn)关注(zhù)募投项目流动资金(jīn)的用途和程(chéng)序，未(wèi) 对涉(shè)诉事项(xiàng)保持合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟(nǐ)决定：对(duì)东北证券责令改正，给(gěi)予(yǔ)警(jǐng)告，没收保荐业(yè)务收(shōu)入188.7万元，并处以566万(wàn)元罚款(kuǎn)。对定增项目的保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟给予警告，并分别(bié)处(chù)以20万元罚款；对持续督(dū)导期的(de)保荐代表(biǎo)人郑克国、张旭东给予警告，并分(fēn)别(bié)处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记(jì)者查询，保荐代(dài)表人于国庆、葛建(jiàn)伟已查(chá)无数(shù)据，这意味(wèi)着两人已经离开了证券行业。

　　而郑克国(guó)已(yǐ)经离开(kāi)东北(běi)证券，在2018年(nián)入(rù)职了中天(tiān)证券。傅坦则(zé)在2016年从东北证券(quàn)离职，去年入职了中德证券(quàn)。

　　股东(dōng)减持计划被暂停

　　截至(zhì)目前，豫金刚(gāng)石已退市，且定增项目已时隔近七年，但证监会(huì)仍对东(dōng)北证券(quàn)立(lì)案调(diào)查并(bìng)处以三倍的高额(é)罚款，体现监管层在全面(miàn)注册制背景(jǐng)下，继(jì)续保持强监(jiān)管(guǎn)、压实(shí)中介机构责任(rèn)的(de)决心。

　　对(duì)于东北(běi)证券而言，影响(xiǎng)不仅仅是罚(fá)款这么(me)简单。年报显示(shì)，东北证(zhèng)券在(zài)2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成功发行的(de)仅(jǐn)有2家，较2021年(nián)减少3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销保荐收入(rù)合(hé)计0.16亿(yì)元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保(bǎo)荐收(shōu)入在(zài)65家券商中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东(dōng)北(běi)证券股东吉林信(xìn)托因自(zì)身经营(yíng)发展需(xū)要等自主决定，拟以(yǐ)集(jí)中竞价交易方式，在2023年(nián)2月(yuè)1日至4月30日期间按市场价格(gé)减持不(bù)超过(guò)2340万(wàn)股股份。

　　不(bù)过，截至今(jīn)年5月5日，吉林(lín)信托(tuō)没(méi)有任何一股。

　　同(tóng)时(shí)去(qù)年7月就已经公(gōng)布的大股东(dōng)亚太集团“清仓(cāng)式”股(gǔ)权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按(àn)相关(guān)规(guī)定，东(dōng)北证券在被中国证(zhèng)监会立案调查期间，公司(sī)大(dà)股东不得减持股(gǔ)份。鉴(jiàn)于上(shàng)述转让及减(jiǎn)持公司(sī)股份事项均属于规定不得减持范畴(chóu)，上述(shù)规定期间，亚泰集团(tuán)和吉林(lín)信托不得(dé)减持公司股份。

　　不过随(suí)着东北(běi)证券的罚单尘埃落地，东北证(zhèng)券的股权变或将(jiāng)很(hěn)快实(shí)现。

　　根据东北证券最新一季报显(xiǎn)示，2023年前三个月东北证券(quàn)实现营业收(shōu)入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏(kuī)为盈(yíng)，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩(jì)变动的主要原因是公司投资与销售交易业(yè)务、投资(zī)银行业务收入增加所致(zhì)。

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