金融界4月21日(rì)消息(xī) 证监会有关部门负责人就泽达易(yì)盛案、紫(zǐ)晶存储(chǔ)案(àn)系(xì)科创板首批欺诈发行案件答记者问(wèn)。证监会有关部门负责(zé)人表示，欺诈发行、财(cái)务造假等资(zī)本市场“毒瘤”严(yán)重损害广大投资(zī)者(zhě)合(hé)法权益(yì)，危及市(shì)场秩(zhì)序和金融安全。

　　中办(bàn)、国办《关于依(yī)法从严打击证券(quàn)违(wéi)法活动的意见(jiàn)》强调坚持“零(líng)容(róng)忍”要求，依法严厉查(chá)处证(zhèng)券违法犯罪案件，立(lì)体化打击证券违法活动。我会坚决贯(guàn)彻(chè)落实党(dǎng)中央国(guó)务院对(duì)资本市场违法犯罪(zuì)行为“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈发行等违(wéi)法(fǎ)犯罪行(xíng)为实行行(xíng)政、民事、刑(xíng)事立体惩处(chù)，形(xíng)成强(qiáng)力震(zhèn)慑。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案系科(kē)创板首批欺诈发行案件，社(shè)会影(yǐng)响广(guǎng)泛。作(zuò)为(wèi)监管机构，如何推动对上述发行人、控股(gǔ)股东、实际控制(zhì)人、中介机构及(jí)其责任人员等(děng)相关责(zé)任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务造(zào)假等资本(běn)市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及市(shì)场秩序和金融(róng)安全。中(zhōng)办、国(guó)办《关(guān)于(yú)依法从严(yán)打击证券(quàn)违法活(huó)动的(de)意见》强调坚(jiān)持(chí)“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击证券违(wéi)法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落实党中(zhōng)央国(guó)务院对资本市场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等(děng)违法犯罪行(xíng)为(wèi)实行行政、民(mín)事、刑事立体(tǐ)惩(chéng)处，形(xíng)成强力震慑。具体而言：

　　一是对(duì)于证(zhèng)券发行人及相关(guān)控股股(gǔ)东、实际(jì)控制人等“首恶(è)”坚决严(yán)惩(chéng)，全(quán)方位追责。如在上述两案的行政责任方面，我(wǒ)会依法向泽达易(yì)盛（天津）科技(jì)股(gǔ)份(fèn)有限(xiàn)公(gōng)司（以下简称(chēng)泽(zé)达易盛）和(hé)广东(dōng)紫晶信息存储技术股份有限公司（以下简称(chēng)紫晶(jīng)存储(chǔ)）及相关责任(rèn)人作出行政(zhèng)处罚和市场禁入决(jué)定，分(fēn)别对(duì)泽(zé)达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储及相关责任人员进行行政处罚，并(bìng)对(duì)部分责(zé)任人(rén)员(yuán)采取证券市场(chǎng)禁入措(cuò)施。同时，我会加强(qiáng)与(yǔ)公安机关的沟(gōu)通协(xié)调，对涉(shè)嫌刑事犯罪(zuì)的当事人依(yī)法及时(shí)移送(sòng)公安机(jī)关处理，推动案件(jiàn)刑(xíng)事追(zhuī)责相关工(gōng)作。另(lìng)外(wài)，根据《上海(hǎi)证券交易所(suǒ)科创板股(gǔ)票上市规则》的规定，上(shàng)海证券交易所将依法(fǎ)对泽达易盛、紫晶存储启动重(zhòng)大违法强制退市(shì)。

　　二是依法(fǎ)支(zhī)持适格(gé)投资者及时(shí)有效(xiào)地追究违规上市公司及其相关中介机构等责任主体的民(mín)事赔(péi)偿责任。民事责任(rèn)是资本市场法律责任体系(xì)的重要组成部分，是对违法行(xíng)为(wèi)进行立体式追(zhuī)责(zé)的重(zhòng)要一环，也是提高资(zī)本(běn)市场违法违规(guī)成本的重要(yào)举(jǔ)措。我(wǒ)会将进一步畅通投资者(zhě)权利(lì)救(jiù)济渠道(dào)，维护(hù)投资者合(hé)法权益，督促市(shì)场参(cān)与各方(fāng)归位(wèi)尽(jǐn)责，形成资本市场良好生态(tài)。

　　三是(shì)对(duì)于(yú)为上市公司提供保荐、承销服务的证券(quàn)公(gōng)司、出(chū)具审(shěn)计报告的或(huò)者法(fǎ)律意见书(shū)的证券服务机构等违规主体实施精准打击。如(rú)果(guǒ)相关中介机构(gòu)故意参与(yǔ)造假，情节(jié)恶劣，坚决严惩(chéng)，从重处罚，涉(shè)嫌犯罪(zuì)的，移送司法机关处(chù)理；如果相关中(zhōng)介机构主要涉(shè)嫌执(zhí)业(yè)未勤勉尽责的情形(xíng)，我会将(jiāng)按(àn)照(zhào)过责相当的法治理(lǐ)念(niàn)，综(zōng)合考虑违(wéi)法程度、案件情况、执法效率、赔偿投资者损失意愿和能力等因素，依法妥善处理，让(ràng)中介机构为(wèi)其未(wèi)勤勉尽责(zé)的执业行为付出代价。

　　四是(shì)关于(yú)中介机构(gòu)的(de)责任人(rén)员。证券公司、会计师(shī)事务(wù)所、律师事(shì)务所等中(zhōng)介机构从业人员(yuán)的道德水准(zhǔn)、专业能力、合规风险意识和廉洁从(cóng)业水平等，是保(bǎo)障证券服务质量的重要(yào)因素。如果(guǒ)在欺诈发行(xíng)、财务造假等案(àn)件(jiàn)中发(fā)现(xiàn)相(xiāng)关中介(jiè)机构责任人员存在违法违规行为(wèi)，将依法依规予以(yǐ)严处(chù)。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶(jīng)存储欺诈发行(xíng)案(àn)严重损害投(tóu)资者合(hé)法权益，目前在投(tóu)资(zī)者保护方面(miàn)有哪些安排？

　　答(dá)：《证券法(fǎ)》《民事诉讼法》等法律法规规定了包括协商和解、纠纷调解、先行赔付(fù)、责(zé)令回购、行政执法当事人承(chéng)诺、单独(dú)诉讼(sòng)、示(shì)范判(pàn)决(jué)、代表(biǎo)人诉讼等一系列投资(zī)者赔(péi)偿救济制度(dù)。这(zhè)些(xiē)制度各有(yǒu)优势，对于个案中采(cǎi)用何(hé)种(zhǒng)方式，需综合考虑不同投资者赔偿救济制度的(de)适用条件、投(tóu)资者获赔的充(chōng)分性和(hé)有效(xiào)性、赔(péi)付责任主体的意愿和能力等(děng)因(yīn)素，目标都(dōu)是有效保(bǎo)护(hù)投资者(zhě)、惩戒(jiè)和震慑违法(fǎ)行为(wèi)人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院已(yǐ)经收到(dào)泽达易盛普通(tōng)代(dài)表人诉讼(sòng)起诉材料，中证(zhèng)中小投资者服务中心发布(bù)公(gōng)告，表示密(mì)切关(guān)注(zhù)泽达易盛普通代表人诉讼(sòng)进展，如上海(hǎi)金融法院受理并裁定适用普通代表人诉讼，将依法(fǎ)接受投(tóu)资者特别授权，申请参加该案并(bìng)转换(huàn学年是什么意思？应该怎样填，2022至2023学年是什么意思)特别代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼。特别代表人(rén)诉讼制度具有(yǒu)“默示(shì)加(jiā)入(rù)、明示退出”的特征，能够一揽子(zi)解决泽达(dá)易(yì)盛案的(de)民(mín)事赔偿问题，适格投资(zī)者的合(hé)法权益可以在(zài)诉讼(sòng)程序中得到保护。

　　对于紫(zǐ)晶存储案，中信建投证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司作为(wèi)紫晶存储(chǔ)申(shēn)请首次公开发行股票的(de)保荐(jiàn)机(jī)构和主承销商(shāng)，与其他中介机构(gòu)正在主动筹(chóu)备投(tóu)资者赔偿事宜，拟共同学年是什么意思？应该怎样填，2022至2023学年是什么意思出资10亿元设(shè)立先行赔付专项基金（上(shàng)述金额(é)为公司初步估算(suàn)结果，基(jī)金规模将根据最终计算(suàn)的适格投资(zī)者损失(shī)赔付金额进行(xíng)调整），用于先行赔付(fù)适格投资(zī)者的(de)投资损失。先(xiān)行赔付(fù)可以高效、快捷地解(jiě)决紫(zǐ)晶存储案的民事赔偿(cháng)问题，适格投资者可(kě)以积极参与先行赔(péi)付程序直接(jiē)获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中(zhōng)信建投证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司披(pī)露的(de)公(gōng)告中提(tí)出向证监会(huì)提交(jiāo)证券期货行(xíng)政执法当事人(rén)承诺申(shēn)请，证监会将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年(nián)修(xiū)订(dìng)的《证券法》新增(zēng)了证券领域行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)制度（以下简称(chēng)当事人(rén)承诺制度）。当(dāng)事人(rén)承诺制(zhì)度是(shì)指国务院证券监督管理机构对(duì)涉嫌证(zhèng)券期货违法的单位或者(zhě)个人进(jìn)行调查期(qī)间，被调查的当事人承(chéng)诺(nuò)纠正涉嫌违(wéi)法行为、赔偿有关投资者损(sǔn)失、消除损(sǔn)害或者不良影响并经(jīng)国务(wù)院证券监督(dū)管理机构认(rèn)可，当(dāng)事人(rén)履行承(chéng)诺后国务院(yuàn)证券监督管理机(jī)构终止案件(jiàn)调(diào)查的(de)行政执法(fǎ)方式。相关法律法(fǎ)规明确规定了(le)当事人承诺制度的基本流(liú)程、适(shì)用范(fàn)围(wéi)、监督制约机制(zhì)等。

　　根据《证券(quàn)期货(huò)行政执(zhí)法当事人承诺制度(dù)实施办法》等规定，承诺(nuò)金兼(jiān)具惩戒和赔(péi)偿功能，承诺金数(shù)额的确定需要(yào)综合考(kǎo)虑当事人(rén)因涉嫌违法行为可能获得(dé)的收益或者避(bì)免的损失、当事人(rén)涉嫌违法行为(wèi)依法可能被处以(yǐ)罚款和没收违法(fǎ)所得的(de)金额，以及(jí)投资者因当(dāng)事人(rén)涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为(wèi)所遭(zāo)受的损失等诸多(duō)因素。承诺(nuò)金(jīn)数(shù)额通常(cháng)高于罚没款数额，且可用于(yú)赔偿投资者(zhě)损失，在证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)这一程序中，既可以实现对申请人的精准打击，也可以有效便捷(jié)地补偿投资者的(de)损失(shī)。因(yīn)此，当事(shì)人承(chéng)诺制度可以一并解决案(àn)件相关的行政处(chù)理与民事赔(péi)偿问题，有效提高执(zhí)法效能，达到行政追责与(yǔ)民事追(zhuī)责相统一的(de)效果。

　　对于中(zhōng)信建投证券股份有限公司向我会提交当事(shì)人承诺申请，我会将依(yī)据《证券法》《证券期货行政执法当事人承诺(nuò)制度实施办法》《证券期(qī)货行政执法当(dāng)事人(rén)承诺制(zhì)度实(shí)施(shī)规定》等规定，依法依规决定是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达(dá)易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储所涉的(de)证券(quàn)公司、会计师事务所(suǒ)、律(lǜ)师事务所等中介机构(gòu)及其责任人员，下一步将如何处理(lǐ)？

　　答：前(qián)期，我会贯彻“零容(róng)忍”要求(qiú)，对(duì)泽达易盛(shèng)和紫晶存储所涉中(zhōng)介机(jī)构开展“一案双查”。在泽(zé)达(dá)易盛案中，东(dōng)兴证券股(gǔ)份(fèn)有限公司、天(tiān)健会计师事务所、北京市(shì)康达律师(shī)事务所等中介机构(gòu)因涉(shè)嫌在(zài)相关执业(yè)过程中未勤勉尽责，近日(rì)已被我会立案。在紫晶(jīng)存储案中，我会(huì)对中信建投证券股份有限公司、容诚(chéng)会计师事务所、致同会计师事务所(suǒ)、广东(dōng)恒益(yì)律(lǜ)师事务所等中介机构启动了相关调查工(gōng)作，后续将根据其在相关(guān)执业行(xíng)为中的勤勉尽责(zé)情(qíng)况，结合其主动先行(xíng)赔付以及申请证券期货行政执法(fǎ)当事(shì)人(rén)承诺(nuò)等情(qíng)形，依法(fǎ)进行下一步处理。需要指(zhǐ)出的(de)是(shì)，我们将关注相关(guān)中介机(jī)构有关责任人(rén)员(yuán)在(zài)上述案件中(zhōng)的执业行为，如果(guǒ)发现有(yǒu)关(guān)责(zé)任人员存(cún)在(zài)违法违规行(xíng)为(wèi)，将(jiāng)依法依(yī)规予以严处。

　　证(zhèng)券公司、会计师事(shì)务所、律(lǜ)师事务所等中介(jiè)机构是保障资本(běn)市场(chǎng)高质量发展的重要力量，中介机(jī)构及其(qí)从业人员(yuán)应当严(yán)格遵守法律法规和职业(yè)道德要求，勤勉尽责(zé)、诚实(shí)守信(xìn)、廉洁自律、公(gōng)平竞争，自觉营造(zào)和维护风清(qīng)气正的(de)企业文化和行业文化(huà)，珍视行(xíng)业声誉。

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