在“扶优限劣”的(2023年过年是哪一天，2023年春节是哪天一天de)基本方针下，私募(mù)基金行业监管趋严，近(jìn)日又(yòu)有私募(mù)被(bèi)“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金(jīn)业(yè)协会网站(zhàn)披(pī)露的一则公告显示，雪杉基(jī)金存(cún)在违反专业化运营原则(zé)等四项违规行为。根据相关规定，协会拟对雪杉基金公开谴责(zé)、暂停(tíng)受理(lǐ)其(qí)私募(mù)基金产品备案(àn)六个月；对时任雪杉基金(jīn)合规风(fēng)控负责人(rén)的黄某(mǒu)公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂(zàn)停(tíng)备案六个(gè)月

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站(zhàn)披露了一则(zé)纪律处(chù)分事先告(gào)知书送达(dá)公告。经(jīng)查，深圳(zhèn)雪杉基金管理(lǐ)有限公司（简称“雪(xuě)杉(shān)基金”）涉嫌(xián)从事违(wéi)法违规(guī)行为，时任高级(jí)管(guǎn)理(lǐ)人员黄某应当(dāng)对此承担法律责任，协会拟对其(qí)作出(chū)纪律处分。

　　公告显示(shì)，雪杉基金存(cún)在四项违(wéi)规行为(wèi)：

　　一是违(wéi)反专业化运营原则(zé)。其一，2019年5月，深圳雪杉与(yǔ)上海(hǎi)阿杏达成(chéng)《业务合作协议(yì)》，由债券发(fā)行人关(guān)联方(fāng)出资认购上(shàng)海阿杏(xìng)产品份额，该产品(pǐn)通过深圳雪(xuě)杉(shān)在管产品“雪(xuě)杉夏桐1号私(sī)募证(zhèng)券投资基金”最终投向指定债(zhài)券产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发(fā)展集团有限公司（以下(xià)简称株洲新芦淞）签署《投资合作(zuò)协议》，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券投资基金”，并(bìng)由该产品购买指定债(zhài)券。以上行(xíng)为不符(fú)合私募(mù)基金管理人(rén)专(zhuān)业(yè)化运营的要求。

　　二是未向投资者披露(lù)关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏(xià)桐2号(hào)”“雪(xuě)杉(shān)夏桐3号(hào)”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉常升(shēng)2号”分别投向上海(hǎi)映雪投(tóu)资管理中心（有限(xiàn)合(hé)伙(huǒ)）（以下简称上(shàng)海(hǎi)映雪）在管产品“映雪(xuě)吴钩15号私(sī)募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及(jí)0.12亿元(yuán)。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪在管产品(pǐn)共计5610万元。

　　投(tóu)资期间，深圳雪(xuě)杉(shān)董事长郑(zhèng)宇为上(shàng)海(hǎi)映雪执行(xíng)事务合伙人、实际(jì)控制人，上述交易构(gòu)成关联交易，但深圳雪杉未向投资者进行明(míng)确、充分(fēn)地(dì)披(pī)露(lù)。

　　三是(shì)未(wèi)落(luò)实投资者适当性管理要求。雪(xuě)杉春茗1号(hào)基金的投(tóu)资者王某的基金合同于2015年7月7日签署，但(dàn)是(shì)其(qí)风险(xiǎn)测评2023年过年是哪一天，2023年春节是哪天一天问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是(shì)一般员工违规兼职。深圳(zhèn)雪杉(shān)市场拓展(zhǎn)、投资运营、财务等岗位员工存在兼职情况(kuàng)。

　　黄(huáng)某于2016年3月至(zhì)2019年4月任(rèn)深圳雪杉合(hé)规风控负责(zé)人，应(yīng)当对发生在各自任职期间公司的违规行为承担相应责任。

　　根(gēn)据相关(guān)规定，协会(huì)拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受(shòu)理其私募基金产品备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉(shān)基金曾收警示函

　　值(zhí)得注意(yì)的是(shì)，这(zhè)已经不是雪(xuě)杉基(jī)金首次遭监管处罚(fá)。2022年6月18日，深圳证监局曾(céng)对雪杉基(jī)金(jīn)出(chū)具警示函。

　　相关公告显示，经(jīng)查，雪杉基金(jīn)在从事私(sī)募基金业务活(huó)动中，存在未履行谨慎(shèn)勤勉义务、未采取(qǔ)问(wèn)卷(juǎn)调(diào)查等方式对个别投(tóu)资者的风险识别能力和(hé)风(fēng)险承担能力进行(xíng)评(píng)估、未(wèi)按照合同约(yuē)定如实向投(tóu)资者披露可(kě)能影响投资(zī)者合法(fǎ)权益的重大信(xìn)息(xī)等情形。依据《私募(mù)管理(lǐ)办法(fǎ)》第三十三(sān)条规定，决定对其采(cǎi)取出具警示函的行政监管措施。

　　百亿私(sī)募映雪投资居(jū)股(gǔ)东之列(liè)

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为3250万元，机构(gòu)类型为私(sī)募(mù)证券投(tóu)资基金管理(lǐ)人，全职员(yuán)工(gōng)人数14人，管理(lǐ)规(guī)模区间为20-50亿元。去(qù)年2月份(fèn)，雪杉基金曾(céng)进行高(gāo)管(guǎn)变更(gèng)。目(mù)前雪杉基金的法(fǎ)人、总经(jīng)理为汲(jí)培欣(xīn)，合规(guī)风(fēng)控负(fù)责人为曾峤。

　　值得注意(yì)的是，百(bǎi)亿私募映雪投(tóu)资为(wèi)雪杉基(jī)金的股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外(wài)，雪(xuě)杉基金还(hái)有一(yī)家关联(lián)公司(sī)为深圳市塔(tǎ)门投资管理有限公(gōng)司，雪杉(shān)基金持股(gǔ)50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资基金管(guǎn)理人。

　　雪杉基金官网显示(shì)，雪杉基金还(hái)在(zài)香港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有限公司，“雪杉香港”），以期发(fā)挥与雪(xuě)杉(shān)境内平台的(de)跨境协同效应，为投资人寻找海外长期(qī)稳定资产(chǎn)的投(tóu)资和并购机会。

　　据介绍，雪杉(shān)的投(tóu)资策略是(shì)通过(guò)追踪资产价格指(zhǐ)数、利率、汇率、指(zhǐ)标性(xìng)股指等(děng)宏(hóng)观经济和估值指标，以(yǐ)分析并提取经济周期中的趋势(shì)性行业和事件以最(zuì)大化(huà)投(tóu)资上行(xíng)收益，同时引入非公(gōng)开市(shì)场投资(zī)中的(de)个(gè)体性估值和内在价值分析体系，以更好锁(suǒ)定投(tóu)资的下(xià)行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻(wén)动态便停止更新。

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