近期(qī)交易商协会的监管处罚力(lì)度明显加(jiā)大，虽(suī)然债(zhài)券市场参与主体愈发丰富多元，市场竞争程度更趋激烈(liè)，但监管(guǎn)底线不能破戒。

　　5月11日，交易商负荆请罪的历史人物是哪位人，负荆请罪的历史故事中的主要人物是谁协会(huì)对建设银行启动自律调查(chá)，这是两天内第二(èr)家被要求自律调查的大行。今年以(yǐ)来，交易(yì)商协(xié)会已对(duì)多家金融机构启动自律调查(chá)，监管力度在持续加(jiā)大(dà)。

　　多家金融机构接连被通报

　　5月11日，中国银行(xíng)间市场交易商协会（下(xià)称(chēng)“交易商(shāng)协会”）网站显示(shì)，基于监(jiān)管(guǎn)部(bù)门反(fǎn)馈线索，依据《银行间债(zhài)券市(shì)场自(zì)律处分规则(zé)》，交易商(shāng)协会已对(duì)中国建(jiàn)设银行股份有限(xiàn)公(gōng)司(sī)债务融资工(gōng)具承销业(yè)务涉嫌违规行(xíng)为(wèi)开展自律调查(chá)。

　　根据建行2022年年报(bào)，去年建行承销非金融(róng)企业债务融资工具744笔(bǐ)，为(wèi)411家实体企(qǐ)业承销发行(xíng)债券4645.17亿(yì)元(yuán)。2022年，该行(xíng)支持优质头部房地(dì)产企业债券融资需求，承销房地(dì)产(chǎn)企业323.35亿元债务融资工具(jù)，房地(dì)产并购票据22.9亿元。

　　交易商协(xié)会(huì)的(de)监管力度在近期(qī)持(chí)续加大。就(jiù)在(zài)5月(yuè)9日，交易(yì)商协(xié)会官网发布信(xìn)息，针(zhēn)对中国进出口(kǒu)银(yín)行金融债(zhài)券发行(xíng)涉嫌违规行为，以(yǐ)及(jí)中(zhōng)国民生银(y负荆请罪的历史人物是哪位人，负荆请罪的历史故事中的主要人物是谁ín)行承(chéng)销业务涉(shè)嫌(xián)违规行为已开(kāi)展自律调查。

　　而在5月(yuè)8日，大连银行、郑州(zhōu)银行、江西银行、青(qīng)岛银行和(hé)粤财信托共5家机构涉(shè)及债券业(yè)务违规(guī)被(bèi)点名。具体来说，交易(yì)商协(xié)会通过深入(rù)调查发现，大连银行等(děng)多家机(jī)构(gòu)存在债券代(dài)持交(jiāo)易等违规行为。其中，大连银行(xíng)通过(guò)做市(shì)业(yè)务方式(shì)，每(měi)日滚动(dòng)开展买卖方向(xiàng)相(xiāng)反、清算速度不同的现券交易，代持利率债(zhài)活跃券(quàn)，且规模较大；郑(zhèng)州银(yín)行、江(jiāng)西银行和(hé)青岛银行，内控执行不严或流于形式，未有效评估交(jiāo)易合理性，作为中(zhōng)间(jiān)方(fāng)以现(xiàn)券买卖或做市等方式参(cān)与债券代持交易链条，交易(yì)笔数和金额较大。

　　今年4月(yuè)，工(gōng)商(shāng)银(yín)行(xíng)已被启动(dòng)自(zì)律(lǜ)调查。负荆请罪的历史人物是哪位人，负荆请罪的历史故事中的主要人物是谁相关公告称，交易(yì)商协会在日常监测(cè)工作中发现，工商银行主(zhǔ)承销的多期债务(wù)融资工(gōng)具发行定(dìng)价严重偏(piān)离市(shì)场(chǎng)合理水平，干扰(rǎo)了市(shì)场秩序，涉嫌(xián)违反银(yín)行间债券市(shì)场自律管理相关规定。

　　4月3日(rì)，交易(yì)商协会网站披露，近期在查处(chù)四平市城市发展(zhǎn)投(tóu)资控股有(yǒu)限公(gōng)司(sī)案件时(shí)，发现吉林(lín)银(yín)行(xíng)、吉林亿联银行因违规(guī)收取(qǔ)发行人大(dà)额财务资助，涉(shè)嫌违(wéi)反银(yín)行(xíng)间债券市场(chǎng)自律管理规则，被交(jiāo)易商(shāng)协(xié)会进行自律调查(chá)。一同(tóng)被(bèi)开展自律调(diào)查的还有(yǒu)光大(dà)证券、富国资产管理（上海）有限公司两(liǎng)家金融(róng)机构。

　　交易商协会监管处罚(fá)力度(dù)加强

　　根据交易商协会通(tōng)报的数据(jù)，2022年全(quán)年，交易商协会共(gòng)对68起涉嫌违规案件立案调查，开(kāi)展自律调查和自律(lǜ)问询103次，作出各类自律处(chù)分99家（人）次，涉(shè)及35家(jiā)发行人和信用增进机构、4家主承销商、3家会计师事务所、1家(jiā)律师事务(wù)所(suǒ)、2家其他类型(xíng)机构和54名直接责(zé)任人。作出的处(chù)分中，警(jǐng)告(gào)及以(yǐ)上占比超过五成，15家机构被(bèi)暂(zàn)停一定(dìng)期限业务，12位(wèi)责(zé)任(rèn)人被(bèi)认(rèn)定不适当人(rén)选(xuǎn)。

　　梳理通(tōng)报来看(kàn)，被通(tōng)报的原因包括低(dī)价包销多期债务融资工具，影(yǐng)响了市(shì)场正常秩序；部分债务融资工具未按照发行(xíng)文件约定开展余(yú)额包销，个别债务融资工具挤占了其他投资人的正(zhèng)常投标，违背了公(gōng)平公正原则(zé)，并影响了(le)发(fā)行利率，对市场正常秩序造成了(le)一(yī)定不良影响(xiǎng)。

　　通报指出，银行间债(zhài)券市场(chǎng)参与机构在从事(shì)相关业务(wù)过程(chéng)中，务必牢固树立市场责任意识，严格遵(zūn)守相关监管规(guī)定和(hé)自(zì)律规则(zé)要求，合规展业，自觉(jué)维护银行间(jiān)债券(quàn)市场运行秩序。

　　交易(yì)商协会(huì)表示，做市商作为银(yín)行间市场基(jī)石机构(gòu)，承(chéng)担(dān)着提(tí)高市场流动(dòng)性、促进(jìn)价格发现的重要作用，应切实提(tí)升做(zuò)市交易能力，加强内部控制和风(fēng)险管理，确保合(hé)规稳健展业，“真做市(shì)、做真市”。

　　可以看到，近(jìn)期交易商协会的(de)监管处(chù)罚(fá)力度明(míng)显加大，虽然债(zhài)券市场参与主体愈发丰富多元，市场竞(jìng)争(zhēng)程度更趋(qū)激烈，但(dàn)监管(guǎn)底线(xiàn)不能破戒。

　　资深金融政策(cè)监管专家周(zhōu)毅钦对(duì)《国际金(jīn)融报(bào)》记者表示，可以(yǐ)看到，银行(xíng)间交易商协会将继续贯彻落实监管从严(yán)要(yào)求，以严(yán)格自(zì)律惩戒(jiè)向市场传(chuán)递(dì)“零容忍”的清晰信号，引导市(shì)场各类主体归位尽责，维护(hù)市场良(liáng)好秩(zhì)序。债券承(chéng)销机构作(zuò)为(wèi)债(zhài)券市场(chǎng)的“看门人(rén)”，对于商业银行特别是国有大行来说，也(yě)需要肩负起相应的公序责任，切实维护好行业的良性竞争生态。

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