金融(róng)界4月21日(rì)消息 证(zhèng)监会有关部(bù)门负责人就泽达易盛(shèng)案、紫晶存(cún)储案系科(kē)创板首(shǒu)批欺诈发行(xíng)案(àn)件(jiàn)答记者问。证监(jiān)会有(yǒu)关部门(mén)负责人表示(shì)，欺诈发行、财务(wù)造假等资本市场“毒瘤”严(yán)重损(sǔn)害(hài)广大投资者(zhě)合(hé)法权(quán)益两个字的励志词语精选，两个字的励志词语有内涵,有深度，危及市场秩序和(hé)金(jīn)融安全。

　　中办、国办(bàn)《关于依法从严打击证券违法(fǎ)活动的意见》强调坚持(chí)“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查(chá)处证券违法犯罪(zuì)案(àn)件，立体化打击(jī)证券违(wéi)法活动(dòng)。我会坚决贯彻落实(shí)党中央国务院对资(zī)本市(shì)场(chǎng)违法(fǎ)犯罪行为“零容(róng)忍”要求(qiú)，推动(dòng)对欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)等违法犯罪(zuì)行为实行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩(chéng)处，形成强力震慑。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案系科创(chuàng)板首(shǒu)批(pī)欺(qī)诈发行案件(jiàn)，社会影(yǐng)响广泛(fàn)。作为监管机(jī)构，如何推(tuī)动对(duì)上述发行人、控(kòng)股股东、实际(jì)控(kòng)制人(rén)、中介机(jī)构及其责任人员等相关责任主体进(jìn)行立体化(huà)追责？

　　答：欺诈发(fā)行、财务(wù)造(zào)假等(děng)资本(běn)市场“毒瘤”严(yán)重(zhòng)损害广大投资(zī)者合法权益，危及市场秩序和金融安全(quán)。中办(bàn)、国办《关于依法从(cóng)严打击证(zhèng)券(quàn)违法(fǎ)活动的意(yì)见》强调坚持(chí)“零容忍”要(yào)求，依(yī)法严厉查处证券违(wéi)法犯罪案件，立体化打击证(zhèng)券违(wéi)法活动(dòng)。我(wǒ)会坚决贯彻落实党(dǎng)中央(yāng)国务院对(duì)资本市场违法犯罪行为“零容忍”要(yào)求(qiú)，推动对欺诈发(fā)行等违法犯(fàn)罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一(yī)是对(duì)于证券发行(xíng)人及相关控股股(gǔ)东、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全方位追责(zé)。如在(zài)上述(shù)两案的行政责任方面，我会依法向泽(zé)达易盛（天津）科技股(gǔ)份有(yǒu)限公司（以下简(jiǎn)称(chēng)泽达易盛）和广(guǎng)东紫晶信息存储(chǔ)技术股份有(yǒu)限公司（以下简称紫晶存储(chǔ)）及相关责任人作出行政处(chù)罚和市场禁入决定，分别(bié)对泽达易盛、紫晶存储及相关责任人员进(jìn)行行(xíng)政(zhèng)处罚，并(bìng)对部分责任人员采取证券(quàn)市场禁入(rù)措施。同时(shí)，我(wǒ)会加强与公安机(jī)关的沟通协(xié)调，对(duì)涉(shè)嫌刑事犯(fàn)罪(zuì)的(de)当事人依法及时移送公安机关处理(lǐ)，推动(dòng)案件刑事追责(zé)相关工(gōng)作。另外(wài)，根据《上(shàng)海证券交易所(suǒ)科创(chuàng)板股票上市规(guī)则》的规定，上海证(zhèng)券交易所将依法对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储启动重(zhòng)大违(wéi)法(fǎ)强制退市。

　　二是(shì)依法支持适格投资者及时有效(xiào)地(dì)追究违规上市公司及(jí)其相关中介机构等责任主(zhǔ)体的民事赔偿责任。民事责任是资本市场法律责(zé)任体系的重(zhòng)要组成部分，是对违法行为进行立体(tǐ)式追责的(de)重要一环，也是提高资本市场(chǎng)违法违(wéi)规(guī)成本的重(zhòng)要举措。我(wǒ)会将进(jìn)一(yī)步畅(chàng)通投资(zī)者权利救(jiù)济渠道，维护投(tóu)资者合法权益，督促市场(chǎng)参与(yǔ)各(gè)方归(guī)位尽(jǐn)责，形成资本市场良好生态。

　　三是(shì)对于为上市公司提(tí)供保两个字的励志词语精选，两个字的励志词语有内涵,有深度荐(jiàn)、承(chéng)销服务(wù)的证券公司(sī)、出具审计报告的或者法(fǎ)律意见书(shū)的证(zhèng)券服务机构等违(wéi)规主体实施精准(zhǔn)打击。如果相关中(zhōng)介机构故意参与造假，情(qíng)节恶劣，坚决严惩，从重处(chù)罚(fá)，涉(shè)嫌(xián)犯罪的，移送司法(fǎ)机关(guān)处理；如果相关(guān)中介机构主要涉(shè)嫌执业未(wèi)勤勉(miǎn)尽责的情(qíng)形，我会将按照过责相当的(de)法治理(lǐ)念(niàn)，综合考虑违法程度、案件情况、执法效率、赔偿投(tóu)资者损(sǔn)失意愿(yuàn)和(hé)能力(lì)等因素，依(yī)法(fǎ)妥善处理，让中介机构(gòu)为其未勤勉尽责(zé)的执业(yè)行为付出(chū)代价(jià)。

　　四是关于中介机构的责任人员。证(zhèng)券公司、会计(jì)师(shī)事务(wù)所、律师事(shì)务所等(děng)中介机构从业人员的道德水(shuǐ)准、专(zhuān)业能力、合规风险意识和廉(lián)洁从业(yè)水平(píng)等，是保(bǎo)障证(zhèng)券服(fú)务质量的重要因素。如果在欺两个字的励志词语精选，两个字的励志词语有内涵,有深度诈发行、财(cái)务(wù)造假等案件中发现相关中(zhōng)介(jiè)机构责(zé)任(rèn)人员(yuán)存在(zài)违法违(wéi)规行为，将依法依规予以严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储欺诈发行案严重损(sǔn)害投资者合法权益(yì)，目前在投(tóu)资者保(bǎo)护方面有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券法(fǎ)》《民事诉讼法》等法律法(fǎ)规规定了包括(kuò)协商和解、纠纷调解、先(xiān)行(xíng)赔(péi)付、责令回购、行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)、单独诉讼、示范(fàn)判(pàn)决、代表(biǎo)人(rén)诉讼等(děng)一系列投资者赔偿救济制度。这些(xiē)制度各有(yǒu)优(yōu)势，对于个案中采用何种方式，需综合考虑不同投资者赔偿救济制度的适用条件、投资者(zhě)获(huò)赔的充分性和有效(xiào)性、赔付责任(rèn)主体(tǐ)的意愿和能力等(děng)因素，目标都是有效保护投资者、惩戒和震(zhèn)慑违法行(xíng)为人。

　　对(duì)于泽(zé)达易盛案，上(shàng)海金融法(fǎ)院已经(jīng)收到泽(zé)达易盛普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)起诉(sù)材料，中证中(zhōng)小投资者服务中心发布公告(gào)，表示(shì)密切关注泽达易(yì)盛普通代表人诉(sù)讼进展，如上海金融法院(yuàn)受理并裁定(dìng)适(shì)用普通代表人诉讼，将(jiāng)依法接(jiē)受(shòu)投资者(zhě)特别授权，申请参加该(gāi)案(àn)并转换特(tè)别(bié)代表(biǎo)人诉讼。特别代表人诉(sù)讼制(zhì)度具(jù)有“默示加(jiā)入(rù)、明示退出”的(de)特(tè)征，能够一揽子解决泽达易盛案(àn)的民事赔偿问题，适格投资者的合法权益可以在诉(sù)讼程序(xù)中得到(dào)保(bǎo)护。

　　对(duì)于紫晶(jīng)存储(chǔ)案，中信建(jiàn)投证券股份有(yǒu)限公司作为紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)申请首次公开发(fā)行(xíng)股票(piào)的保荐机(jī)构和主承销商(shāng)，与其(qí)他中(zhōng)介(jiè)机(jī)构正在主(zhǔ)动筹备(bèi)投资者(zhě)赔偿事(shì)宜，拟共同出资(zī)10亿元设立先行赔付专项基金（上(shàng)述金额为公司初步估算结果，基金(jīn)规模将根(gēn)据最终(zhōng)计算的适(shì)格投资者损失赔付金额进(jìn)行调整），用于(yú)先行赔(péi)付适格投(tóu)资者的投资损失。先行赔付(fù)可以高效、快捷(jié)地解决紫(zǐ)晶存储案的民事(shì)赔偿问题，适格投资者(zhě)可以积极(jí)参(cān)与(yǔ)先行赔(péi)付程序直接获赔，以维护自身合法权(quán)益。

　　3.中信建投证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司披露的公告中(zhōng)提(tí)出向证(zhèng)监会(huì)提(tí)交证券(quàn)期货行政执法当事人承诺申请(qǐng)，证(zhèng)监会(huì)将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增(zēng)了(le)证券领域行政执法当事人承诺制度（以下简称(chēng)当事人承诺制度）。当事人(rén)承诺制度是指国务院(yuàn)证券监(jiān)督管理(lǐ)机构(gòu)对(duì)涉嫌证券期(qī)货(huò)违法的单位(wèi)或者个人进行调查期间(jiān)，被(bèi)调查(chá)的当事人承(chéng)诺纠(jiū)正涉嫌违法行为(wèi)、赔(péi)偿有关投资者(zhě)损失、消除损害或者(zhě)不良影响并(bìng)经国务院证券监(jiān)督管理机构认可(kě)，当事人履行承(chéng)诺后国务院(yuàn)证(zhèng)券监督管(guǎn)理机(jī)构终止案(àn)件调查的行(xíng)政执法方式(shì)。相(xiāng)关法律法规明确规定了当事人(rén)承诺制度的基(jī)本(běn)流(liú)程、适用范(fàn)围、监督制约机制等。

　　根据(jù)《证券期货行政执法当事(shì)人承诺制度实(shí)施办(bàn)法》等(děng)规(guī)定(dìng)，承诺金兼具惩(chéng)戒和赔偿(cháng)功能，承(chéng)诺金数(shù)额的确定需要综(zōng)合考虑(lǜ)当(dāng)事(shì)人因(yīn)涉嫌违法行为(wèi)可能(néng)获得的(de)收益或者避免的损失、当事(shì)人涉嫌违法行为依法可(kě)能(néng)被处以罚款和没收违(wéi)法所得的金(jīn)额(é)，以及投(tóu)资者因当事(shì)人涉嫌违法行(xíng)为所遭受(shòu)的损失等诸多因素。承(chéng)诺(nuò)金数额(é)通常高于罚没款数额，且可(kě)用于赔偿投资者(zhě)损失，在(zài)证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事人承诺这一(yī)程序中，既可(kě)以实(shí)现(xiàn)对申请人的精准打击(jī)，也可(kě)以有效(xiào)便捷地补(bǔ)偿投资者的损失。因此(cǐ)，当事(shì)人承(chéng)诺制(zhì)度(dù)可以一并解决案件相关的行政处(chù)理与民事(shì)赔(péi)偿问题，有效提高执法效(xiào)能，达到行政追责与民事追责(zé)相统一的效果。

　　对于中(zhōng)信建投证券股份有限公司向我会(huì)提交当事人承诺申请，我会(huì)将(jiāng)依据《证(zhèng)券(quàn)法》《证券期货(huò)行政执法当(dāng)事(shì)人承诺制度实施办(bàn)法》《证(zhèng)券期货行政执法当事(shì)人承(chéng)诺制(zhì)度(dù)实施(shī)规定》等(děng)规定，依(yī)法依规决(jué)定(dìng)是否受理。

　　4.对(duì)于泽(zé)达(dá)易(yì)盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)所涉的证券公司、会计师事(shì)务(wù)所、律师事务所等中介机构(gòu)及其(qí)责任人员，下一步将(jiāng)如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零(líng)容忍”要(yào)求，对泽达(dá)易盛和(hé)紫晶存储所涉中介机(jī)构开展“一(yī)案双查”。在泽达易盛案中，东兴证券股(gǔ)份有限公司(sī)、天健会计(jì)师事务(wù)所、北(běi)京市(shì)康达律师(shī)事(shì)务所等中介机构因涉(shè)嫌在相关执(zhí)业过程中未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责，近日已被我(wǒ)会(huì)立案。在紫晶存储案中，我会对(duì)中(zhōng)信建投证(zhèng)券股份有限公司、容诚会计师事务所、致同会计师事务所、广东恒益律(lǜ)师事(shì)务所等(děng)中介机构启动了相关(guān)调(diào)查(chá)工作(zuò)，后(hòu)续将根据其在相关执业行为中的(de)勤(qín)勉尽责情况，结合其主(zhǔ)动先(xiān)行赔(péi)付以及申请证券(quàn)期货行政执法当事人承诺等情形(xíng)，依法进行下一步(bù)处(chù)理。需要指出的是，我(wǒ)们(men)将关注相关中介机构有(yǒu)关责(zé)任人员在上述案(àn)件中的(de)执(zhí)业(yè)行(xíng)为，如果发现有(yǒu)关责任人员存在违法违规行(xíng)为，将(jiāng)依法依(yī)规(guī)予以严处。

　　证券公(gōng)司、会(huì)计师事务所、律(lǜ)师事务所等中介机构是保(bǎo)障资本市场高质(zhì)量发展(zhǎn)的(de)重要力量，中(zhōng)介(jiè)机(jī)构及其从业(yè)人员应当严格遵守法(fǎ)律法规和(hé)职(zhí)业道德要求，勤(qín)勉尽责(zé)、诚(chéng)实守(shǒu)信、廉洁(jié)自律(lǜ)、公平(píng)竞争(zhēng)，自觉(jué)营(yíng)造和维护风清(qīng)气正的企业文(wén)化(huà)和(hé)行业文(wén)化(huà)，珍视行业声(shēng)誉。

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