昨日(rì)晚间，证监会(huì)就(jiù)《证券期货市(shì)场主机交(jiāo)易(yì)托管管理规定（征求(qiú)意见稿(gǎo)）》向社会(huì)公开征求意见。

　　进一步规(guī)范证券期(qī)货市场主机交(jiāo)易托管服务和(hé)相关租用活(huó)动

　　为(wèi)规范证券期货市场主机交易托管活动，保护(hù)投资者合法权益，维(wéi)护证券期货市(shì)场安全平(píng)稳运行，证监会起草了《证券期(qī)货市场(chǎng)主机交易(yì)托管管(guǎn)理规定（征(zhēng)求(qiú)意见(jiàn)稿）》（以下简(jiǎn)称《管理规定》），于昨(zuó)日向社会(huì)公开(kāi)征求(qiú)意见(jiàn)。

　　据了解，近年来，证(zhèng)券(quàn)期货交易所向市场相(xiāng)关机构提供(gōng)主机交易托管资源(yuán)，为(wèi)行业提供信(xìn)息科(kē)技基(jī)础支撑(chēng)服务，对于提升行业信息基础设施运维水平(píng)，保(bǎo)障行业信息系统(tǒng)安(ān)全(quán)稳定(dìng)运行发挥了重要作用。

　　但(dàn)随(suí)着证券期货(huò)市场(chǎng)的不断发展(zhǎn)，主(zhǔ)机交易托管资源分配不尽合(hé)理(lǐ)、线(xiàn)路时(shí)延(yán)不尽一致(zhì)、安全保障能力(lì)有待提升等问题逐渐凸显(xiǎn)，为进一(yī)步规(guī)范证(zhèng)券期(qī)货市场主机交易托(tuō)管(guǎn)服务(wù)和相关租(zū)用活(huó)动，促进证(zhèng)券期(qī)货市(shì)场的(de)平稳健康发展，证监会起草《管理规定(dìng)》。

　　据悉，《管理规定》起草思路有三(sān)。一是全面覆盖各类主体(tǐ)。结合业务(wù)活动的具体特点，《管理规定》将主机交易托管相关(guān)主(zhǔ)体分为证(zhèng)券期货交易所和证(zhè日本人知道我们恨他们吗，日本认为中国强大吗ng)券期货经营机(jī)构两部分，日本人知道我们恨他们吗，日本认为中国强大吗分别(bié)提出完善的监管要求，并要求其他类型的参与主体(tǐ)参照(zhào)执行有关规定。

　　二是切实守住(zhù)安(ān)全底线。安(ān)全运行是(shì)从事主机交易(yì)托管服务和(hé)相(xiāng)关租(zū)用活动(dòng)的基础和前(qián)提，《管理(lǐ)规(guī)定》规定(dìng)了(le)主机交易托管(guǎn)资源的安全管(guǎn)理要(yào)求，明确了证券期(qī)货经(jīng)营机构的尽职调查和业务审批机制，从安全的角度作出全面规(guī)定。

　　三是促进服务公平(píng)合理。《管理(lǐ)规定》将公平(píng)合理原则，体现在证券期货(huò)交(jiāo)易(yì)所和证(zhèng)券期货经(jīng)营机(jī)构从(cóng)事主机交易托(tuō)管服务和相关租用活(huó)动的各个环(huán)节(jié)，同时也充(chōng)分注重有关规定落地(dì)过程中的可(kě)操作性，切(qiè)实提升市场主体的(de)获(huò)得感。

　　从主要内容来看，《管(guǎn)理规定(dìng)》共(gòng)五章28条，对(duì)证券期货行(xíng)业(yè)主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管服务(wù)和相(xiāng)关租用活动(dòng)提出了要求。

　　具体来看，首(shǒu)先(xiān)是总则(zé)明确(què)立法宗旨、适用范(fàn)围(wéi)，从事主机交易托管服(fú)务和相(xiāng)关租用活(huó)动的基本原则以及(jí)监督管理。

　　根据《管理规定》，所谓主机交易(yì)托管资源，是指证券期货交易所提供的机房机柜(guì)、通信网络、软件或硬件设施等资源，部署(shǔ)在相关资源的信息系统(tǒng)可以连接证券期货交(jiāo)易所(suǒ)交易系统(tǒng)。

　　其次(cì)是证券期(qī)货交易(yì)所(suǒ)要求。明确(què)了证券期货交易所提供主机交易托管(guǎn)服务有(yǒu)关要求(qiú)。主要(yào)包(bāo)括(kuò)：要求证券期货交易所实施专区管理，统一专区交易时延(yán)，建(jiàn)设(shè)运维要求不得低于《证券(quàn)期货业(yè)信息系(xì)统托管基(jī)本要求》中三(sān)级(jí)系统(tǒng)的受托方要求；从资源保(bǎo)障(zhàng)、资源分配、服务申(shēn)请、服(fú)务协议(yì)、收费要求、服务退出(chū)与资源再分配等方(fāng)面保障(zhàng)证券(quàn)期货交(jiāo)易所(suǒ)提(tí)供有(yǒu)关(guān)服务的公平合理(lǐ)；加强风(fēng)险防控，证(zhèng)券期货(huò)交易所需建立健全监控指标及(jí)应急处(chù)置机制。

　　《管理规定》要求，证(zhèng)券期货(huò)交易所提供主机交易托管(guǎn)服(fú)务的，应当将主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管资(zī)源和(hé)其他主机托管资源(yuán)进行区分，对主机交易托管资(zī)源(yuán)实施专(zhuān)区(qū)管理，并确保(bǎo)相关专区到核心(xīn)交易系统通信前端的(de)通信时延(yán)保持(chí)一致。

　　再次是证券期货经营机构要求。明确了证券期货经营机构(gòu)租用主(zhǔ)机交易托管资源有关要(yào)求。具体来看，从安全保(bǎo)障方面(miàn)，对证券(quàn)期货经营机构租用主机(jī)交易托管资源(yuán)的一般要求作出规(guī)定(dìng)。从能(néng)力评估、治理架构(gòu)、尽职调查(chá)等方面确保证(zhèng)券(quàn)期货经营机构(gòu)能够保障客户设施的安(ān)全运(yùn)行。明(míng)确证券期货经营机构(gòu)对(duì)证券期货交易所的报(bào)告要求。

　　《管理规定》提到，证券期货经营机构租用主机交易托管资源部署客户提供(gōng)的软件或硬(yìng)件(jiàn)设施（以下简称证券期货经营(yíng)机构部署客户设(shè)施）的，应当(dāng)从人员保(bǎo)障、资金投入、客户需(xū)求(qiú)等(děng)方面充分评估，审慎选择服务(wù)客户，确保(bǎo)自身能力(lì)可以保(bǎo)障客户(hù)软(ruǎn)件(jiàn)或硬件设施(shī)的安全运(yùn)行，并将不同客户的信息系统、客户与经营机构(gòu)的信(xìn)息系统进行有效隔离。

　　最后是监督管理。明确证券期(qī)货交易所的(de)监管报告(gào)义务，规定中国证(zhèng)监会及其派出机构结(jié)合法定职责，对(duì)证券期货(huò)交易所(suǒ)及证券(quàn)期(qī)货经营机构实施(shī)现(xiàn)场检查和非现场检查，并规定相应罚则。

　　根据《管理规定》，证券期货交(jiāo)易所违(wéi)反本(běn)规(guī)定(dìng)，或(huò)者(zhě)在监(jiān)管(guǎn)工作中(zhōng)不履行职责(zé)，或者不履行本规定有(yǒu)关报告义(yì)务的，中(zhōng)国证监会(huì)可以(yǐ)对证券期货交易所采(cǎi)取监管谈话、出具(jù)警示函(hán)、责(zé)令(lìng)限期改正等(děng)行政监(jiān)管措(cuò)施，对有关高级管理人员给(gěi)予警告、记(jì)过、诫勉谈话(huà)、通报批评、撤(chè)职(zhí)等行政(zhèng)处分，并责(zé)令证(zhèng)券(quàn)期(qī)货交易所对其他责任人(rén)给予纪(jì)律处分。

　　证券期货经营机构违反本规定(dìng)，中国证监会及其派出(chū)机构可以依照(zhào)《证券期(qī)货(huò)业网络和信(xìn)息安(ān)全管理办法》有关规定，对(duì)有关机(jī)构和人员采(cǎi)取行政监管措施。

　　上海证券交易所(suǒ)原副(fù)总经理刘逖接受监(jiān)察(chá)调查

　　据昨日中央纪委国家(jiā)监委驻(zhù)中国(guó)证监会纪检监(jiān)察组(zǔ)、浙江省纪委监委消息，上海证券交易所(suǒ)原副(fù)总经理(lǐ)刘(liú)逖涉嫌(xián)严重职务违法，目前(qián)正在(zài)接受(shòu)中央纪(jì)委国家监委驻(zhù)中国证监会(huì)纪检监(jiān)察组和浙江省台州市监委监察调查(chá)。

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