在“扶优限劣”的基(jī)本(běn)方(fāng)针下，私募基金行业监管趋严，近日(rì)又有私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日(rì)，中国(guó)证券投资基金业协会网站披露(lù)的一则(zé)公告显(xiǎn)示(shì)，雪(xuě)杉基金存在违反(fǎn)专业(yè)化运营原则等四项违规(guī)行为。根据(jù)相关规定，协会拟对雪杉基金公(gōng)开(kāi)谴责、暂停受理(lǐ)其(qí)私募基金(jīn)产品备案六个月；对时任雪杉(shān)基金合规风(fēng)控负责人的(de)黄外科鼻祖是谁？某公开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　因(yīn)4项违规行为

　　雪(xuě)杉基金被暂停备案六个月(yuè)

　　5月4日，中(zhōng)国证(zhèng)券投资基金业(yè)协会网(wǎng)站披露了一则纪律处(chù)分(fēn)事先告知书送达公告。经查，深圳雪杉(shān)基金管理有限公(gōng)司（简(jiǎn)称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行为，时(shí)任高级管理人员黄某应当(dāng)对(duì)此(cǐ)承担法律责任，协会拟对其作出纪律处(chù)分。

　　公告显示(shì)，雪杉(shān)基(jī)金存(cún)在四(sì)项违规(guī)行为(wèi)：

　　一是违反专(zhuān)业化(huà)运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿(ā)杏达(dá)成《业务合作(zuò)协议》，由债券发(fā)行人关联方出(chū)资认购上海阿(ā)杏产(chǎn)品份(fèn)额，该产品通过深圳(zhèn)雪杉在管产(chǎn)品“雪杉夏(xià)桐1号私募证券(quàn)投资基金(jīn)”最终(zhōng)投向指(zhǐ)定债(zhài)券(quàn)产品。其(qí)二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与株洲新芦淞产业发(fā)展集团有(yǒu)限公司（以下简称株洲新(xīn)芦淞）签署《投资合(hé)作协议》，约(yuē)定由(yóu)指定第(dì)三方认购“雪(xuě)杉夏桐7号私募证券投资基金(jīn)”，并由该产品购买指定债(zhài)券。以上(shàng)行为不(bù)符合私募基金(jīn)管理人专业化运营的要求(qiú)。

　　二(èr)是未向投资者(zhě)披露关联交易。2018年2月至2019年(nián)8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私募证券投(tóu)资基金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉(shān)常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪投资(zī)管理中心（有限合伙）（以下简称上海映雪(xuě)）在管产品“映雪吴钩(gōu)15号私募基金(jīn)”6.58亿(yì)元(yuán)、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元(yuán)、2.70亿(yì)元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元(yuán)。2018年(nián)2月(yuè)，“雪杉春茗1号基金”投向(xiàng)上海(hǎi)映雪在管产(chǎn)品共计5610万(wàn)元。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪杉董事长郑(zhèng)宇(yǔ)为上海映(yìng)雪(xuě)执行事务合(hé)伙人、实际控制人，上述(shù)交易构(gòu)成关联交易(yì)，但(dàn)深圳雪杉(shān)未向投资者进行明确、充分(fēn)地披露。

　　三是未落(luò)实投资者适当性管理要求。雪杉春(chūn)茗1号基金(jīn)的投资者王某的(de)基(jī)金合同于2015年7月7日签(qiān)署，但是其(qí)风险测评问卷则于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四(sì)是一般员工违规兼职。深圳雪(xuě)杉市(shì)场拓(tuò)展、投资运营(yíng)、财务等岗(gǎng)位员工(gōng)存在兼职(zhí)情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至2019年4月任(rèn)深圳(zhèn)雪(xuě)杉合规风控(kòng)负责(zé)人，应当(dāng)对发生在各自任职(zhí)期间(jiān)公司的违规行为承担相应责任。

　　根据相关规定，协会(huì)拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受(shòu)理其私募基金产品备案(àn)六(liù)个月；对 黄某公开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　雪(xuě)杉基金(jīn)曾(céng)收警示函

　　值得注意的是，这已经(jīng)不是(shì)雪杉基金首次(cì)遭(zāo)监管处罚。2022年6月18日(rì)，深圳(zhèn)证监局(jú)外科鼻祖是谁？曾对雪杉基金(jīn)出具(jù)警示函(hán)。

　　相关公告(gào)显示，经查，雪杉(shān)基(jī)金在从(cóng)事私募基金业务活动中，存在未履行谨(jǐn)慎勤勉(miǎn)义务(wù)、未采取(qǔ)问卷调查等方(fāng)式对个别投资者的风(fēng)险识别能力和风险承担能力(lì)进(jìn)行评估、未按照(zhào)合同约(yuē)定如实(shí)向投资者(zhě)披露可能(néng)影响投资者合法权益的(de)重大信(xìn)息(xī)等(děng)情形(xíng)。依据(jù)《私募管理办法》第三(sān)十三(sān)条规定，决定对其采取(qǔ)出具警示函的行政(zhèng)监管(guǎn)措施。

　　百亿私(sī)募映(yìng)雪(xuě)投资居股东之列

　　雪杉基金成立(lì)于2015年(nián)，注册资本为3250万元(yuán)，机(jī)构类型为私募(mù)证券(quàn)投资基金管理人，全职员(yuán)工人数14人，管理规模区(qū)间(jiān)为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾(céng)进行高管(guǎn)变更。目(mù)前雪杉基金(jīn)的法(fǎ)人(rén)、总经理为(wèi)汲培欣，合规(guī)风控(kòng)负责人为曾峤(jiào)。

　　值得(dé)注意的(de)是，百亿私募映雪投资(zī)为雪杉(shān)基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基金还有(yǒu)一家关联公(gōng)司为深圳市塔(tǎ)门投(tóu)资管理(lǐ)有限公司，雪杉基(jī)金持股(gǔ)50.5％。塔(tǎ)门投资为私募(mù)股权、创业投资基金管理(lǐ)人。

　　雪杉基金(jīn)官网(wǎng)显示(shì)，雪杉基金还在香港(gǎng)控(kòng)股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠(huì)理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内(nèi)平台(tái)的跨境(jìng)协同效应(yīng)，为投资(zī)人寻找海外长期稳定资产的投资和(hé)并购(gòu)机会。

　　据介绍，雪杉的投资(zī)策(cè)略是通(tōng)过追踪资(zī)产价格指数、利率、汇率、指标性股(gǔ)指等宏(hóng)观经(jīng)济(jì)和估值指(zhǐ)标，以分析(xī)并提(tí)取经济周(zhōu)期中的趋(qū)势性行业和事(shì)件(jiàn)以(yǐ)最大化投(tóu)资上行(xíng)收益，同时(shí)引入非公开市(shì)场投资中的个体(tǐ)性(xìng)估(gū)值和(hé)内在价值(zhí)分析体系，以更(gèng)好锁定投资的下行风险。但在2020年10月(yuè)，雪杉基金(jīn)官网(wǎng)的新闻动(dòng)态便停(tíng)止更新(xīn)。

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