近(jìn)期交(jiāo)易商协会的监管处罚力度明(míng)显加大，虽然债券市场(chǎng)参与主体愈(yù)发(fā)丰富多(duō)元，市场(chǎng)竞争程度更趋激(jī)烈(liè)，但监管底线不能破(pò)戒。

　　5月11日，交易商协会对建(jiàn)设银行启(qǐ)动(dòng)自律调(diào)查，这是两天内(nèi)第二(èr)家(jiā)被要求自律调(diào)查(chá)的大行。今年以来，交易商协会已(yǐ)对多家金融机构启动自律调查，监管力(lì)度(dù)在持续加大。

　　多家金(jīn)融机(jī)构接连被(bèi)通报

　　5月11日，中国银行(xíng)间市场交(jiāo)易(yì)商(shāng)协会（下称“交易(yì)商(shāng)协会”）网站(zhàn)刘备文学是什么意思，刘备文学啥意思显示，基(jī)于(yú)监管部(bù)门反馈线(xiàn)索，依据《银(yín)行间债券市场自(zì)律(lǜ)处(chù)分(fēn)规则(zé)》，交易商协会已(yǐ)对(duì)中国(guó)建设银行股份(fèn)有(yǒu)限公司债(zhài)务融资(zī)工具(jù)承销业务涉嫌违规行为开(kāi)展自(zì)律调查。

　　根据建行2022年(nián)年(nián)报，去年建(jiàn)行承销非金融(róng)企(qǐ)业债务融资工具(jù)744笔，为411家实体企业承销发行债券4645.17亿元。2022年(nián)，该行支持优质头部房地(dì)产企业债券融资需(xū)求(qiú)，承销(xiāo)房地产企业323.35亿元债务(wù)融资(zī)工具(jù)，房地产并(bìng)购票(piào)据22.9亿(yì)元。

　　交(jiāo)易商协会的监管力(lì)度(dù)在近期(qī)持(chí)续加大。就在5月9日，交易(yì)商协会官网(wǎng)发布信息，针对中国进(jìn)出口银行金融债券发行涉(shè)嫌违(wéi)规行(xíng)为，以及中国(guó)民生银行(xíng)承(chéng)销(xiāo)业务涉嫌违规(guī)行为已开展自律(lǜ)调查。

　　而(ér)在5月8日，大连银行、郑(zhèng)州银行、江(jiāng)西银行、青岛银行和粤财(cái)信(xìn)托共5家机(jī)构涉及债券业务违规被(bèi)点名。具体来说，交易商协(xié)会(huì)通过深入调(diào)查发现，大(dà)连银行等多家(jiā)机构存在债券代持交(jiāo)易(yì)等违规行(xíng)为(wèi)。其中(zhōng)，大连银行通过做市业务方式，每日滚动开展(zhǎn)买(mǎi)卖方(fāng)向(xiàng)相反、清算速度(dù)不(bù)同的现券交(jiāo)易，代持利(lì)率(lǜ)债活跃券，且(qiě)规模较大；郑州银行、江(jiāng)西银行和青岛银行，内控执行不严或流(liú)于形式，未有效评估交易(yì)合理性(xìng)，作为中间方以(yǐ)现券买卖(mài)或(huò)做市(shì)等方式参与债券(quàn)代刘备文学是什么意思，刘备文学啥意思持交易链条，交易笔数和金额较大。

　　今年(nián)4月(yuè)，工商银行已被启动自(zì)律(lǜ)调查。相关公告称(chēng)，交(jiāo)易商协(xié)会在日常监(jiān)测工作中(zhōng)发现，工商银行主承销的多(duō)期债务融资工具发(fā)行定价严重偏离市场合理水(shuǐ)平，干(gàn)扰了市(shì)场(chǎng)秩序(xù)，涉(shè)嫌违反银行间债券市场自(zì)律管(guǎn)理相关规定。

　　4月3日，交易商(shāng)协会(huì)网站(zhàn)披露，近期(qī)在查处(chù)四平市城市发展(zhǎn)投(tóu)资控股(gǔ)有限公司案(àn)件时，发现(xiàn)吉林银行、吉林(lín)亿联银行因违(wéi)规(guī)收取发行人大额财务资助，涉嫌违反银行间债(zhài)券市场(chǎng)自律(lǜ)管理规则，被交易商协会进行自律调查。一(yī)同被开展自律(lǜ)调查的还有光大证券、富国资产(chǎn)管理（上海）有限公司两家金融机构。

　　交易商协会监(jiān)管处罚力度(dù)加强(qiáng)

　　根据交易(yì)商协会(huì)通报的数据，2022年全年，交易商协会共对(duì)68起涉嫌违(wéi)规案件立案调查(chá)，开展自律调查和自律(lǜ)问询103次，作出各类自律处分99家（人）次，涉(shè)及35家(jiā)发行(xíng)人(rén)和信用增进机(jī)构、4家主承销商、3家会计师事务(wù)所、1家(jiā)律(lǜ)师事务所(suǒ)、2家其(qí)他类型机构和54名直接(jiē)责任(rèn)人。作出的处分中，警告(gào)及(jí)以上占比超(chāo)过(guò)五成，15家机构被暂停(tíng)一定期限业务(wù)，12位(wèi)责任人被认定(dìng)不适当人(rén)选。

　　梳理通报来看(kàn)，被通报的原因包(bāo)括低价(jià)包销多期债务融资工具，影响了市场正(zhèng)常秩序；部分债务融资工具未按照发行文件(jiàn)约定开展(zhǎn)余(yú)额包销，个别(bié)债务融资(zī)工具(jù)挤占了其(qí)他投资人(rén)的正常投标(biāo)，违背(bèi)了公平(píng)公(gōng)正原则，并(bìng)影响了发行利率(lǜ)，对市场正(zhèng)常(cháng)秩序造(zào)成了一定(dìng)不良影响。

　　通报指出，银行间债(zhài)券市场参与机构(gòu)在从事相关业务过(guò)程中(zhōng)，务必牢固树立(lì)市场责任意识，严格遵守相关监管规定和自(zì)律规则(zé)要求，合规展(zhǎn)业，自觉维护银行(xíng)间债(zhài)券市(shì)场运(yùn)行(xíng)秩序。

　　交易商协会(huì)表示，做市商作为银(yín)行间市(shì)场基石机构(gòu)，承担着(zhe)提(tí)高市场(chǎng)流动性、促进价(jià)格发现的重要作(zuò)用，应(yīng)切实(shí)提升做市交易(yì)能力，加(jiā)强内(nèi)部(bù)控制(zhì)和风险管理，确保合规稳健展业，“真(zhēn)做市、做(zuò)真市”。

　　可以看到，近期交易商(shāng)协会(huì刘备文学是什么意思，刘备文学啥意思)的监管(guǎn)处(chù)罚力度明显加(jiā)大，虽然债(zhài)券市场参与主体愈发丰富多元，市场(chǎng)竞争程度(dù)更趋激烈，但监管底线不(bù)能破戒。

　　资(zī)深金融政策监管(guǎn)专家周毅钦对《国际金融报(bào)》记者表(biǎo)示，可(kě)以(yǐ)看到，银行间交(jiāo)易商协会将继(jì)续贯彻落(luò)实监管从(cóng)严要求，以严格(gé)自律惩戒向市场传递“零容(róng)忍(rěn)”的清晰(xī)信号，引导市场各类(lèi)主(zhǔ)体归(guī)位尽责，维护市场良好秩序。债(zhài)券承销机构作为债券市场的“看(kàn)门人(rén)”，对(duì)于(yú)商业银行特别是国(guó)有(yǒu)大(dà)行来(lái)说，也需(xū)要肩负起相应的公(gōng)序责任(rèn)，切(qiè)实(shí)维(wéi)护好行业(yè)的(de)良性竞争(zhēng)生态。

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