近(jìn)期交易商协会的监管处罚力度明显加大，虽然(rán)债(zhài)券市场(chǎng)参(cān)与(yǔ)主体愈发丰富多元(yuán)，市场竞争程度更(gèng)趋(qū)激烈，但监管底线不能破戒。

　　5月(yuè)11日，交(jiāo)易商协会对(duì)建设(shè)银行启动(dòng)自(zì)律(lǜ)调查夜游症的孩子精神有问题吗，孩子半夜起来突然乱走乱说话，这是两天内第二家被要求自(zì)律(lǜ)调查的大行。今年(nián)以来，交易商协(xié)会已对多家金融机构启(qǐ)动自(zì)律(lǜ)调查，监管力度在持续加大。

　　多家金融机构(gòu)接连被通报

　　5月11日，中国银行(xíng)间市场交(jiāo)易商协会(huì)（下称(chēng)“交(jiāo)易商(shāng)协会”）网站显示，基于监(jiān)管部门反馈线索，依据《银行间债券市场自律处(chù)分(fēn)规则》，交易(yì)商协会(huì)已(yǐ)对中(zhōng)国(guó)建设银行(xíng)股份有限公司债务融资(zī)工具承(chéng)销业务涉嫌违规(guī)行为开展自律调查(chá)。

　　根据建行(xíng)2022年(nián)年(nián)报，去(qù)年建行承销非金融(róng)企业债务融资工具744笔，为411家实体企业承(chéng)销发行(xíng)债券(quàn)4645.17亿(yì)元(yuán)。2022年，该行支(zhī)持优质头部(bù)房(fáng)地产企业债券融资需求，承(chéng)销(xiāo)房地产(chǎn)企业(yè)323.35亿元债(zhài)务融(róng)资工具，房地产并购票据22.9亿元。

　　交(jiāo)易商(shāng)协会的监(jiān)管(guǎn)力度在近期持续加(jiā)大(dà)。就在5月9日，交易商协会(huì)官网发布信(xìn)息，针对(duì)中国(guó)进(jìn)出(chū)口银(yín)行(xíng)金融债券发行涉嫌违规行为，以及中(zhōng)国民生银行承销业务涉嫌违规行(xíng)为已开展自律调查。

　　而(ér)在5月8日，大连银行、郑(zhèng)州(zhōu)银行、江西(xī)银行、青岛银行(xíng)和粤财信托共5家(jiā)机构涉及债券业(yè)务违规被(bèi)点名。具体来说，交(jiāo)易商协会通过深入调(diào)查发现，大连银(yín)行等多家机构存(cún)在债(zhài)券(quàn)代持交(jiāo)易(yì)等违规(guī)行为。其中，大连银行(xíng)通过做市业务方式，每(měi)日(rì)滚动开展买卖方(fāng)向相(xiāng)反、清算速度不同的现(xiàn)券交易，代持利率债活跃券，且规模较大；郑州(zhōu)银(yín)行、江西银(yín)行和青岛银行(xíng)，内(nèi)控执行不严或流于形式(shì)，未有(yǒu)效评估交易(yì)合(hé)理性(xìng)，作为中间方以(yǐ)现券买卖或做市等方式参与债券(quàn)代持(chí)交(jiāo)易(yì)链条，交(jiāo)易笔(bǐ)数和金额(é)较大。

　　今年4月，工商银行已被(bèi)启动自律调查(chá)。相(xiāng)关(guān)公告(gào)称，交易商(shāng)协会在日常(cháng)监测(cè)工(gōng)作(zuò)中发(fā)现，工(gōng)商银行主(zhǔ)承(chéng)销的多期债务融资工具发行定价严(yán)重偏离市场合理水平(píng)，干扰(rǎo)了市场秩序，涉(shè)嫌违反(fǎn)银行(xíng)间(jiān)债(zhài)券市场自律(lǜ)管理相关(guān)规定。

　　4月3日(rì)，交易商协会网站披露(lù)，近期在查处四平市(shì)城(chéng)市发展(zhǎn)投(tóu)资控(kòng)股(gǔ)有(yǒu)限公司案件时，发(fā)现吉林银行(xíng)、吉林亿联银行因违(wéi)规收(shōu)取发行人大额财务资助，涉嫌违(wéi)反银行间债券市场自律管理规则(zé)，被交易商(shāng)协会(huì)进(jìn)行(xíng)自(zì)律调查。一(yī)同(tóng)被(bèi)开展自(zì)律调查的还有(yǒu)光大证(zhèng)券、富国资(zī)产管理（上海）有限公司(sī)两家金融机(jī)构。

　　交(jiāo)易(yì)商协(xié)会监管处罚(fá)力度加强(qiáng)

　　根据交易商协会通报的数据，2022年全年(nián)，交(jiāo)易(yì)商协会共对(duì)68起涉嫌违规案件立案调查，开展自律调查和自律问询103次，作出各类自律(lǜ)处分99家（人(rén)）次，涉(shè)及35家发行人(rén)和信用增进机构、4家主承销商、3家(jiā)会计师事(shì)务所(suǒ)、1家律师事务(wù)所、2家其他类型(xíng)机构和54名直(zhí)接责任人(rén)。作(zuò)出的处分中，警告及以上占(zhàn)比超过五成，15家机构被暂停一(yī)定期限业务，12位(wèi)责(zé)任人被认定不适当人(rén)选。

　　梳理通报(bào)来看，被通报(bào)的原因(yīn)包括低价包销多期债(zhài)务融资(zī)工(gōng)具，影响(xiǎng)了市场正常(cháng)秩序(xù)；部分债务融(róng)资工具未按照发行文件约定开(kāi)展余额包销，个别(bié)债务(wù)融资(zī)工具挤占了其(qí)他投(tóu)资(zī)人(rén)的正常投标(biāo)，违背了公平(píng)公(gōng)正原则(zé)，并影响了发行(xíng)利率，对(duì)市场正常(cháng)秩序造成了一(yī)定不良影响。

　　通报指出，银行间债券(quàn)市场参(cān)与机构在从事相关业务过程中，务必牢固树立(lì)市场(chǎng)责任意(yì)识，严格遵守(shǒu)相关监(jiān)管规定和自律规则要求，合(hé)规(guī)展业，自觉维护银行(xíng)间(jiān)债券(quàn)市(shì)场运行秩(zhì)序。

　　交易(yì)商协(xié)会表示，做市(shì)商作为银行间市场基(jī)石机(jī)构，承(chéng)担着提(tí)高(gāo)市场流动性、促进价格发现的重要作用，应(yīng)切实提升做(zuò)市(shì)交易能力，加强内部控制和风险管(guǎn)理，确保合规稳健展业(yè)，“真做市、做(zuò)真市”。

　　可(kě)以看到，近期(qī)交(jiāo)易商协会的监管(guǎn)处(chù)罚力度明(míng)显加大，虽然债(zhài)券市场参与主体愈发丰富多元(yuán)，市(shì)场竞争(zhēng)程度更趋激烈(liè)，但监管底线不(bù)能破(pò)戒。

　　资深金(jīn)融政(zhèng)策监管专家周(zhōu)毅钦对(duì)《国际金融报》记者表示，可以看(kàn)到，银(yín)行间(jiān)交(jiāo)易(yì)商(shāng)协会将继(jì)续(xù)贯彻落实监(jiān)管(guǎn)从严要求，以严格(gé)自(zì)律(lǜ)惩(chéng)戒(jiè)向市场传递(dì)“零(líng)容忍”的清(qīng)晰(xī)信(xìn)号，引导市场各(gè)类主体归位尽责，维(wéi)护市场(chǎng)良好秩(z夜游症的孩子精神有问题吗，孩子半夜起来突然乱走乱说话hì)序。债券承销机构作为债(zhài)券市场的“看门人”，对于商业银行特别(bié)是(shì)国有(yǒu)大行来说(shuō)，也需要肩(jiān)负起相应的公序(xù)责任，切实(shí)维(wéi)护(hù)好(hǎo)行业的(de)良(liáng)性竞争生态。

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