科(kē)创板首批退(tuì)市公(gōng)司(sī)，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶(jīng)和(hé)*ST泽(zé)达(dá)分别发布(bù)公告称，其收到证监(jiān)会下发的《行话说三遍淡如水下一句是什么意思，话说三遍淡如水下一句是什么成语政(zhèng)处罚(fá)决(jué)定书》，将(jiāng)被实施(shī)重大违法强制(zhì)退市(shì)，

　　与此(cǐ)同时，上交所也对(duì)两公司下发(fā)拟终止公司股票上市(shì)的事(shì)先告知书(shū)，两家公司的股(gǔ)票(piào)自4月24日开(kāi)市起停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日晚间，上海(hǎi)金融法院(yuàn)消息显示，其(qí)收到12名(míng)投资者(zhě)共同(tóng)起诉泽达易盛、林应等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申(shēn)请，保荐券商东兴证券及两名保代、天健会计师事务所、康达律(lǜ)师事务(wù)所均在被起诉名单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发行(xíng)+信(xìn)披违法违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶方面的问(wèn)题：

　　证监(jiān)会行政处罚决定(dìng)书显示，紫晶存(cún)储(chǔ)存在欺诈发行的问(wèn)题(tí)。紫晶存储于2019年(nián)4月3日披露招(zhāo)股(gǔ)书(shū)申(shēn)报稿，同年10月获(huò)科创板上市委审议同意发行上市，2020年3月在科创板上市(shì)。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招(zhāo)股说明书(shū)》通过虚构销售(shòu)合同、伪造(zào)物流单(dān)据和验收(shōu)单据入账、安排资金回款、提前确认收(shōu)入等方式(shì)虚增营业收(shōu)入(rù)、利(lì)润。其中，2017年-2019年上半年(nián)分别虚增利润(rùn)21,62.71万元(yuán)、3903.63万(wàn)元(yuán)、2532.66万元，占当年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》未按规定披露(lù)的2016年末、2017年末(mò)以及(jí)2019年上半年末对(duì)外担保余(yú)额分别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招(zhāo)股说明书(shū)签(qiān)署日，未按规定披露对外担保余额(é)合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市(shì)后，紫晶存储继(jì)续通过(guò)前述财务造假(jiǎ)方式虚增营业收入、利润(rùn)。2019年虚(xū)增(zēng)利润14529.07万元，占当期(qī)报告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期(qī)报(bào)告记载的(de)利润(rùn)总(zǒng)额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露对(duì)外担保的问题。

　　最(zuì)终，证(zhèng)监会对紫晶存储责(zé)令改正，给予警告(gào)，并处以3668.52万元罚款，对实(shí)控人郑(zhèng)穆(mù)、罗铁(tiě)威(wēi)分(fēn)别处以(yǐ)2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此外，郑(zhèng)穆(mù)被采取(qǔ)终身市场禁(jìn)入措施，罗铁(tiě)威(wēi)被处10年(nián)市场禁入措施，其他相关负责人(rén)也(yě)被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被(bèi)罚超8亿(yì)

　　实控人、财(cái)务总监终(zhōng)身(shēn)市场禁(jìn)入

　　泽达易盛方(fāng)面，行政处(chù)罚决定书显示，其于2019年6月披露招股书(shū)申(shēn)报稿，2020年6月在(zài)科(kē)创板上(shàng)市(shì)。

　　经查(chá)明，泽达易盛在公(gōng)告的证券发行文件中隐瞒重要事(shì)实(shí)、编造重(zhòng)大虚假内容，2016年-2019年(nián)累计虚增营业收(shōu)入34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关联交易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达易(yì)盛及(jí)其(qí)全(quán)资(zī)子公司浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万(wàn)元，占当期报告记载的(de)利(lì)润总额的88.97％；2021年虚(xū)增(zēng)利润2665.78万元，占当期报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存(cún)在虚增在建工程(chéng)等问(wèn)题。

　　值(zhí)得关(guān)注的是，对于欺诈发行部分，证监会(huì)对(duì)泽达易(yì)盛处以非法所募(mù)集资金金(jīn)额20％的处罚，罚(fá)款(kuǎn)金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚(fá)款非法募集(jí)资金的3％，罚款金额(é)3068.52万(wàn)元。

　　合(hé)并其他违法事实计算，证监会最(zuì)终对泽达(dá)易盛(shèng)处以(yǐ)8.6亿元罚款，对(duì)实(shí)控人、时任董事长、总经理林应(yīng)处以3800万元罚款，时任(rèn)董事、副总经理、财务总监、董事会秘书应岚被罚1300万元(yuán)，二人均(jūn)被(bèi)采取终身市场禁入。

　　颇为(wèi)诡异的是(shì)，在4月21日市场全(quán)面大(dà)跌(diē)的行情下，两家公司均有(yǒu)不(bù)同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日(rì)，*ST泽达(dá)A股(gǔ)股东总户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户数(shù)为12352户，户均(jūn)持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提(tí)起(qǐ)诉讼

　　中介机构(gòu)一(yī)同被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴(xuē)子落(luò)地”，两家公司也进入到停(tíng)牌(pái)及(jí)被(bèi)终止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发布(bù)公告称，公司触及《上海证券交易(yì)所科创板股票上市规则(zé)》第12.2.2条第（一(yī)）项规定的(de)重(zhòng)大违法行为，将被实施重大违法强(qiáng)制退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市(shì)起停牌。

　　4月21日，两家公司(sī)均收到(dào)上交所(suǒ)下(xià)发的拟终止公(gōng)司股票上(shàng)市的事先(xiān)告知书(shū)。在收到终止上市告(gào)知(zhī)书(shū)后，两家公(gōng)司可以根据规定申请听证，提出陈述和申辩(biàn)。交易所(suǒ)由上市委员会(huì)就是否终止公(gōng)司股票上(shàng)市(shì)事宜进行审议，并根据上市委员(yuán)会的审核意见作出是否终止公司股票(piào)上市(shì)的决(jué)定。

　　根据相关规定，若股(gǔ)票被(bèi)终止(zhǐ)上(shàng)市，自(zì)交(jiāo)易所(suǒ)公(gōng)告对股(gǔ)票作出终止(zhǐ)上市的决(jué)定(dìng)之日(rì)后(hòu)5 个交易(yì)日届满的(de)下一交易(yì)日起(qǐ)，相关(guān)公(gōng)司股(gǔ)票(piào)复牌并(bìng)进入(rù)退市整理期，并在股票简称前冠以(yǐ)“退市”标(biāo)识，退市整理(lǐ)期的交易(yì)期(qī)限为15 个交易日。交易所(suǒ)将在退市整理(lǐ)期届满后5个交易(yì)日内对股(gǔ)票予以摘牌，股票(piào)最终终止(zhǐ)上(shàng)市(shì)。

　　另外(wài)，4月21日晚间(jiān)，上海金融法院官微发布消息显示，其已(yǐ)于当日收到12名(míng)投资话说三遍淡如水下一句是什么意思，话说三遍淡如水下一句是什么成语者共同起诉泽达易盛等(děng)证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请(qǐng)。起(qǐ)诉(sù)投(tóu)资者同时(shí)申(shēn)请适用普通(tōng)代表人诉讼程序审理案(àn)件(jiàn)。上海金融法院称，其将依法审查，及(jí)时公布进展情况。

　　值得关注的是(shì)，在投资者提起的诉讼中(zhōng)，被告除了(le)泽达易盛及实控人、董监高等，中(zhōng)介机构东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达律师事务所也均在被起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证券曾发布公告称(chēng)，因(yīn)在执行泽达易盛首次(cì)公(gōng)开发(fā)行股票并在科创板上(shàng)市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督导等业务未勤勉尽(jǐn)责，证监会(huì)决定(dìng)对其公司立案。

　　4月(yuè)21日，中证中小投资者(zhě)服(fú)务(wù)中心公(gōng)告称，关注到上海金融(róng)法院收到12名投(tóu)资(zī)者(zhě)共同起诉泽达易盛(shèng)等(děng)证券虚假(jiǎ)陈述(shù)责任纠纷的(de)申请，起诉投(tóu)资者同(tóng)时申请适用普通(tōng)代(dài)表人诉讼程(chéng)序审理案件(jiàn)。泽达易盛(shèng)是科创板首批被中国证(zhèng)监会(huì)立案调查公司，根(gēn)据《行政(zhèng)处罚决定(dìng)书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将(jiāng)密切(qiè)关(guān)注(zhù)诉讼进展，如上海金(jīn)融(róng)法院后续受理并裁(cái)定适用普(pǔ)通代表人诉讼，发(fā)布普通(tōng)代表人(rén)诉(sù)讼权利登记公告，拟相关法律法规公开征集并接受(shòu)50名(míng)以上(shàng)（含50名）投资者(zhě)特(tè)别授(shòu)权，申请参(cān)加普通代表(biǎo)人诉讼并申(shēn)请转(zhuǎn)换特(tè)别代表(biǎo)人诉讼(sòng)。

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