零容忍(rěn)！又有券商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东(dōng)北证券(quàn)公告(gào)称(chēng)，因豫(yù)金(jīn)刚(gāng)石(shí)45亿定增旧案，证监会拟(nǐ)对(duì)东(dōng)北证券(quàn)合计(jì)被(bèi)罚(fá)没逾(yú)750万元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名保代(dài)已离职

　　公告显示，5月12日(rì)，公司收到中国证(zhèng)监会《行政处罚事先告(gào)知书》，公司涉嫌(xián)在(zài)郑州华晶金刚石股份有(yǒu)限公司(sī)2016年非公开发(fā)行股(gǔ)票及持(chí)续督导期间(jiān)未勤勉尽(jǐn)责案，已由中国(guó)证(zhèng)监会调查(chá)完毕(bì)，中(zhōng)国证监会依法拟(nǐ)对公司(sī)做出(chū)行政处罚。

　　经证监(jiān)会查明，东北证券系豫(yù)金(jīn)刚(gāng)石 2016 年(nián)非公(gōng)开发行股票项目保荐(jiàn)人，中国证监会(huì)在(zài)豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票的(de)审查反馈意见中要求保荐机(jī)构(gòu)对本次发行(xíng)对(duì)象的认购资(zī)金(jīn)来源及合(hé)法性、是否具备(bèi)履行认(rèn)购义务(wù)的能力(lì)进行核查，公司未按(àn)要(yào)求对本次非公homework可数还是不可数名词，homework可数吗？housework 呢开发行对象之一北(běi)京天证(zhèng)远洋基金管理中心（有限合伙）（以下(xià)简(jiǎn)称 “天(tiān)证远洋(yáng)”）的资金(jīn)来源审慎核查。天(tiān)证远洋实际(jì)出资与其承诺不(bù)符(fú)。公司出 具的《非公开发(fā)行(xíng)股票的(de)上(shàng)市保(bǎo)荐书(shū)》《非(fēi)公开发行(xíng)股(gǔ)票发行过程与(yǔ)认购对象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督导期(qī)间未对(duì)募集资金置换预投(tóu)资金(jīn)事项审慎核查，未充分 核查募集资金(jīn)投入(rù)项目的(de)情况，未充分关注募投(tóu)项目流动资金的用途(tú)和程序，未 对涉诉事项保持合(hé)理的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证(zhèng)监(jiān)会拟决定：对(duì)东北证券责(zé)令改正，给予警(jǐng)告，没收(shōu)保(bǎo)荐(jiàn)业务收入188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚款。对定增项目的保(bǎo)荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟给(gěi)予警告，并分别处(chù)以20万元罚款；对(duì)持续督导期的保荐(jiàn)代(dài)表人郑克国、张旭东(dōng)给予警告，并分别处(chù)以10万元罚款；对(duì)傅坦给予警告，并(bìng)处以5万元(yuán)罚款。

　　据(jù)记者查询(xún)，保荐代表(biǎo)人于国庆、葛(gé)建(jiàn)伟已查无数据，这意(yì)味着两人已经离(lí)开了证券行业。

　　而郑克(kè)国已经离(lí)开(kāi)东(dōng)北证券，在2018年入职了中天证券(quàn)。傅(fù)坦则在2016年从东北(běi)证券离(lí)职，去年(nián)入职了中德证券(quàn)。

　　股东减持计划被暂停(tíng)

　　截至目(mù)前，豫金(jīn)刚石已退市，且定增项目(mù)已时(shí)隔近七年(nián)，但证监会仍(réng)对东北证券立(lì)案调查并处以三倍(bèi)的高额罚款(kuǎn)，体现监管层在全面(miàn)注册制背(bèi)景下，继续保持强(qiáng)监管、压实(shí)中介机构责(zé)任的(de)决心(xīn)。

　　对于东北证券(quàn)而言，影(yǐng)响不仅仅是罚款这么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目(mù)，成功(gōng)发行(xíng)的仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收(shōu)入(rù)合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐(jiàn)homework可数还是不可数名词，homework可数吗？housework 呢收入在65家(jiā)券商中位(wèi)列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证券股(gǔ)东吉林(lín)信托因(yīn)自(zì)身经营发(fā)展需要(yào)等自主决定，拟以集中竞价交易方式，在(zài)2023年2月1日(rì)至4月30日期间按市场价格减持不超过(guò)2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至今(jīn)年(nián)5月5日(rì)，吉林(lín)信托没有任何一股。

　　同(tóng)时去年7月(yuè)就(jiù)已经公布(bù)的大(dà)股(gǔ)东亚太集团“清(qīng)仓式”股权转让一事(shì)，至今仍未(wèi)有着落。

　　据了解，按相(xiāng)关规定(dìng)，东北证券在被中国证(zhèng)监会(huì)立案调(diào)查期间(jiān)，公司大(dà)股东不(bù)得减持股份(fèn)。鉴于上述转(zhuǎn)让(ràng)及减(jiǎn)持公(gōng)司(sī)股(gǔ)份事项均属(shǔ)于规定不得减(jiǎn)持范(fàn)畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林(lín)信(xìn)托不得减(jiǎn)持公司股份。

　　不过随着东(dōng)北证券的罚单(dān)尘埃落地，东(dōng)北证券的股权变或将很快实现。

　　根据东(dōng)北证(zhèng)券最新(xīn)一季报显示，2023年前(qián)三个月东北证券实现营(yíng)业收入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司(sī)表(biǎo)示，业(yè)绩(jì)变动的主要原因是公司(sī)投资与销售交易业务、投资银(yín)行业务收入增加(jiā)所致。

未经允许不得转载：连云港装饰公司,豪泽装饰 homework可数还是不可数名词，homework可数吗？housework 呢