金融(róng)界4月(yuè)21日消息 证(zhèng)监会有关部门负责(zé)人就泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储案系科(kē)创(chuàng)板(bǎn)首批欺诈发行(xíng)案件答记者(zhě)问(wèn)。证监会有(yǒu)关部门负责(zé)人表示(shì)，欺诈发行、财务造假等(děng)资本(běn)市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广(guǎng)大投(tóu)资者(zhě)合法权益，危及市(shì)场秩(zhì)序(xù)和金融(róng)安全。

　　中办、国(guó)办(bàn)《关(guān)于依法(fǎ)从(cóng)严打击证(zhèng)券(quàn)违(wéi)法活动的意见》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依法严(yán)厉查处证券违法犯罪案件(jiàn)，立体化打击证券违法活动(dòng)。我(wǒ)会坚(jiān)决(jué)贯彻落(luò)实党中央国务(wù)院对(duì)资本市场违法(fǎ)犯罪(zuì)行为“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈发行等(děng)违(wéi)法(fǎ)犯罪行为实行(xíng)行政、民事、刑事(shì)立体惩(chéng)处，形(xíng)成(chéng)强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽(zé)达易盛(shèng)案(àn)、紫晶存储案系科创板首批欺(qī)诈发行案件，社会影响广泛。作为监管机(jī)构(gòu)，如何推动对上(shàng)述发行人、控股(gǔ)股东、实际控制(zhì)人、中(zhōng)介机构及其责任人员等相关责任主体(tǐ)进行立(lì)体(tǐ)化追责？

　　答(dá)：欺诈发行(xíng)、财务造假等资本市场“毒瘤(liú)”严重损害广大投资(zī)者(zhě)合(hé)法权益，危(wēi)及市场秩序(xù)和金(jīn)融安(ān)全(quán)。中办、国办《关于依法从严(yán)打(dǎ)击证券违法活动(dòng)的意见》强调坚持“零(líng)容(róng)忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证券违法(fǎ)犯罪案件(jiàn)，立体(tǐ)化打(dǎ)击证券违法活(huó)动。我会坚决贯彻落实党中(zhōng)央国务(wù)院对资本市场违法犯罪行为“零(líng)容忍”要(yào)求，推(tuī)动对欺诈发行等(děng)违法犯罪(zuì)行为实(shí)行行政、民事(shì)、刑事立(lì)体惩(chéng)处，形成强力(lì)震慑。具(jù)体而言(yán)：

　　一(yī)是对于(yú)证券发行人及相关控股(gǔ)股东、实(shí)际(jì)控制(zhì)人等“首恶”坚决(jué)严惩，全方位追责(zé)。如在(zài)上述两案(àn)的(de)行政责任方面，我会依法向(xiàng)泽(zé)达易盛（天津）科技股份有限公司（以下简称泽达易盛）和(hé)广东(dōng)紫(zǐ)晶(jīng)信息存(cún)储技术股份(fèn)有限公司（以下简称(chēng)紫晶(jīng)存储）及相(xiāng)关责任人作出(chū)行(xíng)政处罚(fá)和市场禁入决定(dìng)，分别对泽达(dá)易(yì)盛(shèng)、紫晶(jīng)存储及相(xiāng)关责任(rèn)人员(yuán)进行行政处罚，并对部分(fēn)责(zé)任人员采取证券市(shì)场禁(jìn)入措施。同时(shí)，我会加强(qiáng)与公安(ān)机关的沟通协调(diào)，对涉(shè)嫌(xián)刑事犯罪的当事人依法及时移送公(gōng)安机关处(chù)理(lǐ)，推动(dòng)案件刑事追责(zé)相关工作。另外，根据《上海证券(quàn)交(jiāo)易所(suǒ)科创板(bǎn)股票上市规则》的规定，上海证券(quàn)交易所将(jiāng)依(yī)法对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)启(qǐ)动重(zhòng)大违法强制(zhì)退市。

　　二(èr)是依法支持适格投资者及时有效地追(zhuī)究违规上市公司(sī)及(jí)其相关中介机构等责任主(zhǔ)体的民事赔偿责任。民事责任是资本(běn)市场法律(lǜ)责任体系的重要组成部分，是对违(wéi)法行为进行立(lì)体式追责的重要一环，也是(shì)提高资本市场违法违规成本(běn)的重要举(jǔ)措。我会将进一步畅(chàng)通投资者权利救济渠道(dào)，维护投资者合法权益，督促市场参与各方归位尽责，形成(chéng)资本市场良好生(shēng)态。

　　三是对于(yú)为(wèi)上(shàng)市公司提供(gōng)保荐、承销服务(wù)的证券公司、出具审计报告(gào)的或者法(fǎ)律意见书(shū)的证券服务机构等违规主体实施精准打击。如(rú)果相关中介机(jī)构故意参与造假，情节恶劣，坚(jiān)决严(yán)惩(chéng)，从重处罚，涉(shè)嫌犯罪的(de)，移送(sòng)司法机关(guān)处理(lǐ)；如(rú)果相关中介机构主要(yào)涉嫌执业未勤(qín)勉尽责的情形，我(wǒ)会(huì)将按照过(guò)责相当的(de)法治理念(niàn)，综(zōng)合考虑违法(fǎ)程度、案件情况、执(zhí)法效率(lǜ)、赔偿投资者(zhě)损失(shī)意(yì)愿和能力等因(yīn)素(sù)，依(yī)法妥善处理(lǐ)，让中介机构为其未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责(zé)的执(zhí)业行为付出(chū)代价。

　　四是关于中介机构(gòu)的责任(rèn)人员。证券(quàn)公司、会计(jì)师事务所、律师事务所(suǒ)等中介机(jī)构(gòu)从业(yè)人员的道德水(shuǐ)准、专业能力、合规风险(xiǎn)意识和(hé)廉洁从(cóng)业水平等，是保障证券(quàn)服务质量(liàng)的(de)重(zhòng)要(yào)因(yīn)素。如果在(zài)欺诈(zhà)发行、财务造假等(děng)案件(jiàn)中发(fā)现相(xiāng)关中(zhōng)介机构(gòu)责任人员存在违法违规行琅琊榜霓凰为什么嫁给聂铎 言豫津最后娶宫羽了吗为，将依法依规予以严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫晶存(cún)储欺(qī)诈发行案严重损害投资者合法(fǎ)权益(yì)，目(mù)前(qián)在(zài)投资者保护(hù)方面有哪(nǎ)些(xiē)安排(pái)？

　　答(dá)：《证券法(fǎ)》《民事(shì)诉讼法(fǎ)》等法律(lǜ)法规规定了包括(kuò)协商和解、纠纷调(diào)解、先行赔付、责令(lìng)回购、行政执法当事人(rén)承诺、单独诉(sù)讼、示范判决(jué)、代表人诉讼等一(yī)系列投(tóu)资者赔偿救济(jì)制度(dù)。这些(xiē)制度各有(yǒu)优势，对(duì)于个案中采用何种方式，需综合考虑不同(tóng)投资(zī)者赔偿救(jiù)济制度(dù)的适用条(tiáo)件(jiàn)、投资者获(huò)赔的(de)充分性(xìng)和有效琅琊榜霓凰为什么嫁给聂铎 言豫津最后娶宫羽了吗(xiào)性、赔付(fù)责(zé)任主体的(de)意愿和能力(lì)等因(yīn)素(sù)，目标都是有效保护投资者、惩戒和(hé)震(zhèn)慑违法行为(wèi)人(rén)。

　　对于泽达易(yì)盛(shèng)案，上海金融法院(yuàn)已经收(shōu)到泽达(dá)易盛普通代表人诉讼起诉材料(liào)，中(zhōng)证中小投(tóu)资(zī)者服务中心发布公(gōng)告，表示密切关注泽达易(yì)盛(shèng)普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼进展，如上海(hǎi)金(jīn)融法(fǎ)院受理并裁定适用普通代表人诉讼，将依法接受投资者特(tè)别授(shòu)权(quán)，申(shēn)请(qǐng)参加该(gāi)案并转换特(tè)别代表(biǎo)人诉讼(sòng)。特别代表人(rén)诉讼制(zhì)度具(jù)有“默示加入、明示退(tuì)出”的特(tè)征，能够(gòu)一揽子解决泽达易(yì)盛案(àn)的民事赔偿(cháng)问题，适(shì)格(gé)投资者的合(hé)法权益可(kě)以在诉讼程(chéng)序(xù)中得(dé)到保护。

　　对于(yú)紫晶存储案，中信建(jiàn)投证(zhèng)券股份(fèn)有限公司作为(wèi)紫晶存(cún)储申请首次公(gōng)开发行(xíng)股票的保荐机(jī)构和(hé)主(zhǔ)承销商(shāng)，与(yǔ)其(qí)他中(zhōng)介机构正(zhèng)在主动筹(chóu)备投资者赔(péi)偿事宜，拟共同出资10亿元设(shè)立先(xiān)行赔付(fù)专项基金（上述金额为公(gōng)司初步估算结果，基金规模将根据(jù)最终计(jì)算(suàn)的适格投(tóu)资者损失赔付(fù)金额进行调整(zhěng)），用于先行赔付(fù)适格投(tóu)资者的投资损失。先行赔付可(kě)以高效、快捷地解(jiě)决(jué)紫晶存储案的民事赔偿问题，适格投资者可以(yǐ)积极参与先行赔(péi)付程序直接获赔，以维护自身(shēn)合法(fǎ)权(quán)益。

　　3.中信(xìn)建投证券(quàn)股份有限公(gōng)司披露的公告中提出向证(zhèng)监会琅琊榜霓凰为什么嫁给聂铎 言豫津最后娶宫羽了吗提交证券期货行政执法当(dāng)事(shì)人(rén)承(chéng)诺(nuò)申请，证(zhèng)监会将(jiāng)如(rú)何处理(lǐ)？

　　答：2019年修(xiū)订的《证券法》新(xīn)增了证券(quàn)领域行政执法当事人承诺制度（以(yǐ)下简(jiǎn)称(chēng)当事人承诺制(zhì)度）。当事(shì)人承诺制度是指国务院(yuàn)证(zhèng)券监督管(guǎn)理(lǐ)机构对涉(shè)嫌证券期货(huò)违法的(de)单位(wèi)或者个人进行调查期(qī)间，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为、赔偿(cháng)有关投资者(zhě)损失、消除损害(hài)或者不良影响并经国务院(yuàn)证券监督管理机(jī)构认可，当事(shì)人履行承(chéng)诺后国务(wù)院证(zhèng)券(quàn)监督管理机构终止案件调查(chá)的行政执法(fǎ)方式(shì)。相关法(fǎ)律法(fǎ)规(guī)明确规定了当事人承诺制(zhì)度的基本流程(chéng)、适用(yòng)范围(wéi)、监(jiān)督制(zhì)约机制等(děng)。

　　根据《证(zhèng)券期货行政执法当事人承(chéng)诺制度(dù)实施(shī)办(bàn)法》等(děng)规定(dìng)，承诺金兼具(jù)惩戒和赔偿功(gōng)能，承诺金数额的确定需要综合考虑当事人因涉嫌违法(fǎ)行为可能获得的(de)收益(yì)或(huò)者避免的损失(shī)、当事(shì)人(rén)涉(shè)嫌(xián)违法行为依法可能被处以罚款和没收(shōu)违法所得的(de)金额，以(yǐ)及投资者因当(dāng)事人(rén)涉嫌违法行为(wèi)所遭受的损失(shī)等诸多因素。承诺金数额通(tōng)常高于罚(fá)没(méi)款数额，且可用于赔偿投资者损失，在证(zhèng)券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺这一程(chéng)序中，既可以实(shí)现对申请(qǐng)人(rén)的精准打击，也(yě)可以有效(xiào)便捷地补偿(cháng)投(tóu)资(zī)者的(de)损(sǔn)失(shī)。因此，当(dāng)事人承诺(nuò)制度可(kě)以一(yī)并解决案件(jiàn)相关(guān)的行政处(chù)理与(yǔ)民事赔(péi)偿(cháng)问题，有效提高执法效(xiào)能(néng)，达到行(xíng)政(zhèng)追(zhuī)责(zé)与民事追(zhuī)责相统一的效果。

　　对于中信(xìn)建投证券股份有限公(gōng)司向我会提(tí)交当事人(rén)承诺申(shēn)请，我会将(jiāng)依据(jù)《证券法》《证券期货行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺(nuò)制(zhì)度实施办法(fǎ)》《证券期货(huò)行政执(zhí)法当事(shì)人承诺(nuò)制度实施规定》等规(guī)定，依法依(yī)规决定(dìng)是否受理。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫晶存储所(suǒ)涉(shè)的证券公司、会计师事务所、律师事(shì)务所等中介机构(gòu)及其(qí)责任人(rén)员，下一步将如何(hé)处(chù)理？

　　答(dá)：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和(hé)紫晶存储所涉(shè)中介机构开展“一(yī)案(àn)双查”。在泽达易盛(shèng)案中，东兴证券股份(fèn)有限公司、天健会(huì)计师(shī)事务所、北(běi)京市康达律师事务所等中介机构(gòu)因涉嫌(xián)在相关执业过程(chéng)中未勤勉(miǎn)尽责(zé)，近日(rì)已被我(wǒ)会立案。在紫晶存储(chǔ)案中(zhōng)，我会对中信(xìn)建投(tóu)证券股份有(yǒu)限公司、容诚(chéng)会计师事务(wù)所、致(zhì)同会计师(shī)事务所、广东恒(héng)益律师事务(wù)所等(děng)中介机构(gòu)启动了相关调查(chá)工(gōng)作，后续(xù)将根据(jù)其在(zài)相关(guān)执业行为中的勤勉尽责情况，结(jié)合其主动(dòng)先(xiān)行赔付以及申请证券期货行政执法当(dāng)事人承诺等情形，依法进行下一(yī)步(bù)处理。需要指(zhǐ)出的是，我们将关注相关中介机构有关责任人员在上述(shù)案件中的执业行为，如果发现有关责任(rèn)人员存在违(wéi)法违规行(xíng)为，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　证券公司、会计(jì)师事务所、律(lǜ)师事(shì)务所等(děng)中介机(jī)构是保障(zhàng)资本市场高质量发展的重要力量(liàng)，中介机构及其从业人(rén)员应当严格遵守法律法(fǎ)规和职(zhí)业道德要求，勤勉尽(jǐn)责、诚实守(shǒu)信、廉洁(jié)自律(lǜ)、公平(píng)竞争，自觉(jué)营(yíng)造和维(wéi)护(hù)风清(qīng)气正的企业文(wén)化和(hé)行业文(wén)化，珍视行业声誉。

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