金融界4月21日消息 证(zhèng)监会(huì)有关部门负(fù)责人(rén)就泽达易盛(shèng)案(àn)、紫(zǐ)晶存储案系(xì)科创板首批欺诈发行案件答记者问。证监会有关(guān)部(bù)门负责人表示，欺(qī)诈发行(xíng)、财务造假等资本市场(chǎng)“毒(dú)瘤”严重损害广大投资(zī)者合法权(quán)益，危及市场秩序和金融安全。

　　中(zhōng)办、国办《关于(yú)依法从严(yán)打击证券违(wéi)法活动的(de)意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证(zhèng)券(quàn)违法犯罪案件，立体化打(dǎ)击(jī)证(zhèng)券违法(fǎ)活动(dòng)。我会坚(jiān)决贯彻落实党中(zhōng)央国务(wù)院对资本市场违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行(xíng)等(děng)违法犯罪行为(wèi)实行行政、民事、刑(xíng)事(shì)立(lì)体惩(chéng)处，形成强力(lì)震(zhèn)慑(shè)。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系(xì)科创板首批欺诈(zhà)发行案件，社(shè)会影响(xiǎng)广(guǎng)泛(fàn)。作为监管机构，如何推(tuī)动对上述发行人、控股股东、实际控制(zhì)人、中介机构及其责任人员等相关责任主体进行(xíng)立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资者合(h中国现在有多少士兵军人，目前中国有多少士兵é)法权益，危及市场秩(zhì)序和金融(róng)安全。中办(bàn)、国办《关于依法从(cóng)严打(dǎ)击证券违(wéi)法活动的意(yì)见》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依法严(yán)厉查处证券违法犯罪案件，立体化(huà)打击证券违法活动。我会坚(jiān)决贯彻(chè)落实(shí)党中央国务院对(duì)资本(běn)市(shì)场违法犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发(fā)行等(děng)违(wéi)法犯罪行为实行行政、民事(shì)、刑事(shì)立(lì)体惩处，形(xíng)成强力(lì)震慑。具体(tǐ)而言：

　　一是对于(yú)证券发行(xíng)人及相关控股股东、实际控制人等(děng)“首恶(è)”坚决严(yán)惩，全方位追责(zé)。如在上述两案的行政责任方面(miàn)，我会(huì)依法向泽(zé)达易盛（天津）科技股份有限公司（以下简称(chēng)泽达(dá)易盛）和(hé)广东紫晶信息存储技术股(gǔ)份有限公司（以下简称紫晶存(cún)储）及相(xiāng)关责任人作出行政处罚和(hé)市场禁(jìn)入决定，分别对(duì)泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储及相关责任人员(yuán)进行行政处罚(fá)，并对部分责任(rèn)人(rén)员(yuán)采取(qǔ)证券市场禁(jìn)入(rù)措施。同时，我会加(jiā)强与公安机关的沟通(tōng)协调(diào)，对涉嫌刑事(shì)犯罪的当事人依法(fǎ)及时移(yí)送(sòng)公安机关(guān)处理，推动案(àn)件刑事追责相关工作。另外，根据(jù)《上海证券交(jiāo)易(yì)所(suǒ)科创(chuàng)板股票上(shàng)市规则》的规(guī)定，上海证券交易(yì)所将(jiāng)依法对泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储启动重(zhòng)大(dà)违(wéi)法(fǎ)强制(zhì)退(tuì)市。

　　二是(shì)依法(fǎ)支持适(shì)格投资者(zhě)及时有效地追究违规上市公司及其相(xiāng)关中介机构(gòu)等责任主体的民事赔偿(cháng)责任。民事责任是资本(běn)市(shì)场(chǎng)法律责任(rèn)体系(xì)的重要组成部分(fēn)，是对违法行为进行立体式追责的重要一环(huán)，也(yě)是(shì)提高资本(běn)市场(chǎng)违法(fǎ)违规成本的重要举措。我会将(jiāng)进一步畅通(tōng)投资(zī)者权利救济渠道(dào)，维护投资(zī)者合法权益，督促市场参(cān)与各方归位尽责，形成资本市场良好生态。

　　三是对于为上市公司提供保荐、承(chéng)销服务的(de)证券公司、出(chū)具审计(jì)报告(gào)的或者法律意见书的证券(quàn)服务机构等违规主体实施精准打击。如果相关中介(jiè)机构故意(yì)参与造(zào)假(jiǎ)，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理；如果相关中介机构主要涉嫌执业未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责的情(qíng)形，我会将按(àn)照过责(zé)相当(dāng)的法治理(lǐ)念，综(zōng)合考虑违法程(chéng)度、案(àn)件(jiàn)情况(kuàng)、执法效率(lǜ)、赔偿(cháng)投资者损失(shī)意愿和能力等因素，依法妥(tuǒ)善处理，让中介(jiè)机构为其未勤勉尽责的执业(yè)行(xíng)为付出代(dài)价(jià)。

　　四是关于中介(jiè)机构的责任人员(yuán)。证(zhèng)券(quàn)公司、会计(jì)师事务所、律(lǜ)师事(shì)务所(suǒ)等中介机构从业人员(yuán)的道德水准、专业(yè)能力、合规(guī)风险意识(shí)和廉洁从业水平等，是(shì)保障证券服务质量的重要因素。如果在欺诈发(fā)行、财务造(zào)假等案件中发(fā)现相关中介(jiè)机构(gòu)责任(rèn)人(rén)员存在违法违规(guī)行为，将依(yī)法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)欺诈发行(xíng)案(àn)严重(zhòng)损害投(tóu)资者合(hé)法权益，目前在投资者(zhě)保护方面有哪中国现在有多少士兵军人，目前中国有多少士兵些安排？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉讼法》等法(fǎ)律(lǜ)法(fǎ)规规定(dìng)了包括协商(shāng)和解(jiě)、纠纷调解、先行赔付、责令回购(gòu)、行政执法当事人承(chéng)诺、单独诉(sù)讼(sòng)、示范判决(jué)、代(dài)表人诉讼等一系列投资者(zhě)赔偿救济制(zhì)度。这些制度各有优势(shì)，对于个案中(zhōng)采用何种方(fāng)式(shì)，需综合考虑不(bù)同投(tóu)资者赔偿救济制度的(de)适(shì)用条(tiáo)件、投(tóu)资者获(huò)赔的充分性和有(yǒu)效性、赔付责任主体(tǐ)的意愿和(hé)能力等因素，目标都是有效(xiào)保(bǎo)护投资者、惩(chéng)戒和震慑违法行(xíng)为人。

　　对于泽达(dá)易盛案，上(shàng)海金融法院(yuàn)已经(jīng)收(shōu)到泽达易盛(shèng)普通(tōng)代表人诉讼起(qǐ)诉材料(liào)，中证中小投资者服务中心发布公告(gào)，表示(shì)密切关注泽达易盛(shèng)普通(tōng)代表人诉讼进展(zhǎn)，如上海(hǎi)金融法院受理(lǐ)并裁定适用普(pǔ)通代表人(rén)诉讼，将依法接受投资者特别(bié)授(shòu)权，申请(qǐng)参加该案(àn)并转(zhuǎn)换特别代(dài)表(biǎo)人诉讼。特别代表人(rén)诉讼制度具(jù)有“默示加(jiā)入、明示退出”的特征(zhēng)，能够一揽子解决泽达易盛案(àn)的(de)民事(shì)赔偿(cháng)问题，适(shì)格投资者(zhě)的合(hé)法权益(yì)可(kě)以在诉(sù)讼程序中(zhōng)得到保护。

　　对于紫晶存(cún)储案，中信建投证券股份(fèn)有限公司作为紫晶(jīng)存储(chǔ)申请(qǐng)首次公开发行股票的(de)保(bǎo)荐机构和主(zhǔ)承销(xiāo)商(shāng)，与其他中介(jiè)机构正在主动筹备投资(zī)者赔偿事(shì)宜(yí)，拟(nǐ)共同(tóng)出(chū)资10亿元设(shè)立(lì)先行赔付(fù)专项基(jī)金（上(shàng)述(shù)金(jīn)额(é)为公(gōng)司(sī)初(chū)步估算结果，基金规模将根据最终计(jì)算的适格投资(zī)者损失赔付金额进行调整），用于先行赔付适格投资者(zhě)的投资损失(shī)。先行赔(péi)付可以高效、快(kuài)捷地解决(jué)紫晶存(cún)储案的民(mín)事赔偿问(wèn)题，适格(gé)投资者可以(yǐ)积极参与先行(xíng)赔付程序直接获赔(péi)，以维(wéi)护自(zì)身合法权益。

　　3.中信(xìn)建(jiàn)投证券股份有(yǒu)限公司披露(lù)的(de)公告中提出(chū)向(xiàng)证监会(huì)提交证券期货行政执(zhí)法当事人承诺申请，证监会将(jiāng)如(rú)何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新(xīn)增了证券领(lǐng)域行(xíng)政执法(fǎ)当事(shì)人承诺制度（以下简称当事人承(chéng)诺制度）。当事人承(chéng)诺制度是指国务院证券监督管理(lǐ)机(jī)构(gòu)对涉嫌(xián)证(zhèng)券期(qī)货违(wéi)法的单位或者(zhě)个人(rén)进行调查期间(jiān)，被调查的当(dāng)事人承诺纠正涉嫌(xián)违法(fǎ)行(xíng)为、赔偿有关投资者损(sǔn)失、消除损害或者不良(liáng)影响并经国务院证券监(jiān)督管理机构认可，当事(shì)人履(lǚ)行承诺后国务(wù)院证券监督管理机构终止案件(jiàn)调(diào)查的(de)行政(zhèng)执法方式。相关(guān)法律(lǜ)法规明(míng)确(què)规(guī)定了当事人承诺制度的基本流程、适用范围、监督制约机制等。

　　根据《证券期货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺(nuò)制度实施(shī)办法》等(děng)规定，承(chéng)诺金兼具(jù)惩戒和(hé)赔偿(cháng)功(gōng)能，承(chéng)诺金数额的确定需要(yào)综(zōng)合考虑当(dāng)事(shì)人因(yīn)涉嫌违法(fǎ)行为可能获得(dé)的收(shōu)益(yì)或者避(bì)免(miǎn)的(de)损失(shī)、当(dāng)事人涉嫌(xián)违(wéi)法行为依法可能被处以罚款和没收违法所(suǒ)得的金额，以(yǐ)及投资(zī)者(zhě)因当事人(rén)涉嫌违法行为(wèi)所遭受的损失等诸多因素。承诺金(jīn)数额通常高于罚(fá)没款数额，且(qiě)可(kě)用于(yú)赔偿投资者损失，在(zài)证券期货行政执法当事人(rén)承(chéng)诺这一程序(xù)中，既可以实现对(duì)申(shēn)请人的精准打击，也可以有(yǒu)效便捷地补偿投(tóu)资(zī)者的损失。因此，当事(shì)人承诺制度(dù)可以一并(bìng)解决案件相关(guān)的行政(zhèng)处理与民事赔偿问题，有效提高执法(fǎ)效能(néng)，达到(dào)行政追责与民事追(zhuī)责相统(tǒng)一的效果。

　　对于中信建投证券股(gǔ)份有限公司向(xiàng)我会(huì)提交当事人承诺申(shēn)请，我(wǒ)会将依据《证券(quàn)法》《证券期货行政执法当(dāng)事人承诺制度实施办法(fǎ)》《证(zhèng)券(quàn)期货行政(zhèng)执中国现在有多少士兵军人，目前中国有多少士兵法当事人承诺(nuò)制度实施规(guī)定》等规定，依(yī)法依(yī)规决(jué)定(dìng)是(shì)否受理。

　　4.对于泽达易盛(shèng)、紫晶存储所涉(shè)的证券(quàn)公司、会(huì)计(jì)师(shī)事务所、律师事务(wù)所等中介机构(gòu)及其(qí)责(zé)任人(rén)员，下一步将(jiāng)如何处理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存(cún)储所涉(shè)中介机构开(kāi)展“一案双(shuāng)查”。在泽达易盛案中，东兴(xīng)证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司、天健会计师事务所、北京市康达律师事务所等(děng)中介机(jī)构因涉嫌在相关执业过程中未勤勉尽责，近日已被我会立案。在紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)案中，我会(huì)对中信建(jiàn)投证券股份有限公司(sī)、容(róng)诚会计(jì)师事务所、致同(tóng)会计(jì)师事务所、广东恒益(yì)律(lǜ)师事务所等中介(jiè)机构启动了相关调查工作(zuò)，后续将根据其在(zài)相关执业行为中的勤勉(miǎn)尽(jǐn)责(zé)情况，结合其主动先(xiān)行(xíng)赔付以及申(shēn)请证券期货行政执法(fǎ)当事(shì)人(rén)承诺等情形，依法进行下(xià)一步(bù)处理。需要(yào)指出(chū)的是，我们将关注相关(guān)中介(jiè)机构有(yǒu)关责任人员在(zài)上述案(àn)件中的执业行为，如果(guǒ)发现(xiàn)有(yǒu)关责任人员存(cún)在(zài)违(wéi)法违规行为，将依法依(yī)规予以严处。

　　证券(quàn)公司、会计师事(shì)务所(suǒ)、律师事(shì)务所等中介机构是(shì)保障(zhàng)资(zī)本市场高质(zhì)量发(fā)展的重要力量，中(zhōng)介机构及其从(cóng)业人员应当严格(gé)遵守法律法规和职(zhí)业道德要(yào)求，勤勉尽责(zé)、诚(chéng)实守信、廉洁(jié)自律、公平(píng)竞争(zhēng)，自觉营造和维护风清气(qì)正的企业文化(huà)和行业(yè)文化，珍视行业声誉。

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