金融界5月5日消息 央行、香港证(zhèng)券及期货事(shì)务监察委(wěi)员会、香港金融管(guǎn)理局即将正式启(qǐ)动香港(gǎng)与内地利(lì)率互换市场互(hù)联互通(tōng)合(hé)作。北(běi)向互(hù)换通(tōng)下(xià)的交易将于2023年5月15日启动。初期，全(quán)部(bù)境外投资者通过北(běi)向互换(huàn)通开展利率(lǜ)互换交易在轧差后(hòu)的名义本金净额每日(rì)不超过(guò)人民币(bì)200亿元，后续可根据(jù)市场情(qíng)况适时调整(zhěng)额(é)度(dù)。

　　全(quán)文如下(xià)：

　　中国人民(mín)银行、香港证券及(jí)期货事务监察委员会(huì)、香(xiāng)港金(jīn)融管理局(jú)即将正式启动香(xiāng)港与内地利率互换(huàn)市场(chǎng)互(hù)联互通(tōng)合作

　　为(wèi)促进(jìn)内(nèi)地与香港金融衍生品市场的协同发展，构建高水平(píng)金(jīn)融(róng)开放格局，2022年(nián)7月4日(rì)，中(zhōng)国人民(mín)银行（以下简称人(rén)民(mín)银行(xíng)）、香港证(zhèng)券及期货事务监察委(wěi)员(yuán)会（以(yǐ)下简称香港证监(jiān)会）、香(xiāng)港金(jīn)融管(guǎn)理局（以下简(jiǎn)称香(xiāng)港金管局）发布联合公告，同意中国外汇交(jiāo)易中(zhōng)心（全国银行间同业拆借中心）（以下简称外汇交易中心）、银行间市场清算所(suǒ)股份(fèn)有(yǒu)限公司（以下简(jiǎn)称上海(hǎi)清算所(suǒ)）和香港场外结算有限公(gōng)司（以下简称场外(wài)结算公司）开展香港与内地利率互换市(shì)场互联互通合作（以下简称“互换通”），初期先行开通“北向互换通”，香(xiāng)港及其他国家和(hé)地区(qū)的境外投(tóu)资者可通过两地基础设施(shī)互(hù)联互通参与(yǔ)内(nèi)地银行(xíng)间金融衍生品市场。自联合(hé)公告(gào)发布以来，“互换通”的(de)各(gè)项准备(bèi)工(gōng)作进展(zhǎn)顺利(lì)，“北向(xiàng)互换通”下(xià)的(de)交易将于(yú)2023年5月15日启动。为便于“北向(xiàng)互换通(tōng)”的顺(shùn)利(lì)推出，现就有关事(shì)宜说明如下：

　　一、“北向互换通”的相关(guān)交易及结(jié)算安排(pái)

　　（一）交易品(pǐn)种：

　　“北向互(hù)换通”初期可(kě)交(jiāo)易品种为利(lì)率(l一方水等于多少吨水，一方水等于多少吨水ǜ)互换(huàn)产品，报价、交易及结算币种为(wèi)人民币。

　　（二）投(tóu)资者：

　　1.参(cān)与“北向互换通(tōng)”的境内投资者（即互换(huàn)通报价(jià)商(shāng)）需与外汇交易中(zhōng)心签署报价商协(xié)议(yì)，并为上(shàng)海(hǎi)清(qīng)算所利率互换集(jí)中(zhōng)清(qīng)算业务的清算会员(yuán)或该类会(huì)员(yuán)的清算客户。

　　2.参与“北向互换通”的境(jìng)外投资者(zhě)为符(fú)合人民银行要求并完成(chéng)内地银(yín)行间债券市场(chǎng)准入备(bèi)案(àn)的(de)境外机(jī)构投(tóu)资者，并经(jīng)外汇交易中心开通“北向互换通(tōng)”交易(yì)权限。拟(nǐ)申(shēn)请开通“北向(xiàng)互换(huàn)通”交易权限的境(jìng)外投资者需同时申请成为场外结算公司的清算会员或该类会员的清算客户。

　　（三）交易及结算(suàn)：

　　1.交易安(ān)排：外汇交易中心与(yǔ)人民(mín)银行(xíng)认可的境外电子(zi)交易(yì)平台互(hù)联提(tí)供交易服(fú)务。

　　2.清(qīng)算安排：上海清算所和场外(wài)结(jié)算公司建(jiàn)立中央对手(shǒu)方清算机构互联互通，共同(tóng)向境内外(wài)投资(zī)者提供(gōng)清算、结算服务。

　　（四）额度管理(lǐ)：

　　1.交易额度：初期，全部境外投资者通过“北向互换通(tōng)”开展利率互换交易(yì)在轧差后的名义(yì)本金净额每日不(bù)超过人(rén)民币200亿元，后续可根据市场情况适时调整额度。

　　2.清(qīng)算额(é)度：上海清(qīng)算所(suǒ)与场(chǎng)外结算公司针对(duì)双(shuāng)方清(qīng)算所之间的风险敞口建立(lì)“互(hù)换通”资源池。初期，上(shàng)海清(qīng)算所与场外(wài)结算公司之间净头(tóu)寸(cùn)对应的“互换通(tōng)”资源(yuán)池风险敞口设定(dìng)上限不超过人民币40亿元，后续(xù)可根据市场情况适时调整额度。

　　二、人民银行、香港(gǎng)证监会(huì)和香港金管局(jú)已就(jiù)“互换通”涉(shè)及(jí)的跨境监管合作原则(zé)和具体安排达(dá)成共(gòng)识，并签署(shǔ)了《关(guān)于内地-香港债券及衍生品市场相关事(shì)宜(yí)的谅解备忘录》。备忘录健全了两地监管(guǎn)机构(gòu)在债券(quàn)及衍生品市场(chǎng)方面(miàn)的监管(guǎn)合作(zuò)安排和(hé)联络协商机制，共同维护“互(hù)换通”的正常运行、金融市场稳定和公平(píng)交易秩序。

　　三、外汇交易中(zhōng)心(xīn)、上海清算所和场(chǎng)外(wài)结算公司应(yīng)当(dāng)依法履行(xíng)一方水等于多少吨水，一方水等于多少吨水“互换通”下(xià)的各项职责，组织市场各方有序开展“北向互换通”业务。清算会(huì)员应当遵(zūn)守相关监管规定及(jí)业务规则，加强内部控制，防范和控制风险，做好(hǎo)投资者(zhě)教(jiào)育和服务，切实(shí)维护(hù)投资者合法权益。投资者应当充分了解两(liǎng)地市场法律法(fǎ)规、业务(wù)规则和实践(jiàn)操作的差异，评(píng)估和(hé)控制(zhì)风(fēng)险，理(lǐ)性开展相关投资。

　　市场各方应进一步做好准(zhǔn)备工(gōng)作，确保“北向互换通”顺利启动(dòng)。有兴趣参与“北向互换通”的(de)投资者可联(lián)系(xì)外汇(huì)交易中心(xīn)、上(shàng)海(hǎi)清算所、场外结算公司为参与做准备。

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