零容忍！又有券商(shāng)投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称(chēng)，因(yīn)豫金刚(gāng)石45亿定(dìng)增旧案，证监会拟(nǐ)对(duì)东北证(zhèng)券合计被罚没(méi)逾(yú)750万(wàn)元。

　　合计罚没(méi)750多万(wàn)

　　两名保代已离(lí)职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司收到中国证监会《行政(zhèng)处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚(gāng)石股份有(yǒu)限(xiàn)公司2016年(nián)非公(gōng)开发行股票及(jí)持续督导期间未勤勉(miǎn)尽责案，已由中国证监会调查完(wán)毕，中国证监会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经(jīng)证(zhèng)监会(huì)查明，东北(běi)证券系豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行(xíng)股票项目保荐人，中国证监会在(zài)豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年非公开发(fā)行股票的审查反馈意见中(zhōng)要求保荐机构对本次(cì)发行对象(xiàng)的认(rèn)购资金来源及合法性、是(shì)否具备履(lǚ)行认购(gòu)义务的能力进行(xíng)核查，公(gōng)司未按要求对(duì)本次非(fēi)公开发行对象之一(yī)北(běi)京天证远(yuǎn)洋基金管(guǎn)理(lǐ)中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称(chēng) “天(tiān)证远洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋实际出资(zī)与其(qí)承诺不(bù)符。公司出 具的《非(fēi)公开发行股票的上市(shì)保荐书》《非公开(kāi)发行股票(piào)发行(xíng)过程与(yǔ)认(rèn)购对(duì)象(xiàng)合 规性的报(bào)告》存在虚假记(jì)载。

　　此(cǐ)外，东北证券(quàn)在(zài)持续(xù)督导期间未(wèi)对募(mù)集资(zī)金置换预投资金事项审慎(shèn)核(hé)查，未充分 核查(chá)募集资金投入项目的(de)情况，未充分关(guān)注募投项(xiàng)目流动资(zī)金的用途和程序，未 对涉(shè)诉事项保持(chí)合理的职业怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监(jiān)会(huì)拟决定：对(duì)东北(běi)证券责令改正，给予警告，没收保荐业务收(shōu)入188.7万元(yuán)，并处以566万元(yuán)罚款。对(duì)定(dìng)增项目的保(bǎo)荐(jiàn)代表(biǎo)人于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万(wàn)元罚(fá)款；对(duì)持续督(dū旖旎是什么意思解释，风光旖旎是什么意思解释)导期的保荐代表(biǎo)人郑克国、张(zhāng)旭东给予警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给(gěi)予警(jǐng)告，并处(chù)以5万元罚款。

　　据记者(zhě)查询(xún)，保荐代(dài)表人于国庆(qìng)、葛建伟已(yǐ)查无数(shù)据，这意味着两人(rén)已经离开了证券行业(yè)。

　　而郑(zhèng)克(kè)国已经离(lí)开东北(běi)证券，在(zài)2018年入(rù)职了中(zhōng)天证券。傅(fù)坦则在2016年从(cóng)东北证券离职，去年入(rù)职了(le)中德证券(quàn)。

　　股(gǔ)东(dōng)减持(chí)计(jì)划被暂(zàn)停

　　截(jié)至目前，豫金刚石已退市，且定(dìng)增项目已时隔近七年，但(dàn)证监会仍(réng)对东北(běi)证券立案调(diào)查并处以三倍的高额罚款，体现监管层在全面注(zhù)册制背景下(xià)，继续保持强监管、压实中介机构责任的(de)决(jué)心(xīn)。

　　对于东北证(zhèng)券而(ér)言，影响不(bù)仅(jǐn)仅(jǐn)是罚款这么简单。年报(bào)显示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的(de)仅有2家(jiā)，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月(yuè)31日，东(dōng)北证券股东吉林信托因(yīn)自(zì)身(shēn)经(jīng)营发展需要(yào)等自主决(jué)定(dìng)，拟以(yǐ)集中竞(jìng)价交(jiāo)易(yì)方式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期间(jiān)按市场价格减持不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有任何一股(gǔ)。

　　同时去年7月就已经公布的大股东亚太集团(tuán)“清仓(cāng)式”股权转让一(yī)事，至今(jīn)仍未(wèi)有着(zhe)落。

　　据了(le)解，按相关规定，东北证(zhèng)券在被中国证监(jiān)会立案调查(chá)期间，公司大股东不(bù)得(dé)减持(chí)股份(fèn)。鉴于上述转让(ràng)及减持(chí)公(gōng)司股份(fèn)事项均属于规定(dìng)不得(dé)减(jiǎn)持范畴，上述规定(dìng)期间(jiān)，亚泰集团和吉林信托不得减持公司股份。

　　不过随着东北(běi)证券的(de)罚单尘埃落地，东北证券的股权变(biàn)或将很快(kuài)实现。

　　根据东北证券最新一(yī)季(jì)报显示，2023年前三个月东北证券实现营业(yè)收入18.44亿(yì)元(yuán)，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动(dòng)的主要原因是公(gōng)司投资与销售交易业务(wù)、投资银行(xíng)业(yè)务收入增加(jiā)所致。

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