近期(qī)交易商(shāng)协会的监管处(chù)罚(fá)力度明显加大(dà)，虽然债券市场(chǎng)参(cān)与主(zhǔ)体愈发丰富(fù)多元，市场竞争程度更趋激烈，但监(jiān)管底(dǐ)线不能破戒(jiè)。

　　5月11日，交易(yì)商协会对建设银行启(qǐ)动自律调查，这(zhè)是两(liǎng)天(tiān)内第二家(jiā)被要求自律调查的(de)大(dà)行。今年以来(lái)，交易商协(xié)会已对多家金融(róng)机构启动自律(lǜ)调查，监管(guǎn)力(lì)度在持续加大(dà)。

　　多家(jiā)金(jīn)融机(jī)构接连被通报(bào)

　　5月11日，中国银行间市场交易商协会（下称(chēng)“团费一年多少？党费一年多少呢，团员一年交多少党费交易商协会”）网站(zhàn)显示，基于监管部门反(fǎn)馈线索，依据《银行间债券市场自律(lǜ)处分规则》，交易商协会已对中国建设银行股份有限公司(sī)债务融资工具承销业务(wù)涉嫌违规行为(wèi)开展自律调查。

　　根(gēn)据建行(xíng)2022年年(nián)报，去年(nián)建行承销(xiāo)非金融企(qǐ)业(yè)债(zhài)务融资工具(jù)744笔，为411家实体企业承(chéng)销发行债券4645.17亿元。2022年，该(gāi)行支持优质(zhì)头(tóu)部房地产企业债券融(róng)资需求，承销(xiāo)房地产企业323.35亿元(yuán)债务融资工具，房地产并购(gòu)票据22.9亿元(yuán)。

　　交易商(shāng)协会的(de)监管(guǎn)力度在近期持(chí)续加大。就在5月9日，交易商(shāng)协会官网发布信(xìn)息，针对中国进出口银行金融债(zhài)券发行涉嫌违规行为，以及中国民(mín)生(shēng)银行承(ch团费一年多少？党费一年多少呢，团员一年交多少党费éng)销业务涉嫌违规行为已开展自(zì)律调(diào)查(chá)。

　　而在5月8日(rì)，大连银行(xíng)、郑州银行(xíng)、江西银行(xíng)、青岛银(yín)行和粤财信(xìn)托共5家机构涉及债券业(yè)务违规被点名。具(jù)体来说，交易商协会(huì)通过深入调查发现，大连银行等(děng)多家机构存在债券代持交易等违规行为。其(qí)中，大连银行(xíng)通过(guò)做(zuò)市业务方式，每日滚动(dòng)开展买卖方向相反、清算速度不同的(de)现券交(jiāo)易(yì)，代持利率(lǜ)债活跃(yuè)券，且规模较(jiào)大(dà)；郑州银行、江(jiāng)西(xī)银行和青岛(dǎo)银行，内控执行(xíng)不严或(huò)流于形(xíng)式，未(wèi)有(yǒu)效评估交(jiāo)易合理性，作为中间(jiān)方以现券买卖或做市等方式参(cān)与债券代(dài)持交易(yì)链条，交易笔数和金额较大。

　　今(jīn)年(nián)4月(yuè)，工商银行已(yǐ)被启动自(zì)律(lǜ)调查。相关公告(gào)称(chēng)，交易商协会在日常(cháng)监测工作中发(fā)现，工商银行主承销的(de)多期债务融资工具发行定价严重偏离市场合理水平，干(gàn)扰了(le)市(shì)场秩序，涉嫌违反(fǎn)银行(xíng)间债券市场自律管理相关规定(dìng)。

　　4月3日，交易(yì)商协会网站披露(lù)，近(jìn)期在查处四平市(shì)城市(shì)发展(zhǎn)投资控股有限公(gōng)司(sī)案件时(shí)，发现(xiàn)吉(jí)林银行、吉林亿联银行因(yīn)违规收取发行人大额财务(wù)资(zī)助，涉嫌违(wéi)反银(yín)行间(jiān)债券市场自(zì)律(lǜ)管理(lǐ)规则(zé)，被交易商协会进行自律调(diào)查。一同(tóng)被开(kāi)展自律调(diào)查的还有光大(dà)证券、富国(guó)资产管理（上海(hǎi)）有限公司两家金融(róng)机构。

　　交易(yì)商协会监管处罚力度加(jiā)强

　　根据交(jiāo)易商协会通报的数据(jù)，2022年全年(nián)，交易(yì)商协(xié)会(huì)共对68起涉嫌(xián)违规(guī)案件立案调查，开(kāi)展自(zì)律调查和自律(lǜ)问询103次，作(zuò)出各(gè)类自律处(chù)分99家（人）次，涉(shè)及35家(jiā)发(fā)行(xíng)人和信用(yòng)增进机构、4家(jiā)主承销(xiāo)商、3家会计师事(shì)务(wù)所、1家律(lǜ)师事务所、2家(jiā)其他(tā)类型机构和54名直接责任人。作出的处(chù)分(fēn)中，警告及以上(shàng)占比超过五成，15家机构被(bèi)暂停一(yī)定期限业务，12位(wèi)责任人被认定不适当人选。

　　梳(shū)理(lǐ)通报来(lái)看(kàn)，被通(tōng)报(bào)的原(yuán)因包括低价包(bāo)销多(duō)期债务(wù)融资工(gōng)具，影响了市场正(zhèng)常秩序；部分债务融资工具未(wèi)按照发行文件约定开展余额(é)包销(xiāo)，个别债务融资工具挤占了其他投资人的正(zhèng)常(cháng)投标，违背了公平公正原则，并影响了发行利率，对市场正常秩序造成了(le)一(yī)定(dìng)不良影(yǐng)响。

　　通(tōng)报指出，银(yín)行间债(zhài)券市场参(cān)与机构(gòu)在(zài)从事相关业务过(guò)程中，务必(bì)牢固树立市场责任意(yì)识，严格遵守相关监管(guǎn)规定(dìng)和自律规则要求，合规展业，自觉维护银行间(jiān)债券(quàn)市场运(yùn)行(xíng)秩序。

　　交易商协会表示(shì)，做市商作(zuò)为(wèi)银(yín)行(xíng)间市(shì)场基石(shí)机构(gòu)，承担着提高(gāo)市场流动性、促(cù)进价格发(fā)现的重要作用，应切(qiè)实(shí)提(tí)升做市交易能力，加强内部控制和(hé)风险管理，确(què)保合规稳健展业，“真做市、做(zuò)真市”。

　　可以看到，近期交易商(shāng)协会的监管处罚力度明(míng)显加大，虽然债券市场(chǎng)参与主体愈发丰富多元，市场竞争程度(dù)更(gèng)趋激烈，但监管底线不能破(pò)戒。

　　资深金融政策监管专家(jiā)周毅钦对《国际金融(róng)报》记者表(biǎo)示，可以看到，银行间交(jiāo)易商协会将继续(xù)贯彻落(luò)实监管从严要求，以严格(gé)自(zì)律惩戒向市(shì)场传递“零容忍”的(de)清晰信号，引导市场各类主(zhǔ)体归位尽责，维护市场(chǎng)良好秩序。债券(quàn)承销机构作为债(zhài)券(quàn)市(shì)场的“看门(mén)人(rén)”，对于商业银行特别(bié)是国有大(dà)行(xíng)来说，也需要肩(jiān)负起相应的公序责任，切(qiè)实维护好行业的(de)良(liáng)性(xìng)竞争(zhēng)生态(tài)。

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