近期交易商协会的监管处(chù)罚(fá)力度明显加大，虽(suī)然债券(quàn)市场参与主(zhǔ)体(tǐ)愈发丰富多(duō)元(yuán)，市场竞争程(chéng)度更趋激(jī)烈，但监管底线不能(néng)破(pò)戒(jiè)。

　　5月(yuè)11日，交易商协会(huì)对(duì)建(jiàn)设银行启(qǐ)动自律(lǜ)调查(chá)，这是两天内第二家被(bèi)要求自律调查的(de)大(dà)行。今年以(yǐ)来，交易商协会已对多家金融机构启动自律调查，监管力度在持(chí)续(xù)加大。

　　多家金融机构接连被(bèi)通报

　　5月(yuè)11日，中国银(yín)行(xíng)间市场交易(yì)商协(xié)会（下称“交易商协会”）网站显示，基于监管部门反馈线索，依(yī)据(jù)《银(yín)行间债券市场(chǎng)自(zì)律(lǜ)处分(fēn)规则(zé)》，交易商协会已对中(zhōng)国建设银行股份有限(xiàn)公司(sī)债(zhài)务融资工具(j说女生坐摇摇车是什么意思，摇摇车的意思污ù)承销业务涉嫌(xián)违规行为开展自律(lǜ)调查。

　　根据建行2022年年报，去(qù)年建行承销(xiāo)非金融企业债务(wù)融资工具744笔，为411家实(shí)体企业承销(xiāo)发行债券4645.17亿元。2022年(nián)，该行(xíng)支持优质头(tóu)部房(fáng)地产企(qǐ)业债券融资需求，承销房(fáng)地(dì)产企业323.35亿元(yuán)债务融资工具，房地产并购票(piào)据22.9亿元。

　　交(jiāo)易商协会的监管力度在近期持续加大。就在5月9日，交易(yì)商协(xié)会官网发布信息(xī)，针对(duì)中(zhōng)国(guó)进出(chū)口银行金融债(zhài)券发行涉(shè)嫌违规行为，以及中国民生银行承销(xiāo)业务(wù)涉嫌违规(guī)行为已开(kāi)展自律调(diào)查。

　　而(ér)在5月(yuè)8日，大连银行、郑州银行(xíng)、江西银行、青(qīng)岛(dǎo)银行和粤(yuè)财信托共5家机(jī)构涉及(jí)债券业务违规被(bèi)点名。具体来说(shuō)，交易商协会通过深入调查发现(xiàn)，大连银行等多家机(jī)构存在债(zhài)券代持交易(yì)等违规行(xíng)为。其(qí)中(zhōng)，大连银(yín)行通过做市业务方(fāng)式(shì)，每日滚动开展买卖方向相(xiāng)反、清算速(sù)度不(bù)同的(de)现券交易，代持(chí)利率债活跃券，且规模较大；郑州银行、江西银行和青(qīng)岛银行，内控执行不严或流于形式，未有效评估交易合(hé)理性，作为中间(jiān)方(fāng)以现券买卖或做(zuò)市(shì)等方式参与债(zhài)券代持交易链条，交(jiāo)易笔数和(hé)金(jīn)额较大(dà)。

　　今(jīn)年4月，工商银行已被启动自律(lǜ)调查。相关公告(gào)称，交易商协(xié)会在日常监测工作中发现，工(gōng)商银行(xíng)主承销的(de)多期(qī)债务(wù)融资工(gōng)具发行定价(jià)严重偏(piān)离市场合理水(shuǐ)平，干扰了市场秩序，涉嫌违(wéi)反(fǎn)银行间债券市场自律管理相关规定。

　　4月3日，交易商协会网站披露，近期在查处四平市(shì)城(chéng)市发展投资控股有限公司案件(jiàn)时(shí)，发现吉林银(yín)行、吉林亿联银行因违规收取发行人大(dà)额财务资助(zhù)，涉嫌违反(fǎn)银行间债券市场自(zì)律管理(lǐ)规则(zé)，被交易商(shāng)协会(huì)进行自律调查。一(yī)同被(bèi)开展自律(lǜ)调查的还有(yǒu)光大(dà)证券、富国(guó)资(zī)产(chǎn)管理（上(shàng)海）有限公司两家金(jīn)融(róng)机(jī)构。<说女生坐摇摇车是什么意思，摇摇车的意思污/p>

　　交易商协会监管处(chù)罚力度(dù)加强(qiáng)

　　根据交(jiāo)易商协会通(tōng)报的数据(jù)，2022年全(quán)年，交易商协(xié)会共对68起涉(shè)嫌违规案(àn)件立案调(diào)查，开(kāi)展(zhǎn)自律调查和(hé)自律(lǜ)问(wèn)询103次，作出各类(lèi)自(zì)律处分99家（人）次，涉及35家发行人和信用增(zēng)进(jìn)机构、4家主承销商、3家(jiā)会(huì)计师事务所、1家律(lǜ)师事务所、2家其他类型机构和54名直接责任人。作出(chū)的处分中，警告及(jí)以上占比超(chāo)过(guò)五成，15家机构被暂停(tíng)一定期(qī)限业务，12位(wèi)责任(rèn)人被认定不(bù)适当人选。

　　梳理通(tōng)报来看(kàn)，被通(tōng)报的原因(yīn)包括低价(jià)包销(xiāo)多期(qī)债务融资工具，影响了市场正常(cháng)秩序；部分债(zhài)务融资工具(jù)未(wèi)按照发行文件约定(dìng)开展余额包(bāo)销，个别债务融(róng)资工具(jù)挤(jǐ)占了(le)其他投资(zī)人的正(zhèng)常投标，违背了公平公正原(yuán)则，并影响了发行利率，对市(shì)场正常秩序(xù说女生坐摇摇车是什么意思，摇摇车的意思污)造成了(le)一(yī)定不良影响。

　　通报指出(chū)，银行间债券市场参与机构(gòu)在从事相(xiāng)关(guān)业务过程中，务必牢(láo)固树立(lì)市场(chǎng)责任意识，严格遵守相关监(jiān)管(guǎn)规定和自(zì)律(lǜ)规则(zé)要(yào)求，合规展业，自觉维护银行间(jiān)债(zhài)券市场运行秩(zhì)序。

　　交易(yì)商(shāng)协会表示，做市商作为银行间市场基(jī)石机构，承担着提高(gāo)市(shì)场流动性、促进价格(gé)发现的重(zhòng)要作用，应(yīng)切实提(tí)升做市交易能力，加强内部(bù)控制和风(fēng)险管理，确保合(hé)规稳健展业，“真(zhēn)做市、做真市”。

　　可以看到(dào)，近(jìn)期(qī)交易商协会的监管处罚力度(dù)明显(xiǎn)加大，虽然债券市场参(cān)与主体(tǐ)愈发(fā)丰富(fù)多(duō)元，市场竞争程度(dù)更(gèng)趋激(jī)烈，但监管底(dǐ)线不能破戒(jiè)。

　　资(zī)深金融政策监管(guǎn)专家周毅钦对《国际(jì)金融报》记(jì)者表(biǎo)示，可以看(kàn)到，银(yín)行间交易商协会将继续贯彻落(luò)实监管(guǎn)从严要求，以(yǐ)严(yán)格(gé)自(zì)律惩戒向市场传递“零容忍”的清晰信号(hào)，引导市场各类主体归位(wèi)尽(jǐn)责(zé)，维护市场良好秩序。债券承销(xiāo)机构作为债券市场(chǎng)的(de)“看门人”，对于(yú)商业(yè)银行(xíng)特别(bié)是(shì)国有大行来(lái)说，也(yě)需要(yào)肩负起(qǐ)相应的(de)公(gōng)序责(zé)任，切(qiè)实维(wéi)护好行(xíng)业(yè)的(de)良性竞争生态。

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