一天一瓶可乐算过量吗，可乐建议几天喝一次

　　近期(qī)交(jiāo)易商协会(huì)的监(jiān)管处罚力度明(míng)显加大，虽然债券(quàn)市场(chǎng)参与主体(tǐ)愈(yù)发丰富多(duō)元，市(shì)场竞争程(chéng)度更趋激(jī)烈，但(dàn)监管底线不能破戒。

　　5月(yuè)11日，交易商(shāng)协会对建(jiàn)设银行启动自(zì)律调查，这是(shì)两天(tiān)内第二家被要求自(zì)律(lǜ)调查的大(dà)行。今年以(yǐ)来，交易商协会已对多家(jiā)金融(róng)机(jī)构启动自(zì)律调(diào)查(chá)，监(jiān)管力度在持续加(jiā)大。

　　多(duō)家金融机构(gòu)接(jiē)连被(bèi)通报(bào)

　　5月11日(rì)，中国(guó)银行间市场交易商协(xié)会(huì)（下称“交易商协会(huì)”）网站显示，基于监管部门(mén)反馈线索，依据《银行(xíng)间债券(quàn)市场自律处分规则》，交(jiāo)易商协会已对中(zhōng)国(guó)建(jiàn)设银行股份有限公司债务融(róng)资工具承(chéng)销(xiāo)业务涉嫌违规行为(wèi)开展自律调查。

　　根(gēn)据(jù)建行2022年(nián)年(nián)报，去年建行承销非金融(róng)企(qǐ)业债(zhài)务融资工具744笔，为411家实体企业承(chéng)销(xiāo)发行(xíng)债(zhài)券4645.17亿元。2022年，该(gāi)行支持优质(zhì)头部房地产企业(yè)债(zhài)券(quàn)融资需求，承(chéng)销(xiāo)房地产(chǎn)企业323.35亿元(yuán)债务融资工(gōng)具，房地产并购票(piào)据22.9亿元。

　　交易商协会的(de)监管力度在近期持续(xù)加大。就在5月(yuè)9日，交易商协会官网(wǎng)发布信息，针对中国进出口银(yín)行金融债券发(fā)行(xíng)涉嫌违规行为，以及中(zhōng)国民生银(yín)行承销业(yè)务涉嫌违规(guī)行为已开展自律(lǜ)调查(chá)。

　　而在5月8日，大连银行、郑州(zhōu)银行、江西银行、青岛银(yín)行和粤财信托(tuō)共5家机构涉及债(zhài)券业务违(wéi)规被点名。具(jù)体来说(shuō)，交易(yì)商协(xié)会(huì)通(tōng)过深入调查发现，大(dà)连银行等多家机构存在债券(quàn)代持(chí)交易等违规行为(wèi)。其(qí)中，大连银行通(tōng)过做市业务方式，每日滚动开(kāi)展买卖方向相反、清(qīng)算速度(dù)不同(tóng)的现券(quàn)交易，代持利(lì)率债(zhài)活跃(yuè)券，且(qiě)规模较大；郑州银行、江西银行和青(qīng)岛(dǎo)银行(xíng)，内(nèi)控(kòng)执行(xíng)不严或流于形式，未有效评估交易(yì)合理性，作为中间方以现券买卖或(huò)做市等方(fāng)式参与(yǔ)债(zhài)券代持交易链条，交易(yì)笔数和(hé)金额较大。

　　今年(nián)4月，工(gōng)商银行已被(bèi)启动(dòng)自律调查。相关公(gōng)告称，交易(yì)商协会在日常监测(cè)工作中(zhōng)发现，工(gōng)商(shāng)银行主承销(xiāo)的多(duō)期债务融资工具发行定(dìng)价严重偏离市场合理(lǐ)水(shuǐ)平，干扰了市场(chǎng)秩序，涉嫌(xián)违(wéi)反(fǎn)银行间债券(quàn)市(shì)场(chǎng)自律(lǜ)管理相关规定(dìng)。

　　4月3日(rì)，交易商协会网(wǎng)站披露，近期在查处四平(píng)市城市发(fā)展投资控股有限公(gōng)司案件(jiàn)时，发现吉(jí)林(lín)银行、吉林亿(yì)联(lián)银行因(yīn)违规(guī)收取发行人(rén)大额财(cái)务资助，涉嫌(xián)违反银行间债券市(shì)场(chǎng)自律管理规则，被交易(yì)商(shāng)协会进行自律调查。一同被开展自(zì)律调查的还有光大(dà)证(zhèng)券、富国资产管理(lǐ)（上海）有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)两家(jiā)金融机构(gòu)。

　　交易商协会监管(guǎn)处(chù)罚力度加(jiā)强

　　根据交(jiāo)易商协会通报的数据，2022年全年，交易商(shāng)协会共对68起涉嫌违(wéi)规案件立案调查，开展自律调(diào)查和自律问(wèn)询(xún)103次，作出各类自律处分99家(jiā)（人）次，涉及35家发行人和信用(yòng)增进机构、4家主承销商、3家(jiā)会计(jì)师事务所、1家律师事(shì)务所、2家其(qí)他类(lèi)型机构和(hé)54名直接责任人。作出的处分中(zhōng)，警告及以(yǐ)上占比超过(guò)五成，15家(jiā)机构被暂停(tíng)一(yī)定期限(xiàn)业(yè)务，12位责(zé)任人被认定不适当人选(xuǎn)。

　　梳理通(tōng)报来看(kàn)，被(bèi)通(tōng)报的原因(yīn)包括低(dī)价包销(xiāo)多期债务融(róng)资(zī)工具，影响了(le)市场正常(cháng)秩序；部(bù)分(fēn)债务融资工具未(wèi)按照发行文件约定(dìng)开展余额包销，个别债务融资工具挤(jǐ)占了(le)其他投资人的正常(cháng)投标，违背了公平公正(zhèng)原则，并影响了发行利率(lǜ)，对市场正(zhèng)常秩序造(zào)成(一天一瓶可乐算过量吗，可乐建议几天喝一次chéng)了一定不良影(yǐng)响。

　　通报指出，银行(xíng)间债券市(shì)场参与机构在从事相关业(yè)务过程(chéng)中(zhōng)，务(wù)必牢固树立市场责任(rèn)意识(shí)，严格(gé)遵守相(xiāng)关监(jiān)管规定和(hé)自律规则要求，合(hé)规展业，自觉维护银行间(jiān)债(zhài)券市场运行秩序(xù)。

　　交易商(shāng)协会表示，做(zuò)市商(shāng)作为银行间市场基石机构，承担着(zhe)提(tí)高(gāo)市场流动性、促进价格(gé)发现(xiàn)的重要(yào)作用，应切实提升做(zuò)市交易能力(lì)，加强(qiáng)内部(bù)控制和风险管理，确保合规稳健展业，“真做市、做真(zhēn)市”。

　　可以看到，近期交易商协(xié)会的(de)监管(guǎn)处罚力(lì)度明(míng)显加大，虽然(rán)债券市场参与主(zhǔ)体愈(yù)发丰富多元(yuán)，市场竞(jìng)争程度更趋激烈，但监(jiān)管底线不能破戒。

　　资(zī)深(shēn)金融政(zhèng)策监(jiān)管专家周毅钦对《国际金融报》记者表(biǎo)示，可以看到，银行间交(jiāo)易(yì)商协会将继续贯彻落实监管从(cóng)严要求，以(yǐ)严格自律惩戒向市场传递“零(líng)容忍(rěn)”的(de)清晰信号，引导(dǎo)市场各类主体归位尽责，维(wéi)护市场(chǎng)良好秩序。债(zhài)券承销机构(gòu)作(zuò)为债(zhài)券市场的“看门(mén)人”，对(duì)于商业银行特别(bié)是国有大(dà)行来说，也(yě)需(xū)要肩(jiān)负起相(xiāng)应(yīng)的公序责任，切实维护(hù)好(hǎo)行业的良性竞(jìng)争生态。

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