直播短视频(pín)成(chéng)为市场风(fēng)口(kǒu)，但(dàn)金融“大V”并(bìng)非想当就能当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证(zhèng)监会官网显(xiǎn)示，日前四川证监(jiān)局对恒泰证(zhèng)券某(mǒu)营业部及员工双双出具警示函。

　　四(sì)川证监局指出(chū)，恒泰证(zhèng)券该名员工(gōng)任职期间(jiān)实名(míng)通过抖(dǒu)音账号发(fā)布短视(shì)频、开展直播，对A股大盘及板块走势进(jìn)行(xíng)分析、为第三方引流(liú)，并收(shōu)取(qǔ)直播(bō)打(dǎ)赏、会(huì)员(yuán)订阅费、感谢(xiè)费(fèi)等，谋取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　受(shòu)疫情期间(jiān)展业限制(zhì)，视频直播成(chéng)为各行各(gè)业的新(xīn)风口，金融行业也不例外。由于直播(bō)活(huó)动的即时性，合规问题也成为证(zhèng雨伞能当太阳伞用吗，雨伞能当太阳伞用吗)券(quàn)行业抓(zhuā)取“流量”时需(xū)要直面(miàn)的问题。而无证券(quàn)投顾资质进行(xíng)证券内容(róng)直(zhí)播、荐股(gǔ)等行(xíng)为，更(gèng)被监(jiān)管所严(yán)查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用(yòng)自(zì)媒(méi)体从事违规活动雨伞能当太阳伞用吗，雨伞能当太阳伞用吗g>

　　营业部(bù)+员工遭警示

　　近期，恒泰证券(quàn)成都天(tiān)府大道证券营业(yè)部及员工遭遇四川(chuān)证监(jiān)局开(kāi)出的(de)警示函，涉嫌谋取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　具体来看，四川(chuān)证监局(jú)指出(chū)，熊某(mǒu)平在(zài)恒(héng)泰证券成都(dōu)天府大(dà)道(dào)证(zhèng)券营业(yè)部任职期间，实名通过抖(dǒu)音账号发布短视频(pín)、开展直播，对A股大盘及(jí)板块走势进(jìn)行(xíng)分析、为某“金(jīn)融职(zhí)业技能学校”引(yǐn)流，并通过收取直播打赏、直(zhí)播会员订阅(yuè)费、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根(gēn)据《证券期货经营机构及(jí)其(qí)工作人员(yuán)廉洁从(cóng)业规定》，证券期货经营机构工作人员(yuán)不得(dé)违规从事营利(lì)性经营活动，违规(guī)兼任可能影(yǐng)响其独(dú)立(lì)性的(de)职务或者从事与所(suǒ)在机构(gòu)或者投(tóu)资者合(hé)法利(lì)益相(xiāng)冲突(tū)的活(huó)动(dòng)。基于此(cǐ)，四(sì)川证监局决定对(duì)熊某平(píng)采取出(chū)具警示函的行政监督(dū)管理措施(shī)。

　　与此同(tóng)时(shí)， 恒(héng)泰(tài)证券(quàn)成都(dōu)天府(fǔ)大(dà)道(dào)证券营业部也(yě)被出(chū)具警示函。四川证监局(jú)认为，该(gāi)营(yíng)业部合规(guī)管(guǎn)理不(bù)到位，未严格规范从业人员执业行(xíng)为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已(yǐ)离(lí)开(kāi)

　　从前任(rèn)总裁到(dào)普通(tōng)一线员工，恒(héng)泰证券旗下热衷(zhōng)于通过短视频平(píng)台(tái)进行(xíng)推(tuī)广的人(rén)员(yuán)层(céng)出(chū)不(bù)穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰(tài)证(zhèng)券公告称，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已辞(cí)任(rèn)公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的(de)“牛得(dé)林奇”账号在(zài)视频平台上已有一定(dìng)名(míng)气(qì)。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉丝已(yǐ)有138万(wàn)粉丝，获(huò)赞(zàn)超613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出(chū)镜的(de)头衔仍为(wèi)“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官(guān)方抖(dǒu)音账号的粉(fěn)丝数(shù)量(liàng)也达到17.2万，部分爆款视(shì)频播放量过(guò)万。在抖(dǒu)音平台上以恒泰证(zhèng)券员工(gōng)名义(yì)发布短视频的(de)账号数量(liàng)也有(yǒu)不少，其中(zhōng)部(bù)分账号粉丝数量(liàng)超过(guò)15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等(děng)。

　　回到此次被监管点名的恒泰(tài)证(zhèng)券员工熊某平上，虽然(rán)抖音账(zhàng)号运营时间不长，但(dàn)已有6万(wàn)粉丝，且直播频(pín)率较(jiào)高。上月(yuè)直播暂(zàn)停期间，大量(liàng)粉丝在其短视(shì)频(pín)中留(liú)言追问，期待(dài)早日开播(bō)。

　　中证协登记信息显示，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒泰证券(quàn)办理执业(yè)登记，登(dēng)记岗(gǎng)位为“一般证(zhèng)券业务”，3月(yuè)2日即(jí)已办理离职注销(xiāo)。同月，熊某(mǒu)平在武汉(hàn)云(yún)掌数字科技(jì)有限公司办(bàn)理执(zhí)业，执业岗(gǎng)位为“证券投资咨询(xún)（投资顾问(wèn)）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期(qī)间展业限(xiàn)制，视频直播成为各行各业的新风口，金融(róng)行业也不例外。由于直(zhí)播活动的即时性，合规问题也成为证券(quàn)行业抓取(qǔ)“流量”客户时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证(zhèng)券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今(jīn)年2月，证(zhèng)券(quàn)投资咨询(xún)机构黑龙(lóng)江省容维证券数据程序(xù)化有限公司被(bèi)黑龙江证监局出(chū)具警示函。经查，容(róng)维证券员(yuán)工马某某无证(zhèng)券(quàn)投资顾问(wèn)执业(yè)资格，2022年10月以来，马(mǎ)某某通过(guò)抖音(yīn)直播形式(shì)向公众提供关于证券市场的分析、预测或建议行(xíng)为。

　　3月初，证监(jiān)会对微博(bó)大V易伟开出巨额(é)罚(fá)单。证监会指(zhǐ)出，易(yì)伟(wěi)通(tōng)过微博进行荐股、预测(cè)股市行情(qíng)、宣传并出售投(tóu)资服务，但其未取得从(cóng)事证券投资(zī)咨询业务的(de)核准，不具备证(zhèng)券投资咨(zī)询从业资格及业务资(zī)质(zhì)，共罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证(zhèng)监会(huì)机构部下发机(jī)构(gòu)监管情(qíng)况通(tōng)报，对(duì)证券公司从业人(rén)员网络直播提出监管要求。证券公司(sī)工作人员通过网络(luò)直播等形式发表评论(lùn)，要(yào)确保(bǎo)信息来源合(hé)法合(hé)规、研(yán)究方法专业审(shěn)慎(shèn)；充(chōng)分(fēn)发挥专业优(yōu)势，引导(dǎo)市场(chǎng)树立长期投资、价值投资(zī)和理性投(tóu)资(zī)的(de)理念(niàn)等。

　　监(jiān)管要求，证券公司(sī)应进一步加强对证券(quàn)公司工作人(rén)员直播展业的管理，完善内(nèi)部管控(kòng)机制， 事(shì)前(qián)对直播内容进行(xíng)把关，做好内容管理；事中(zhōng)对直播进行监(jiān)测监(jiān)控，遇(yù)有重大情况及时(shí)处理，避免(miǎn)产生(shēng)不(bù)良(liáng)影响；直播中出现违规情况的(de)，及时启动(dòng)内部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国(guó)家(jiā)广(guǎng)播(bō)电视总(zǒng)局、文化(huà)和旅游部共同(tóng)制定(dìng)了《网络主播行为规范》。其中(zhōng)提出，对(duì)于需要较高专业(yè)水(shuǐ)平（如(rú)医(yī)疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内(nèi)容，主播应取得相应执业资质。

　　另外(wài)，近期中证协(xié)也(yě)向各(gè)家证券(quàn)公司、证券咨询公(gōng)司下发关于(yú)排(pái)查报送网络非法证券活动信(xìn)息的通知(zhī)，要求排查填报证券(quàn)领(lǐng)域(yù)涉及(jí)非法证(zhèng)券活动信息(xī)，其中重(zhòng)点排查假冒(mào)仿冒证券(quàn)经(jīng)营机构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。