直播短视频成为市场(chǎng)风口，但金融“大V”并非想当就能当(dāng)，违规展业仍将招致(zhì)监管(guǎn)处(chù)罚(fá)。

　　证监会官网显示(shì)，日前四川证监局(jú)对恒泰证券某营业部(bù)及员工双(shuāng)双出具警示(shì)函。

　　四川(chuān)证监(jiān)局(jú)指(zhǐ)出，恒泰证(zhèng)券该名员工任职期间(jiān)实(shí)名通过(guò)抖音账(zhàng)号(hào)发布短视频(pín)、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走(zǒu)势进行分析、为第三方引流，并收取直播打赏、会员(yuán)订阅费、感谢费(fèi)等，谋取不正当利益。

　　受疫情(qíng)期间展业限(xiàn)制(zhì)，视(shì)频直播成为(wèi)各行各业的新风(fēng)口，金融行(xíng)业(yè)也(yě)不例外。由(yóu)于直(zhí)播活动的即时性(xìng)，合规问题(tí)也成为证券行业抓取“流量”时需要直面的问题。而无(wú)证券(quàn)投顾(gù)资质(zhì)进(jìn)行证券内容直播(bō)、荐股(gǔ)等(děng)行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自(zì)媒体从事违(wéi)规(guī)活动

　　营(yíng)业部(bù)+员(yuán)工遭警示

　　近期(qī)，恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营业部及员工遭(zāo)遇四川(chuān)证监(jiān)局开出的警示函(hán)，涉嫌谋取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　具体(tǐ)来看，四(sì)川证监局指出(chū)，熊某平在(zài)恒(héng)泰证券成都天府大道证券营(yíng)业部任(rèn)职期间，实(shí)名通过抖音(yīn)账号发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘(pán)及板块走势进行分析、为(wèi)某“金融职业技能学校”引(yǐn)流，并通过收取直播打(dǎ)赏、直播会员订阅费(fèi)、感谢费等方(fāng)式(shì)谋(móu)取不正(zhèng)当利益。

　　根据《证券(quàn)期货经营机(jī)构及其工作人员廉洁从业规定(dìng)》，证券(quàn)期货经营机构工作人员不(bù)得违规从事(shì)营利性经营活动，违规兼任(rèn)可能影响其独立性(xìng)的(de)职务或者从(cóng)事与所在机构或者投(tóu)资者(zhě)合法(fǎ)利益相冲突的活动。基于此，四川证监局决(jué)定对熊某平(píng)采取出(chū)具警示函的行政监(jiān)督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大(dà)道证(zhèng)券营业部也(yě)被出具(jù)警示(shì)函。四川证监(jiān)局(jú)认为，该(gāi)营业部合规管理不到位(wèi)，未(wèi)严格规范从业人(rén)员执业(yè)行为(wèi)。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已离(lí)开

　　从(cóng)前任(rèn)总(zǒng)裁到普(pǔ)通(tōng)一线员(yuán)工，恒(héng)泰证券旗下热衷于通过(guò)短视频(pín)平台进行推广(guǎng)的人(rén)员(yuán)层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)公告称(chēng)，牛壮因“专注个人(rén)职业(yè)发展(zhǎn)事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出(chū)镜(jìng)运营(yíng)的“牛得林奇(qí)”账号在视频平台上已(yǐ)有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉(fěn)丝，获赞(zàn)超(chāo)613万。在视频中，牛(niú)壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方抖音账号的粉丝数量也达(dá)到(dào)17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖(dǒu)音平(píng)台上以恒泰(tài)证券(quàn)员(yuán)工名(míng)义(yì)发布(bù)短视频的账号数量(liàng)也有不(bù)少，其中部分账号粉丝数量(liàng)超(chāo)过(guò)15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙(sūn)若文”等(děng)。

　　回到此(cǐ)次被监管点名的恒泰(tài)证券员工熊某平上(shàng)，虽(suī)然(rán)抖音账号运营(yíng)时间不长，但已有6万粉丝(sī)，且直播(bō)频率(lǜ)较高。上月直播暂停期间，大量粉丝(sī)在其短(duǎn)视(shì)频中留言追问，期(qī)待早日开播(bō)。

　　中证协登(dēng)记信息显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理(lǐ)执业登记，登记岗(gǎng)位为“一般证券业务”，3月2日即已办理离职(zhí)注(zhù)销。同(tóng)月，熊某平在武汉(hàn)云掌数字(zì)科技有限公司办理执业，执业岗位(wèi)为(wèi)“证券(quàn)投资咨询（投资顾(gù)问(wèn)）”，目前登记状态(tài)为“正(zhèng)常”。

　　直播推(tuī)广合规问题需警惕

　　受(shòu)疫情期间展业(yè)限(xiàn)制，视(shì)频(pín)直播成为各行(xíng)各业的新(xīn)风口，金融行业也不例外。由于直播(bō)活动的即(jí)时(shí)性，合(hé)规问(wèn)题也成为证券行(xíng)业抓(zhuā)取“流量(liàng)”客户时需要(yào)直面的问题(tí)。而无证券(quàn)投顾资质进行证券内容(róng)直播、荐股等(děng)行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨询(xún)机(jī)构黑龙(lóng)江省容维证券数据程序化有限公(gōng)司被黑龙江证(zhèng)监局出具警示函。经查，容(róng)维证(zhèng)券(quàn)员(yuán)工(gōng)马某某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以(yǐ)来，马某(mǒu)某通过抖音直播形式向(xiàng)公众提(tí)供关(guān)于证券市场的分析、预测或建议行(xíng)为。

　　3月初(chū)，证监会对(duì)微博大V易伟开(kāi)出巨额(é)罚单。证监会(huì)指(zhǐ)出，易伟通过微博进行荐(jiàn)股、预测股市行情、宣传并出售投(tóu)资服务(wù)，但其未取得从事(shì)证券投资咨(zī)询业务的(de)核准公元800年中国是什么朝代建立的，中国各个朝代时间表，不具备证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资咨询从业资格(gé)及业务资质，共(gòng)罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证(zhèng)监会机构部下发机构(gòu)监(jiān)管情况通报，对证券公司从业人(rén)员网络直(zhí)播提出监(jiān)管要(yào)求。证券公(gōng)司(sī)工作人员通(tōng)过网(wǎng)络直播等形式发表评(píng)论(lùn)，要确保(bǎo)信(xìn)息来源合(hé)法合(hé)规、研(yán)究方法专业审慎(shèn)；充(chōng)分发挥专业优(yōu)势，引导市(shì公元800年中国是什么朝代建立的，中国各个朝代时间表)场树立(lì)长期投(tóu)资、价(jià)值投资和理性投资的理念等。

　　监管要求，证(zhèng)券公司应进(jìn)一步(bù)加强对证券公(gōng)司工作人员直播展(zhǎn)业的管理，完善内部(bù)管(guǎn)控机制(zhì)， 事前对直播(bō)内容进(jìn)行把关，做好内容(róng)管(guǎn)理；事中对直播进行监测监控，遇有重大情况及(jí)时处理，避(bì)免(miǎn)产生不良影响；直播中出(chū)现违规情况的，及时启动内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视(shì)总(zǒng)局、文化和旅(lǚ)游部共同制定了(le)《网络主(zhǔ)播行为规(guī)范》。其中(zhōng)提(tí)出，对于需要较高专(zhuān)业水平（如医疗卫生(shēng)、财经金融、法律、教育）的(de)直播内容(róng)，主播(bō)应取(qǔ)得相应执业资质。

　　另外，近期中证(zhèng)协也向各家证券公司(sī)、证券咨询(xún)公司下发(fā)关于排(pái)查报送网络非法证券活动信息的(de)通知(zhī)，要求排(pái)查填报证券领域涉及非法证券(quàn)活(huó)动信息，其中重点排查假(jiǎ)冒仿冒证(zhèng)券经营机构和人员(yuán)等(děng)涉(shè)非“自媒体”账号与APP。

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