近期(qī)交易商(shāng)协会的监管(guǎn)处(chù)罚力度明显加大，虽然债(zhài)券(quàn)市场参与(yǔ)主体愈发丰富多元，市(shì)场竞争程(chéng)度(dù)更趋激烈(liè)，但监管底线(xiàn)不能破戒。

　　5月11日，交易(yì)商协会对建设银行启动自律调(diào)查，这是两(liǎng)天内第二家被要(yào)求自律调查的(de)大行(xíng)。今年以来，交易商协会已对多(duō)家金融机(jī)构(gòu)启动自律(lǜ)调(diào)查，监(jiān)管力度在持(chí)续加大。

　　多家金融(róng)机构(gòu)接连被(bèi)通报

　　5月11日，中国(guó)银行(xíng)间市场交易商(shāng)协会（下(xià)称(chēng)“交易商协会”）网站显示，基于监管部(bù)门反(fǎn)馈线索，依(yī)据《银行间债券市场自律处分规则》，交(jiāo)易商协会已对中国建设银行股份(fèn)有限(xiàn)公司债务融资工具承(chéng)销业务涉嫌违规行为开展自律调查。

　　根据建行2022年年报，去年建行承销非金融企业(yè)债务融资(zī)工具744笔，为411家实体企业(yè)承销发(fā)行债(zhài)券(quàn)4645.17亿元。2022年(nián)，该行支持优质(zhì)头(tóu)部(bù)房(fáng)地产企业(yè)债(zhài)券融资需求，承销房地(dì)产企业323.35亿元(yuán)债务融资工具，房地产并购票(piào)据22.9亿元(yuán)。

　　交(jiāo)易商协会的(de)监管力度在近期(qī)持续加大。就在5月9日，交(jiāo)易商协会官(guān)网发布信息，针对中(zhōng)国(guó)进(jìn)出口(kǒu)银行金融债券发(fā)行涉嫌违规行为，以及中国(guó)民生银行(xíng)承销业(yè)务涉嫌违规行为(wèi)已开展(zhǎn)自(zì)律调(diào)查。

　　而在5月8日，大连(lián)银行、郑州银(yín)行、江(jiāng)西银行(xíng)、青(qīng)岛银(yín)行和粤财信托(tuō)共5家机构涉及债(zhài)券业务(wù)违规被点名(míng)。具(jù)体来说，交易商协会(huì)通(tōng)过深入(rù)调查发现，大连(lián)银行等多家机(jī)构存在(zài)债券代(dài)持交易(yì)等违(wéi)规行(xíng)为(wèi)。其中，大连银行通过做市业务(wù)方式，每(měi)日滚(gǔn)动开展买卖方(fāng)向(xiàng)相反、清算速(sù)度(dù)不同的现(xiàn)券交易，代持利(lì)率债活跃(yuè)券，且(qiě)规模较大；郑州银行、江西银行和青岛银行，内(nèi)控执行不严或流于形式，未有效(xiào)评估交易(yì)合理性(xìng)，作为(wèi)中(zhōng)间方以现券(quàn)买卖或做市等(děng)方式参与债券代(dài)持交(jiāo)易链条，交易笔数和金额(é)较(jiào)大。

　　今年4月，工商银(yín)行已(yǐ)被启动自律(lǜ)调查。相关公告称，交易商协(xié)会在日常(cháng)监测工(gōng)作中(zhōng)发现，工(gōng)商银(yín)行主(zhǔ)承销的多期债务融资(zī)工具发行(xíng)定(dìng)价严重偏(piān)离(lí)市场(chǎng)合理水平，干扰了市场秩序(xù)，涉嫌违反(fǎn)银行(xíng)间(jiān)债(zhài)券市场自律管理相关规(guī)定。

　　4月(yuè)3日，交易商协会网站披露，近期在查处(chù)四平市城(chéng)市发(fā)展投资控股(gǔ)有(yǒu)限公司(sī)案件(jiàn)时，发现(xiàn)吉林银(yín)行、吉林亿联银行因违规收取发(fā)行人大额财(cái)务资助，涉嫌违反银行间债券(quàn)市场自律管理规则，被交易商(shāng)协会进行自律调(diào)查。一同被(bèi)开展自(zì)律调(diào)查的还有光大(dà)证券、富国(guó)资产管理(lǐ)（上(shàng)海）有限公司(sī)两家金融机构。

　　交(jiāo)易商协会(huì)监管处罚力度加强

　　根据交易商协(xié)会通报的数据，2022年全年(nián)，交易(yì)商协会共对二晋前后延什么意思晋怎么读，二晋前后延是哪个朝代68起涉嫌(xián)违规案件立案调查，开展自律调查和自律(lǜ)问询103次，作出各类自律(lǜ)处分99家（人(rén)）次，涉(shè)及35家发行人和信用增进机构、4家主承销商(shāng)、3家(jiā)会计师事(shì)务所、1家律师(shī)事(shì)务所、2家其他类型机构和54名直接责(zé)任人。作出的(de)处分(fēn)中，警告及以(yǐ)上占比超过五成，15家(jiā)机(jī)构被暂停(tíng)一(yī)定期限(xiàn)业务(wù)，12位责任人被(bèi)认(rèn)定不适(shì)当人选。

　　梳理通(tōng)报来看(kàn)，被通(tōng)报的原因包(bāo)括(kuò)低(dī)价包销(xiāo)多期债务融资工具(jù)，影响了市(shì)场正(zhèng)常秩序；部分债务(wù)融(róng)资工具(jù)未按照(zhào)发行文件约定开展余额包销(xiāo)，个别(bié)债务融资(zī)工具挤占(zhàn)了其他(tā)投资人的正(zhèng)常(cháng)投(tóu)标，违(wéi)背了公(gōng)平公正原则，并影响了发(fā)行利率，对市场正常秩序造成(chéng)了(le)一定不良影(yǐng)响。

　　通报指出，银行间债券市场参与机构在(zài)从(cóng)事相关业务过程中(zhōng)，务必牢固树立市场责任意识，严(yán)格遵守相关(guān)监(jiān)管规定和自律规则要求(qiú)，合规(guī)展业，自觉维护银行间债券市(shì)场运行秩序。

　　交易(yì)商(shāng)协会表示，做市商作为银行(xíng)间市场基石机(jī)二晋前后延什么意思晋怎么读，二晋前后延是哪个朝代构，承担着提高市场流动(dòng)性、促进价格(gé)发现(xiàn)的重要(yào)作用，应切实提(tí)升做(zuò)市交易能力，加强(qiáng)内部控制和(hé)风险管理，确(què)保合规稳健展业(yè)，“真做市、做(zuò)真(zhēn)市”。

　　可以看(kàn)到，近期交易商协会的监(jiān)管(guǎn)处罚(fá)力度(dù)明显加大，虽然债券市场(chǎng)参与主(zhǔ)体(tǐ)愈发丰富多元，市(shì)场竞争二晋前后延什么意思晋怎么读，二晋前后延是哪个朝代程度更趋激烈(liè)，但监管底线不能破戒。

　　资深金融政策监管专(zhuān)家周毅钦对(duì)《国际金(jīn)融报》记者表(biǎo)示，可以看到，银(yín)行间交易商协会将继续贯彻落实监管从严(yán)要求，以严(yán)格自(zì)律惩(chéng)戒向市(shì)场传(chuán)递(dì)“零容忍(rěn)”的(de)清晰信(xìn)号，引导(dǎo)市场各类主(zhǔ)体归(guī)位尽责(zé)，维护市场良好(hǎo)秩序。债券承销机(jī)构(gòu)作为债券市(shì)场的“看门人”，对于商业银行(xíng)特别是国有(yǒu)大行来说，也需要肩(jiān)负起(qǐ)相应的公序责(zé)任，切实维护好(hǎo)行(xíng)业(yè)的良(liáng)性竞争生(shēng)态。

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