近期(qī)交易(yì)商协会的(de)监管(guǎn)处罚力度明显加大，虽然债券市场参与主(zhǔ)体(tǐ)愈发丰富(fù)多(duō)元，市(shì)场竞争程度更(gèng)趋激烈，但(dàn)监管底线(xiàn)不能破戒。

　　5月11日，交(jiāo)易商协会对建设(shè)银行启动自律调查，这是两天内第二家(jiā)被要求(qiú)自律调查的大行。今年以来，交易(yì)商(shāng)协(xié)会已对多(duō)家金融机构启(qǐ)动自律调查，监管(guǎn)力度在持续加大。

　　多(duō)家金融机构接连被通报

　　5月11日，中国(guó)银(yín)行间(jiān)市场(chǎng)交(jiāo)易(yì)商协会(huì)（下称(chēng)“交易商协会”）网站显(xiǎn)示，基于监管部门反(fǎn)馈线索，依据《银行间债券市场自律处(chù)分规(guī)则》，交(jiāo)易商协(xié)会已对中国(guó)建设银行股份有限公司债务融(róng)资工具承销业务涉嫌违规行(xíng)为(wèi)开(kāi)展自律调(diào)查。

　　根据建(jiàn)行(xíng)2022年年报，去年建行承销非金融企业债务(wù)融(róng)资工具744笔，为411家实体企业(yè)承(chéng)销发行债券4645.17亿元。2022年，该行(xíng)支持优质头部房地(dì)产(chǎn)企业债券融(róng)资需求(qiú)，承手指头在里边怎么动，扣自己的正确手势图销房地产企(qǐ)业323.35亿元债务融资工具(jù)，房地(dì)产并购票(piào)据22.9亿元(yuán)。

　　交易商协(xié)会(huì)的(de)监管力(lì)度(dù)在近期持续加大。就在5月9日，交易商协会(huì)官网发布(bù)信息，针(zhēn)对中国进出口银行(xíng)金融债(zhài)券发行涉嫌违规行为(wèi)，以及中国民生(shēng)银行承销(xiāo)业(yè)务涉嫌(xián)违规行(xíng)为已开展自律调查(chá)。

　　而在5月8日，大(dà)连银行、郑州银行、江西银行、青岛(dǎo)银行和(hé)粤财信托共5家机构(gòu)涉及债券(quàn)业务违规被点名。具体来说(shuō)，交易商协(xié)会通过深入调查发(fā)现，大连银行等多家机构存(cún)在(zài)债券(quàn)代持交易(yì)等违规行为。其中(zhōng)，大(dà)连银行(xíng)通过做市(shì)业务(wù)方式，每日滚动(dòng)开展买卖方向相反、清(qīng)算速度不同的现(xiàn)券交易，代持利率债活跃券，且规(guī)模较(jiào)大；郑(zhèng)州银行、江西(xī)银行和青(qīng)岛银行，内控(kòng)执(zhí)行不(bù)严或(huò)流于形式(shì)，未有效评估交(jiāo)易合理性，作(zuò)为中间方以现(xiàn)券买卖或做市等(děng)方(fāng)式参与债券代持交易链条，交易(yì)笔数和金额较大。

　　今(jīn)年4月，工商银(yín)行已被启动自律(lǜ)调(diào)查。相(xiāng)关公告称，交易商协会在日常(cháng)监(jiān)测(cè)工作中发现(xiàn)，工商(shāng)银行主(zhǔ)承销的(de)多期债(zhài)务(wù)融资工具发行(xíng)定价严(yán)重偏离市场合理水平，干扰了市场秩序，涉嫌违反(fǎn)银(yín)行(xíng)间债券市场自律管(guǎn)理相关(guān)规定。

　　4月3日，交(jiāo)易商(shāng)协会网站披露，近期在查处四(sì)平市城市发展(zhǎn)投资(zī)控股有限公司案件(jiàn)时(shí)，发现吉林银行、吉林亿联(lián)银行(xíng)因违规收(shōu)取(qǔ)发行人大(dà)额财务资(zī)助，涉嫌(xián)违(wéi)反银行间债券市场自律管理规则，被交易商(shāng)协会(huì)进行自律调(diào)查(chá)。一同被(bèi)开展(zhǎn)自(zì)律调(diào)查的还有光大证券、富(fù)国(guó)资产管(guǎn)理（上海(hǎi)）有(yǒu)限公司两(liǎng)家金融机构。

　　交易(yì)商协会监管(guǎn)处罚力(lì)度(dù)加强

　　根(gēn)据(jù)交(jiāo)易商协会通报的(de)数据，2022年全年，交易商协(xié)会共对(duì)68起涉(shè)嫌违规案件立案调查，开展自律调查和自(zì)律问询103次，作出各(gè)类(lèi)自律处(chù)分(fēn)99家（人）次，涉及35家发行人和信用增进机构、4家主承销商(shāng)、3家会(huì)计师事务所、1家(jiā)律师(shī)事务所、2家其他类(lèi)型机(jī)构和54名直接责任人。作出的处分中，警告及以上(shàng)占比超过五成(chéng)，15家机构被暂停一定期限业务(wù)，12位责任(rèn)人被认定不适当人选。

　　梳理(lǐ)通报(bào)来看，被通报的原因(yīn)包括(kuò)低价包销多期债务融资(zī)工具，影响了市场(chǎng)正(zhèng)常秩序；部分债(zhài)务融资工(gōng)具未按照发行(xíng)文(wén)件约定(dìng)开(kāi)展余额包销，个别债(zhài)务融资工(gōng)具挤占了其他投资人的正常投标，违背了公平公正原则，并影响了发行利率，对市场正常秩序造成了一定不良影响。

　　通报指出，银行间债券市(shì)场(chǎng)参与机构在从事相关业务过(guò)程中，务(wù)必牢固树立市(shì)场责任意识，严格(gé)手指头在里边怎么动，扣自己的正确手势图遵守(shǒu)相关(guān)监(jiān)管规定和自律(lǜ)规则要求，合规(guī)展业，自觉维护银行间债券市场运(yùn)行秩序。

　　交易商(shāng)协会表示，做市商作为(wèi)银行(xíng)间市场基石机构，承担着提高市场流(liú)动性、促进价格发现的重要(yào)作(zuò)用，应切实提(tí)升做(zuò)市交易(yì)能力，加强内部控制和(hé)风(fēng)险(xiǎn)管理，确保合规稳健展业(yè)，“真做市、做真市”。

　　可以(yǐ)看到，近期(qī)交易商(shāng)协(xié)会的监管处罚力度明显加大，虽(suī)然债券市场(chǎng)参与主体愈发丰富(fù)多(duō)元，市(shì)场竞(jìng)争程度更(gèng)趋激烈，但监管底线不能破戒。

　　资(zī)深(shēn)金(jīn)融(róng)政策监管专家周毅钦对《国际金融报》记者表示，可(kě)以看(kàn)到，银(yín)行(xíng)间交易(yì)商协会将继续贯彻(chè)落实(shí)监管从严要(yào)求，以严格自(zì)律惩戒(jiè)向市场传递“零(líng)容忍(rěn)”的清晰信(xìn)号，引导市场各(gè)类(lèi)主体归位(wèi)尽责，维护市场良好秩序。债券(quàn)承销机(jī)构作(zuò)为债券市场的“看门(mén)人”，对于商业银行特(tè)别(bié)是国有大(dà)行来说，也需要(yào)肩(jiān)负起相(xiā手指头在里边怎么动，扣自己的正确手势图ng)应的公序责(zé)任(rèn)，切实维护好行业(yè)的良性竞(jìng)争(zhēng)生态。

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