昨日(rì)晚间，证监会就《证(zhèng)券期货市(shì)场主机交易(yì)托管(guǎn)管理规定（征求意(yì)见稿）》向社会公开征求(qiú)意见。

　　进(jìn)一步规范(fàn)证(zhèng)券期(qī)货市场主机交(jiāo)易托管(guǎn)服(fú)务和相关租用活(huó)动

　　为规范证券期(qī)货市场(chǎng)主机交易托管活动，保护投资者合法权(quán)益，维护证券期(qī)货市(shì)场安(ān)全(quán)平稳运(yùn)行，证监(jiān)会(huì)起草了《证券期货(huò)市场主机交易托管管理规定（征求意见(jiàn)稿）》（以下简(jiǎn)称《管理规(guī)定》），于昨日向(xiàng)社会(huì)公开征求意见。

　　据了(le)解(jiě)，近年来，证(zhèng)券期(qī)货交易所向市场(chǎng)相关机构提供主机交易托管资源，为(wèi)行业提供信息科技基础(chǔ)支撑服务，对于(yú)提升行业信息基础设施运维水平，保障(zhàng)行业信息系统安全稳定运行(xíng)发挥了重要(yào)作用。

　　但随着(zhe)证(zhèng)券(quàn)期货市场的不断发展，中国到美国几小时飞机，中国到美国多长时间飞机主(zhǔ)机交易(yì)托管资(zī)源(yuán)分配不尽(jǐn)合理(lǐ)、线路时延不尽一致、安全保障能(néng)力(lì)有待提升等问题(tí)逐渐(jiàn)凸显，为进一步(bù)规范证券期货市场主机交(jiāo)易(yì)托管服(fú)务和(hé)相关租用(yòng)活动，促进证券期货市场的平稳健康发(fā)展，证监会起草(cǎo)《管理规定》。

　　据悉，《管(guǎn)理规定》起草(cǎo)思路有三。一(yī)是全面覆盖各类主(zhǔ)体。结合(hé)业务活动的具体(tǐ)特(tè)点(diǎn)，《管理规(guī)定》将主机交易托管(guǎn)相(xiāng)关主体(tǐ)分为证券期货(huò)交易所和证(zhèng)券期(qī)货经营机构(gòu)两部分，分别提出完善的监管要求，并要求其他类型(xíng)的参与(yǔ)主体参照执行(xíng)有关(guān)规定。

　　二是切(qiè)实守住(zhù)安(ān)全(quán)底线。安全运行是从事(shì)主机(jī)交(jiāo)易托管服务和相关(guān)租用(yòng)活动的基础和前提(tí)，《管理规(guī)定》规定了主(zhǔ)机交易托(tuō)管(guǎn)资源的安全管(guǎn)理要求，明确(què)了证(zhèng)券期货经营机构的尽(jǐn)职调查和业(yè)务审(shěn)批(pī)机制，从(cóng)安全的角度作出全面规定。

　　三(sān)是(shì)促进服务公平合理(lǐ)。《管理规定》将(jiāng)公平合理(lǐ)原则，体现在证券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)和证券期货经营机构从事(shì)主机交易托管服(fú)务(wù)和相关租(zū)用活动的(de)各个(gè)环节，同(tóng)时也充(chōng)分注重有关规(guī)定落地(dì)过(guò)程中的可(kě)操作性(xìng)，切实(shí)提升(shēng)市场主(zhǔ)体的获(huò)得感。

　　从主要内容来(lái)看(kàn)，《管(guǎn)理(lǐ)规(guī)定》共(gòng)五(wǔ)章28条(tiáo)，对证券期货行业主机交(jiāo)易托管服务和(hé)相关(guān)租(zū)用活(huó)动提(tí)出(chū)了要求。

　　具体来看，首先是总(zǒng)则明(míng)确立法宗旨、适用范围，从事(shì)主(zhǔ)机(jī)交易托管服务和相关租用活(huó)动(dòng)的基本(běn)原(yuán)则以(yǐ)及(jí)监督管理。

　　根据《管理规(guī)定(dìng)》，所谓(wèi)主机(jī)交易托管资源，是指证券期货交(jiāo)易所提供的机房(fáng)机(jī)柜、通信网络、软件或硬件设施等资源，部(bù)署在相关资(zī)源的信息(xī)系统可以连接证券期货交易所交(jiāo)易(yì)系统。

　　其次是证(zhèng)券(quàn)期(qī)货交易所要求。明(míng)确(què)了证券期货(huò)交易所提供主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管服务有(yǒu)关要求。主要包括(kuò)：要求证券期货交易(yì)所(suǒ)实施(shī)专区管理，统一专区交(jiāo)易(yì)时延，建设运(yùn)维要求(qiú)不得低于《证券期货(huò)业(yè)信息系统托管基本要求》中三(sān)级系(xì)统(tǒng)的受托(tuō)方要求；从(cóng)资源保障、资源分(fēn)配、服务(wù)申请、服(fú)务协(xié)议、收费要求、服务退出与资源(yuán)再分配等(děng)方面保障(zhàng)证券期(qī)货交易所提供有关(guān)服务的公平合理(lǐ)；加强(qiáng)风(fēng)险(xiǎn)防(fáng)控，证券(quàn)期货交易所需建立健全监控指标(biāo)及应(yīng)急处置机制。

　　《管理(lǐ)规定》要求(qiú)，证券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易所提供(gōng)主机交易托管服务的，应当(dāng)将主机交易托管资源(yuán)和其他(tā)主机(jī)托管(guǎn)资源进行区分，对主(zhǔ)机交易托管中国到美国几小时飞机，中国到美国多长时间飞机资源实施专区管(guǎn)理(lǐ)，并确保相关专区到核(hé)心交易系统(tǒng)通信前端的通信时延保(bǎo)持(chí)一致。

　　再(zài)次是证券期货(huò)经营机构要求。明确了证券期货(huò)经(jīng)营机构租用主机(jī)交易托管资源有关(guān)要求。具体来看(kàn)，从(cóng)安全保(bǎo)障方面，对证券期货经营机构租用主机交易托(tuō)管资源的一(yī)般要求作(zuò)出规定(dìng)。从能力评(píng)估、治(zhì)理(lǐ)架构、尽职调查(chá)等方面确(què)保证券期货(huò)经营(yíng)机构能够(gòu)保障客户(hù)设施(shī)的安全运行。明确证券期货经营机构对证券(quàn)期货交易所的(de)报告要求。

　　《管理规定》提(tí)到，证券期货经营机构租(zū)用主机交(jiāo)易托管资源(yuán)部署客户(hù)提供(gōng)的软件或硬(yìng)件(jiàn)设施（以下(xià)简称证券(quàn)期货经(jīng)营机构部署客(kè)户(hù)设施(shī)）的，应当从人(rén)员保(bǎo)障、资金投入、客户(hù)需(xū)求等方面充(chōng)分评估，审慎(shèn)选择(zé)服务客(kè)户，确(què)保自身能力(lì)可以保障客户软件或硬件设施的安全(quán)运行，并将不同客户的信息系统、客户与经营机构的信息系统进行有效隔离(lí)。

　　最后是监督(dū)管理。明确(què)证券期(qī)货(huò)交易所(suǒ)的监管报告义务，规定中国证监会(huì)及(jí)其派出机(jī)构结合法定职责，对(duì)证券期货交易所及证券期货经营机构实施现场检查和非现场检查，并规定相(xiāng)应罚(fá)则。

　　根据《管(guǎn)理规(guī)定》，证(zhèng)券期货交易所违反(fǎn)本(běn)规定，或者在(zài)监(jiān)管工作中不履行(xíng)职责，或者不履行本规(guī)定有(yǒu)关报(bào)告义务的，中国(guó)证监会可以对证券期货交(jiāo)易所采取监(jiān)管(guǎn)谈话、出(chū)具警示函、责令(lìng)限期改正等行政监管措施，对有关高级管理人员给予警告、记过、诫(jiè)勉谈话、通(tōng)报批评、撤职等行政处分，并责(zé)令证券(quàn)期货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)对其他责任(rèn)人给(gěi)予纪(jì)律(lǜ)处分。

　　证券期货经营(yíng)机构(gòu)违(wéi)反本规定，中国证监(jiān)会及其派出机构可以(yǐ)依照《证券期货业网络和信息(xī)安全(quán)管理办法》有(yǒu)关规(guī)定，对有关机(jī)构和(hé)人员(yuán)采取行政监管措施(shī)。

　　上海(hǎi)证券交易(yì)所(suǒ)原副总经理(lǐ)刘(liú)逖接受监(jiān)察调查

　　据昨日中央(yāng)纪委国家监委驻(zhù)中(zhōng)国证监会纪检监察(chá)组、浙江省纪(jì)委监(jiān)委消息，上海证券(quàn)交(jiāo)易所原副总经理(lǐ)刘(liú)逖涉嫌严重职务违法，目前(qián)正(zhèng)在接受(shòu)中(zhōng)央纪(jì)委国(guó)家监委驻中(zhōng)国证监会纪检监察(chá)组(zǔ)和(hé)浙(zhè)江省台(tái)州市(shì)监(jiān)委监察(chá)调查。

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