直播短视频成(chéng)为市场风口，但金融(róng)“大V”并非想(xiǎng)当(dāng)就能当，违规展业(yè)仍将招致监管处罚。

　　证监会官(guān)网(wǎng)显示，日前四川证监(jiān)局对(duì)恒(héng)泰证券某(mǒu)营业部(bù)及员工双双出具警示(shì)函。

　　四川(chuān)证监局指出，恒泰证券该黄鳝多了怎么保鲜存放 黄鳝冰箱半年可以吃吗名员工任职期间实名黄鳝多了怎么保鲜存放 黄鳝冰箱半年可以吃吗通过抖音账号发布短视频(pín)、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走(zǒu)势进行分(fēn)析(xī)、为第(dì)三方(fāng)引流，并(bìng)收取直播(bō)打赏、会员订阅费、感谢(xiè)费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频(pín)直播成为各(gè)行各业的新风口，金融行业也不(bù)例外。由于直(zhí)播活动的即(jí)时性(xìng)，合规问题(tí)也成为证(zhèng)券行业抓取“流量(liàng)”时需(xū)要直面的问题。而无证券(quàn)投(tóu)顾资质(zhì)进行证券内容直播(bō)、荐股等行为，更被监管所严查。

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　　利用自(zì)媒体从事违规活动

　　营业部(bù)+员工遭(zāo)警(jǐng)示

　　近(jìn)期(qī)，恒泰证(zhèng)券成都天(tiān)府大(dà)道证券营(yíng)业(yè)部及员工遭遇四川证监局开出(chū)的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具(jù)体来看，四川证监局指出，熊某平(píng)在恒(héng)泰证券成都(dōu)天府大道证券(quàn)营(yíng)业部任职期间，实名通过抖(dǒu)音账号发布短视(shì)频、开展直播(bō)，对A股(gǔ)大盘及板块走(zǒu)势进(jìn)行分析、为(wèi)某(mǒu)“金融职业技能学(xué)校”引(yǐn)流，并通过收取(qǔ)直播(bō)打赏、直播会员订阅费、感谢(xiè)费等方(fāng)式(shì)谋取不正当利益。

　　根据《证券期(qī)货经营机构及其工作人员廉(lián)洁从(cóng)业规定》，证券期(qī)货经营机(jī)构工(gōng)作人(rén)员不得违规从事营利性(xìng)经营活动，违规兼任可能(néng)影响其独(dú)立性的职务(wù)或者(zhě)从事与所在(zài)机构或者投资者(zhě)合法利益相冲突的活(huó)动。基(jī)于此，四川证监局决定(dìng)对熊某(mǒu)平采取出具警(jǐng)示(shì)函的行政监督管理措施。

　　与此(cǐ)同时(shí)， 恒泰证券成都天府大道(dào)证(zhèng)券营业部也被出具警示(shì)函。四川证监局认为，该(gāi)营业(yè)部合(hé)规管(guǎn)理不到(dào)位，未严格规范从业人(rén)员(yuán)执业行为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从前任(rèn)总裁到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷于通过短视(shì)频(pín)平台进行推广(guǎng)的人员(yuán)层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公(gōng)告(gào)称，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛(niú)得林奇”账(zhàng)号在视频平台上已有一(yī)定(dìng)名气。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉丝(sī)已有138万粉丝，获(huò)赞超613万。在视频中(zhōng)，牛(niú)壮出(chū)镜的头衔仍为“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方抖音账(zhàng)号的粉丝数(shù)量(liàng)也(yě)达到17.2万，部分爆款视(shì)频播放(fàng)量过(guò)万。在(zài)抖(dǒu)音(yīn)平台上以(yǐ)恒泰证券员工名义发布短视(shì)频的账号(hào)数量(liàng)也有不少，其中部分(fēn)账号粉丝数量(liàng)超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙(sūn)若文(wén)”等。

　　回到此(cǐ)次被监管(guǎn)点名的恒泰证券员工熊某平上(shàng)，虽(suī)然(rán)抖音账号运营时间不长，但(dàn)已有6万粉(fěn)丝(sī)，且(qiě)直播频率较高(gāo)。上(shàng)月直播暂停期(qī)间，大(dà)量粉(fěn)丝在其短视频中留言追问，期待早日(rì)开播。

　　中证协(xié)登记信息(xī)显示，熊某平(píng)于2022年(nián)10月在恒泰证券办理(lǐ)执业登记(jì)，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即(jí)已办理离职注销。同月，熊某平(píng)在武(wǔ)汉云掌数字科技有限公(gōng)司办理执业，执业(yè)岗位为“证券投资咨(zī)询(xún)（投资顾问）”，目(mù)前登记状态为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规(guī)问题需(xū)警惕

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频直播成为(wèi)各行各业(yè)的新风口，金融(róng)行业也不例(lì)外。由(yóu)于直播活动的即时(shí)性，合规问(wèn)题也(yě)成为证(zhèng)券行业抓取“流(liú)量”客(kè)户时(shí)需要直面的(de)问题。而无证(zhèng)券投顾资质进行证券(quàn)内容直播、荐股等(děng)行为，更被(bèi)监(jiān)管所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨询机构黑龙江省容(róng)维证券数据程序(xù)化有限公司(sī)被(bèi)黑龙江证(zhèng)监局出具警示函。经查，容维证券员工马某某(mǒu)无证(zhèng)券投资顾问执业资(zī)格，2022年(nián)10月(yuè)以(yǐ)来，马某某通(tōng)过(guò)抖音直播形式向公众提供关于证券市场的分析、预测或(huò)建议行为(wèi)。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨额罚单。证监会(huì)指(zhǐ)出，易(yì)伟通过微博进行荐(jiàn)股、预(yù)测(cè)股市行情、宣(xuān)传并出售投资服务，但(dàn)其未(wèi)取(qǔ)得从事(shì)证(zhèng)券投资(zī)咨询业务的核准，不具备证券投资咨询从业资格及业务(wù)资质，共罚(fá)没(méi)收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构(gòu)部下发机构监管(guǎn)情况通报(bào)，对证券公司从业(yè)人员网络(luò)直(zhí)播提出监管要求。证(zhèng)券公司工(gōng)作(zuò)人(rén)员通(tōng)过网络直播等(děng)形式发表评论，要确(què)保信息来(lái)源合(hé)法(fǎ)合规(guī)、研究方法(fǎ)专业审慎；充分发挥专业优势(shì)，引(yǐn)导市场树(shù)立长期投资、价值投资(zī)和理性(xìng)投(tóu)资的理念等。

　　监管要求，证券公司应进一步加强对(duì)证券(quàn)公司工作(zuò)人(rén)员直播展业的管理，完(wán)善内部(bù)管控机制， 事前对直播(bō)内容进行(xíng)把关，做好(hǎo)内容管理(lǐ)；事中对直播进行(xíng)监测(cè)监控，遇(yù)有(yǒu)重大情(qíng)况及时(shí)处理(lǐ)，避免产生不良(liáng)影(yǐng)响；直播中出(chū)现违规情况的，及时启动(dòng)内(nèi)部(bù)问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总(zǒng)局、文化和旅(lǚ)游部共同制定(dìng)了《网络(luò)主播行为规范》。其中提出，对(duì)于需要较(jiào)高专业水平（如医疗(liáo)卫(wèi)生(shēng)、财经金(jīn)融、法(fǎ)律、教育）的直(zhí)播内容，主播(bō)应取得相应执(zhí)业资质。

　　另外(wài)，近期中(zhōng)证协也向(xiàng)各家(jiā)证券(quàn)公司、证券咨询公司下(xià)发关于排查(chá)报送网络非法(fǎ)证券活动(dòng)信息的通(tōng)知，要求(qiú)排查填报证(zhèng)券领域涉(shè)及非法证(zhèng)券活动信息，其(qí)中重点排查假冒仿冒证券经营(yíng)机构和人员等涉非“自(zì)媒体”账号与APP。

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