金融(róng)界4月21日消息 证监会有关部门负责人就泽达易(yì)盛案、紫晶(jīng)存储(chǔ)案系科创(chuàng)板首批(pī)欺(qī)诈发行案(àn)件答记(jì)者问。证监会(huì)有关部(bù)门负(fù)责(zé)人(rén)表(biǎo)示，欺诈(zhà)发行(xíng)、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大(dà)投(tóu)资者合(hé)法权益(yì)，危及市(shì)场秩序和金(jīn)融安全。

　　中办、国(guó)办《关于依法从严打击证券违(wéi)法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法(fǎ)犯罪案件(jiàn)，立(lì)体化打(dǎ)击证券违法(fǎ)活(huó)动。我(wǒ)会坚(jiān)决(jué)贯(guàn)彻落实党中(zhōng)央国务院对资本市(shì)场违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行为实行行(xíng)政、民事、刑事立(lì)体惩处，形成强力震慑(shè)。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储案(àn)系(xì)科创板(bǎn)首批欺诈发行案件(jiàn)，社会影响(xiǎng)广(guǎng)泛。作为阿富汗是不是亡国了(wèi)监管机构，如何推动(dòng)对上述发行人、控股股(gǔ)东、实际控制人、中介(jiè)机构及其(qí)责任人(rén)员等相(xiāng)关责任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发(fā)行、财(cái)务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权(quán)益，危及市场秩序和金融(róng)安全。中办、国办《关于依法从(cóng)严打(dǎ)击证券(quàn)违法活动(dòng)的意见》强(qiáng)调坚持“零容(róng)忍”要求，依(yī)法严厉查(chá)处(chù)证券(quàn)违法(fǎ)犯(fàn)罪(zuì)案件，立体化打击证(zhèng)券违法(fǎ)活动。我(wǒ)会坚决贯彻(chè)落实党中央国务院对资(zī)本市场违法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求(qiú)，推动对欺(qī)诈发行等(děng)违法犯罪(zuì)行(xíng)为实行行政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成强力震慑。具体而言(yán)：

　　一是对于证券发行(xíng)人及相关控股股东、实际(jì)控制人等(děng)“阿富汗是不是亡国了首(shǒu)恶(è)”坚决严(yán)惩，全方位追责。如(rú)在(zài)上述两案(àn)的(de)行(xíng)政责任方面(miàn)，我会依法向泽达易盛(shèng)（天津）科技股(gǔ)份(fèn)有限(xiàn)公司（以下简称泽达易盛）和广(guǎng)东紫(zǐ)晶信息存储技术股份有限(xiàn)公司(sī)（以(yǐ)下简称紫(zǐ)晶存储）及相关(guān)责任(rèn)人作出(chū)行政处罚(fá)和市(shì)场(chǎng)禁入(rù)决定，分别对泽达易(yì)盛、紫晶存储及相关(guān)责任人员进行行政处罚，并对部分(fēn)责任(rèn)人员采取证券市场(chǎng)禁入措阿富汗是不是亡国了施。同(tóng)时，我会加强与公(gōng)安机关的沟通协调，对(duì)涉(shè)嫌刑事犯罪的当事人(rén)依法及(jí)时移送公安机关处理，推动案(àn)件(jiàn)刑事追(zhuī)责相关工作。另外，根(gēn)据(jù)《上海证券交易所科创板股(gǔ)票上市规则》的规定，上海证券交易所(suǒ)将(jiāng)依(yī)法对泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存储启动(dòng)重大违法强制退市。

　　二是(shì)依(yī)法支(zhī)持适格(gé)投资者及时有(yǒu)效地追究(jiū)违规上市公司及其相(xiāng)关中介机构等责任主体的民事赔偿责任。民事(shì)责(zé)任是资本市场法律责任(rèn)体系的重要组成部分，是(shì)对违法行为进(jìn)行立体(tǐ)式追责的重要一环，也是提高资本市场违法违规成本的重要举措。我会将进一步畅通投资者权利(lì)救济渠道(dào)，维护投资者合法权益，督(dū)促市场参与各方归位尽责，形成资本(běn)市场良好生态。

　　三(sān)是对于(yú)为上市公司提供(gōng)保荐、承(chéng)销(xiāo)服务的证券公(gōng)司、出具审计报告(gào)的或者法律意见书的证券(quàn)服务机构等违规主体实(shí)施精准打(dǎ)击(jī)。如果相关中介机(jī)构故意(yì)参与造假，情节(jié)恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌(xián)犯罪的，移送司法(fǎ)机关处理；如果相关中介机(jī)构主要(yào)涉(shè)嫌执业未勤勉尽责(zé)的情形，我(wǒ)会将按(àn)照过责(zé)相当(dāng)的法治理(lǐ)念，综合考虑(lǜ)违法(fǎ)程度、案件情况、执法效率、赔偿(cháng)投资者(zhě)损失意愿(yuàn)和(hé)能(néng)力(lì)等因素(sù)，依法(fǎ)妥善处理(lǐ)，让中介机构为其未(wèi)勤(qín)勉尽责的(de)执业行为付出代价(jià)。

　　四是关于中(zhōng)介(jiè)机构的(de)责任(rèn)人员。证券公司、会(huì)计师事务所、律师事务所等中(zhōng)介机(jī)构从(cóng)业人员的道(dào)德水准(zhǔn)、专业能(néng)力、合规风险意识和廉洁从业水平等，是保障证券服(fú)务质量的重要(yào)因素。如果(guǒ)在欺诈发(fā)行、财务造假等案件中发现(xiàn)相关中介(jiè)机构责任人员存在违(wéi)法违规行为(wèi)，将依法(fǎ)依规(guī)予以严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行(xíng)案(àn)严重损害投资者合法(fǎ)权(quán)益，目前在(zài)投资者保护方面有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证券(quàn)法(fǎ)》《民(mín)事诉(sù)讼法(fǎ)》等法律法规规定了(le)包(bāo)括协(xié)商和解(jiě)、纠纷调解、先(xiān)行赔付、责令回购(gòu)、行政执法当事(shì)人承诺、单独诉讼、示范判决、代表(biǎo)人诉讼等(děng)一系列投资者(zhě)赔(péi)偿救(jiù)济制度。这些制度各有优(yōu)势，对于个案中采(cǎi)用(yòng)何(hé)种方(fāng)式(shì)，需综合考虑不同(tóng)投资(zī)者赔偿救济制度的适用条件、投资者获赔(péi)的充(chōng)分(fēn)性和有(yǒu)效性、赔付责任主体(tǐ)的(de)意(yì)愿和能力等(děng)因素，目标(biāo)都是有效保护投资者、惩戒和震慑(shè)违法行为(wèi)人。

　　对于泽达易(yì)盛(shèng)案，上(shàng)海(hǎi)金融法院已经收到泽达易盛普通代表人诉讼起诉材料，中证(zhèng)中小投资者服务(wù)中心(xīn)发(fā)布公告，表示密切关注泽(zé)达(dá)易盛(shèng)普通(tōng)代表人诉(sù)讼(sòng)进(jìn)展，如上海金融(róng)法院受理并裁定(dìng)适(shì)用普(pǔ)通(tōng)代表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)，将依法接受投资者(zhě)特(tè)别授权，申请参加该案并(bìng)转换特(tè)别代(dài)表人诉讼(sòng)。特别代表人(rén)诉(sù)讼制度具有“默示加(jiā)入、明示退(tuì)出”的特征，能(néng)够一揽子解决(jué)泽达易盛案(àn)的(de)民事(shì)赔偿(cháng)问题，适格(gé)投资(zī)者的合法权益可(kě)以在诉讼(sòng)程序中得(dé)到保护。

　　对于(yú)紫晶存(cún)储案(àn)，中(zhōng)信(xìn)建投证券(quàn)股份有限(xiàn)公(gōng)司作为紫晶存储申请首次(cì)公(gōng)开(kāi)发行股(gǔ)票的保(bǎo)荐机构(gòu)和主承销(xiāo)商，与其(qí)他(tā)中介机构正在主(zhǔ)动筹备投资者赔偿事宜，拟共同(tóng)出资10亿元设立先行赔付专(zhuān)项基(jī)金（上述金额(é)为公司初步(bù)估(gū)算结(jié)果(guǒ)，基金(jīn)规模将根(gēn)据最终计算的适格投资者损失(shī)赔付金额进行调整），用于(yú)先行赔付适格投资者(zhě)的投资损失。先行赔(péi)付可以(yǐ)高效(xiào)、快(kuài)捷地解决紫晶(jīng)存储案的(de)民事(shì)赔偿问(wèn)题，适格(gé)投资(zī)者(zhě)可以(yǐ)积(jī)极参与先行赔付程序直(zhí)接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司披露的(de)公告中提出(chū)向证(zhèng)监会提交证券期货(huò)行政执法(fǎ)当(dāng)事人(rén)承诺申(shēn)请(qǐng)，证监(jiān)会将如何(hé)处(chù)理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券(quàn)领域(yù)行政执法当(dāng)事人承诺制度(dù)（以下简(jiǎn)称当事(shì)人承诺(nuò)制度(dù)）。当事人(rén)承诺(nuò)制(zhì)度是指国(guó)务院证券监督(dū)管理机构对涉嫌证券期(qī)货违(wéi)法的单位或者个人进行调(diào)查期间，被调查的当事人承诺纠(jiū)正涉嫌违法行为(wèi)、赔偿有关投资者损失、消除损害或者(zhě)不良影响并经(jīng)国务院证(zhèng)券(quàn)监督管(guǎn)理机构认可，当(dāng)事人履行承(chéng)诺后国务(wù)院证券监督管(guǎn)理机构终止案件调查的行政执法方式。相关法律法规(guī)明(míng)确规定了(le)当事人承诺制度的基(jī)本流程(chéng)、适用范围(wéi)、监督(dū)制约机制(zhì)等。

　　根(gēn)据《证券(quàn)期(qī)货行政执法(fǎ)当事人承诺制度实施(shī)办(bàn)法(fǎ)》等规定，承诺金(jīn)兼具惩(chéng)戒和赔(péi)偿功能，承诺金数(shù)额的(de)确定需要综(zōng)合考(kǎo)虑当事人因涉(shè)嫌违法(fǎ)行为可能(néng)获得的收(shōu)益或(huò)者(zhě)避免(miǎn)的损失、当(dāng)事(shì)人涉嫌违法行为依(yī)法可能被处以罚款和没收违(wéi)法所得(dé)的(de)金额，以及投资(zī)者因(yīn)当(dāng)事人涉嫌违法行为(wèi)所遭受的损(sǔn)失等(děng)诸多因素(sù)。承诺金(jīn)数额通常高于罚(fá)没款数额，且可用于赔偿投资者损失，在证券期货(huò)行政执法(fǎ)当事人承诺这一程序中，既(jì)可以实现对申请人的精准打击，也可以(yǐ)有效(xiào)便捷地(dì)补偿投资者的损(sǔn)失。因此，当事人(rén)承诺制度可(kě)以一并解决案件相关(guān)的(de)行政处理与民(mín)事赔偿问(wèn)题，有(yǒu)效提高执法效能，达到行政追(zhuī)责与民事追责相统一的效(xiào)果。

　　对(duì)于中信建投证券(quàn)股(gǔ)份(fèn)有限公(gōng)司向我(wǒ)会提交当事人承诺申请(qǐng)，我会(huì)将(jiāng)依据《证券(quàn)法(fǎ)》《证券期(qī)货行政执法当事(shì)人承诺制度实施办法(fǎ)》《证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺制(zhì)度实施规定》等规定，依法依规决(jué)定是(shì)否(fǒu)受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛、紫晶(jīng)存储所(suǒ)涉的证券(quàn)公司、会计师事务所、律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构(gòu)及其责(zé)任人员(yuán)，下(xià)一步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易(yì)盛和(hé)紫晶(jīng)存储所涉中介机构开展“一案双查”。在泽达易盛案(àn)中，东兴证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司、天健(jiàn)会计师事务所、北京市康达律师(shī)事务所(suǒ)等中介机构因涉嫌(xián)在相关执业过(guò)程中未勤(qín)勉(miǎn)尽责，近(jìn)日已被我(wǒ)会立案。在紫晶存(cún)储案中，我会对(duì)中信建(jiàn)投证券股份有限(xiàn)公司、容诚会计(jì)师(shī)事(shì)务所、致(zhì)同会(huì)计师事务所(suǒ)、广东恒益律师(shī)事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构启动(dòng)了相关调查工作(zuò)，后续将(jiāng)根(gēn)据(jù)其在相关(guān)执业行(xíng)为中的(de)勤勉尽责情况，结合其主动先行(xíng)赔付以及申(shēn)请证券期货(huò)行政(zhèng)执法当事人承诺等(děng)情形(xíng)，依法(fǎ)进(jìn)行下一步处理(lǐ)。需要(yào)指出的是(shì)，我们将关注相关中介机构有关(guān)责任人员在上(shàng)述案(àn)件中的执业行为，如(rú)果(guǒ)发现(xiàn)有关责任人员存在违法违规行为，将依法依(yī)规予以严处。

　　证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构是保障资本(běn)市场高(gāo)质量发展的(de)重要力量，中介(jiè)机(jī)构及其从业人员应(yīng)当严格遵守法律法规和职业道德要求，勤勉尽责、诚实(shí)守信、廉洁自律、公平竞争，自(zì)觉营(yíng)造(zào)和维(wéi)护风清气正的企业文化和(hé)行业文化，珍视行(xíng)业声誉。

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