近期交易商协会的监管(guǎn)处(chù)罚力度明显加大，虽然债(zhài)券市场参(cān)与主体(tǐ)愈发丰(fēng)富多元，市场竞争程度更(gèng)趋激烈，但监管底线(xiàn)不能破戒。

　　5月11日，交易(yì)商协会对建设银行(xíng)启(qǐ)动(dòng)自律(lǜ)调查，这是两天内第二家被要求自律调查的大行(xíng)。今年以来，交(jiāo)易(yì)商协(xié)会已对多家(jiā)金融机构启动自律调查，监管力(lì)度(dù)在(zài)持续加大(dà)。

中国有多少万大军，中国多少万兵力　　多(duō)家金(jīn)融机构接(jiē)连被通(tōng)报

　　5月11日，中国银行间市场交(jiāo)易商协会（下称“交易商协会”）网(wǎng)站中国有多少万大军，中国多少万兵力显示，基于监(jiān)管(guǎn)部门反馈线索(suǒ)，依据《银行(xíng)间债券(quàn)市场自律处分规则》，交易商(shāng)协会已(yǐ)对中国建设(shè)银行股份(fèn)有限公司债务融资(zī)工(gōng)具承销业务涉嫌违规(guī)行为开展自律调查。

　　根据建行2022年年报，去年建(jiàn)行承(chéng)销非金融(róng)企业债务融资工具744笔，为(wèi)411家实体企业承销(xiāo)发行(xíng)债券4645.17亿(yì)元。2022年(nián)，该行支中国有多少万大军，中国多少万兵力(zhī)持优质(zhì)头部房地产(chǎn)企业债券(quàn)融资需求，承销(xiāo)房地产企(qǐ)业323.35亿元债务融资工具(jù)，房地产并购票据22.9亿元。

　　交易(yì)商协会的监管(guǎn)力度在近期(qī)持续加大。就在(zài)5月9日，交易商协会官(guān)网发布信息，针对中国(guó)进出口银行金融(róng)债券发行涉嫌违规(guī)行为，以及(jí)中国民生银行承销(xiāo)业务(wù)涉嫌(xián)违规行为已开展自(zì)律调查。

　　而在5月8日，大连银行(xíng)、郑州银行、江西银行、青岛银(yín)行和粤(yuè)财信(xìn)托共5家机构涉(shè)及(jí)债券业务(wù)违规被点名(míng)。具体来说，交易(yì)商协(xié)会(huì)通过深入(rù)调查发现，大连银(yín)行等多家机构存在债券代持交(jiāo)易等违规行为。其中，大连银行通过做市业务方(fāng)式，每日(rì)滚动开展买卖方向相反、清算(suàn)速(sù)度不同的现券(quàn)交易，代持利(lì)率(lǜ)债活跃(yuè)券，且规模较(jiào)大(dà)；郑州银(yín)行、江西银行和青(qīng)岛银行，内控执行不(bù)严或流于形式，未有效(xiào)评估交(jiāo)易合(hé)理性，作为中间(jiān)方以现券(quàn)买卖或做市等方式参与债券代(dài)持交易链条，交易(yì)笔数和(hé)金额较(jiào)大。

　　今年4月，工商银行(xíng)已(yǐ)被启动自(zì)律调查。相关公告称，交易商(shāng)协(xié)会(huì)在日(rì)常监测工作中发现(xiàn)，工(gōng)商银行主承(chéng)销(xiāo)的(de)多期(qī)债(zhài)务融资(zī)工(gōng)具发行(xíng)定(dìng)价严重偏离市场(chǎng)合(hé)理水平(píng)，干扰(rǎo)了市(shì)场秩序，涉嫌违反银行间债券市场自律管理相关规定。

　　4月3日，交易商协(xié)会网站披(pī)露，近期在(zài)查处四平市城市发展(zhǎn)投资控(kòng)股有限公司案件(jiàn)时，发现吉林银行、吉林亿联银行因违规收取发行人大额财务资助(zhù)，涉嫌违(wéi)反银行间债券市(shì)场自律(lǜ)管(guǎn)理规则，被交易商协会进行自律(lǜ)调查(chá)。一同被开展(zhǎn)自律调查的还有光(guāng)大证(zhèng)券(quàn)、富国资(zī)产管理（上海(hǎi)）有(yǒu)限公司两家金(jīn)融机构。

　　交易商协会(huì)监管处罚(fá)力度加(jiā)强

　　根据交易商(shāng)协会通(tōng)报的数据，2022年全年，交易(yì)商协(xié)会共对68起(qǐ)涉嫌违规案件立案调查，开(kāi)展自律调查和自律问询103次，作(zuò)出(chū)各(gè)类自律处(chù)分(fēn)99家(jiā)（人）次，涉及35家发行人和信用增进(jìn)机构、4家主(zhǔ)承销商、3家会(huì)计师(shī)事务所(suǒ)、1家律师事务所、2家其(qí)他类型机构和54名直接(jiē)责任人。作出的(de)处分中，警告(gào)及以上占比超(chāo)过五(wǔ)成，15家机构被暂停一定期限业务，12位(wèi)责任人被认定不(bù)适当人(rén)选。

　　梳理(lǐ)通报(bào)来看，被通报的原因包括(kuò)低价包销多期(qī)债(zhài)务融资(zī)工具(jù)，影(yǐng)响了(le)市(shì)场正(zhèng)常秩序(xù)；部分债务融(róng)资工具未按(àn)照发行文(wén)件约定开(kāi)展余额包销，个别债(zhài)务融资工具挤占(zhàn)了其他投(tóu)资人的正常投标，违背了公(gōng)平公正原则，并影响了发行利(lì)率，对市场正常秩序造成(chéng)了一(yī)定(dìng)不良影(yǐng)响。

　　通报指出，银行间(jiān)债券市场参与机构在从事相(xiāng)关业务过程中，务必(bì)牢(láo)固树立市(shì)场责(zé)任意识，严格遵守相关监(jiān)管(guǎn)规定和(hé)自(zì)律规则(zé)要求，合规展业，自觉维护银行间(jiān)债(zhài)券市场运行秩序。

　　交易商协会表示(shì)，做市(shì)商作(zuò)为(wèi)银行间(jiān)市场基(jī)石机(jī)构，承担(dān)着提高市场流动性、促进(jìn)价格发现的重要作(zuò)用，应切实提升(shēng)做市(shì)交易能力，加(jiā)强内(nèi)部控(kòng)制和风险管(guǎn)理，确保合规(guī)稳健展(zhǎn)业(yè)，“真做市、做真市”。

　　可(kě)以(yǐ)看到，近期交易商协会的(de)监管处罚力度明显(xiǎn)加大，虽然债(zhài)券市场参(cān)与主体愈发(fā)丰富(fù)多元，市场竞争程度更(gèng)趋激烈，但(dàn)监管底线不(bù)能(néng)破戒。

　　资深金融政策(cè)监管(guǎn)专家周毅钦对《国(guó)际金融报》记者(zhě)表(biǎo)示，可以看到，银行间交易商协会将(jiāng)继续贯(guàn)彻落(luò)实监管从严要(yào)求，以(yǐ)严格(gé)自律惩(chéng)戒向(xiàng)市(shì)场传递“零容忍”的清(qīng)晰信号，引导市场各类主体归位尽责(zé)，维护市场良(liáng)好秩(zhì)序。债券承销机构作为债券(quàn)市场的(de)“看门人”，对于商业银行特(tè)别是国(guó)有大行来说(shuō)，也需要肩(jiān)负(fù)起相应的公序责任，切实维护好行(xíng)业的良(liáng)性(xìng)竞(jìng)争生态。

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