近期交易商(shāng)协会的监管处(chù)罚力度明显加大，虽然债(zhài)券市场参与(yǔ)主体愈发丰富多元，市场竞(jìng)争程(chéng)度更趋激烈，但(dàn)监管底线不能破戒(jiè)。

　　5月(yuè)11日，交易商协会对建设银行启动自(zì)律调(diào)查，这是两天内第二家(jiā)被要(yào)求自律调查的大行(xíng)。今年以(yǐ)来(lái)，交易商协(xié)会已(yǐ)对多家(jiā)金融机(jī)构启(qǐ)动自律(lǜ)调查(chá)，监管(guǎn)力度(dù)在持(chí)续加大。

　　多家(jiā)金融(róng)机构接连(lián)被通报

　　5月11日，中(zhōng)国银行间市场交(jiāo)易商协会（下(xià)称“交易商协会(huì)”）网站显示，基于监(jiān)管部门(mén)反馈(kuì)线索(suǒ)，依据《银行(xíng)间债券市场自(zì)律处(chù)分(fēn)规(guī)则(zé)》，交易(yì)商协会已对中国建(jiàn)设银行股(gǔ)份有限(xiàn)公司债务融资工具承销业务涉嫌违(wéi)规行为开展(zhǎn)自律调查。

　　根据(jù)建行2022年年报，去年(nián)建(jiàn)行承(chéng)销非金融企业(yè)债务(wù)融(róng)资工(gōng)具744笔(bǐ)，为(wèi)411家实体企业(yè)承(chéng)销发行债(zhài)券4645.17亿元。2022年，该行支持优质头(tóu)部房地产企(qǐ)业债券融资需求，承销房地产(chǎn)企业323.35亿元债务融资工(gōng)具，房地产并购票据22.9亿元。

　　交(jiāo)易商(shāng)协(xié)会(huì)的监管力度在近期(qī)持(chí)续加大。就(jiù)在(zài)5月9日(rì)，交易商协会官网发布信息，针对(duì)中国进出口银行金融债券发行涉嫌违(wéi)规行(xíng)为，以及中国民(mín)生银行承销业务涉嫌违规行为已开展(zhǎn)自(zì)律调(diào)查(chá)。

　　而在(zài)5月8日，大连(lián)银行(xíng)、郑州(zhōu)银行、江(jiāng)西银(yín)行、青岛银行(xíng)和粤财(cái)信托(tuō)共(gòng)5家机(jī)构涉及债券业务违规被点(diǎn)名。具体来说，交易商协会(huì)通过深入调查发现，大连银(yín)行等多(duō)家(jiā)机构存在债券代持交易等(děng)违规(guī)行为。其中，大(dà)连银行通过做市业务(wù)方(fāng)式，每日滚动开展买卖方向相反(fǎn)、清(qīng)算速度不同的现券交(jiāo)易，代持利率(lǜ)债(zhài)活跃券(quàn)，且规模较大；郑州(zhōu)银行(xíng)、江(jiāng)西(xī)银行和(hé)青岛银行，内控执行(xíng)不严或流于形式，未有效评(píng)估交易(yì)合理性，作(zuò)为中间(jiān)方以(yǐ)现券(quàn)买卖或做市等方式参与(yǔ)债券代持交(jiāo)易链条，交(jiāo)易(yì)笔数和金(jīn)额较大。

　　今年(nián)4月，工异丁烯结构式图片，异丁烯结构式怎么写商银行已被启动自律(lǜ)调(diào)查。相(xiāng)关公告称(chēng)，交易(yì)商协会在日常(cháng)监(jiān)测工作(zuò)中发现，工商(shāng)银行主承销(xiāo)的(de)多(duō)期(qī)债务(wù)融资工具发行(xíng)定(dìng)价严重偏离市场合理水(shuǐ)平，干扰(rǎo)了(le)市场秩序(xù)，涉嫌违反银行(xíng)间(jiān)债(zhài)券市场(chǎng)自律管(guǎn)理(lǐ)相关规(guī)定。

　　4月3日，交易商协会网站披露，近(jìn)期在(zài)查处四平市城(chéng)市发展(zhǎn)投资控股有(yǒu)限公司(sī)案(àn)件(jiàn)时，发现吉林银(yín)行、吉林亿(yì)联银行因违规收取发行(xíng)人大额(é)财(cái)务资助，涉嫌(xián)违反银行间债(zhài)券市场自律管理规则，被交易(yì)商协会进行自律调查。一同被开展(zhǎn)自律调查的还有光大证券、富(fù)国资产管理(lǐ)（上海(hǎi)）有(yǒu)限(xiàn)公司两家金融机构。

　　交易商协(xié)会监管处罚力(lì)度(dù)加强

　　根据交易(yì)商(shāng)协(xié)会通报(bào)的数(shù)据，2022年全年，交易商协(xié)会共对68起涉(shè)嫌违规案件立案调查，开展(zhǎn)自律调查和自(zì)律问询103次，作(zuò)出各类自律处分99家（人）次(cì)，涉及35家发(fā)行人和信用增进(jìn)机构、4家主(zhǔ)承(chéng)销商、3家会(huì)计师(shī)事务所(suǒ)、1家律师事务所、2家其他类(lèi)型机(jī)构(gòu)和54名直接责任人。作出的处分中，警(jǐng)告及以上占比超过五成，15家机构被暂停(tíng)一定期限业务，12位责任人被认(rèn)定不适当人选。

　　梳(shū)理通报来(lái)看，被通报的原因包括低价包(bāo)销多期(qī)债务融资工具(jù)，影响了市(shì)场正常秩序(xù)；部分债务融资工(gōng)具未按照发行文(wén)件约定开展余额(é)包销，个别债务融(róng)资工具挤占了其他投资人(rén)的正常(cháng)投标(biāo)，违背(bèi)了(le)公平公正(zhèng)原则，并(bìng)影(yǐng)响了(le)发行利率，对(duì)市场正常秩序(xù)造成了一定不良影响。

　　通报指出(chū)，银(yín)行间债券市(shì)场参与机构在从事相关(guān)业务过程中，务必牢固树立市场责任意识(shí)，严格遵守相关监管(guǎn)规(guī)定和自律规则要求(qiú)，合规展业，自觉维护银(yín)行间债券市场运行秩序。

　　交易商协(xié)会表示，做市商(shāng)作为(wèi)银(yín)行间(jiān)市场基石机构(gòu)，承(chéng)担着提高(gāo)市(shì)场流动性、促进(jìn)价格发现的重要作(zuò)用，应(yīng)切实提(tí)升做市交易能力异丁烯结构式图片，异丁烯结构式怎么写，加强内部控制和风(fēng)险(xiǎn)管理(lǐ)，确保合规稳健展(zhǎn)业(yè)，“真做市(shì)、做真(zhēn)市”。

　　可以(yǐ)看到，近期交易(yì)商协会(huì)的监管处罚力度(dù)明显加大(dà)，虽然债(zhài)券市场(chǎng)参(cān)与主体愈发(fā)丰富(fù)多元，市场(chǎng)竞争(zhēng)程(chéng)度更趋激(jī)烈，但(dàn)监管底线不能破戒。

　　资深金融政策监管专家周毅(yì)钦对《国际金(jīn)融报(bào)》记者表示，可以看到，银行间(jiān)交(jiāo)易商协会将继(jì)续贯彻落(luò)实监管从(cóng)严要求，以严(yán)格自(zì)律惩(chéng)戒向市(shì)场传(chuán)递“零(líng)容(róng)忍(rěn)”的清(qīng)晰(xī)信(xìn)号，引导市(shì)场各类主(zhǔ)体归(guī)位尽(jǐn)责，维(wéi)护(hù)市场良(liáng)好(hǎo)秩序。债券(quàn)承(chéng)销机构作为债券(quàn)市场(chǎng)的“看门人(rén)”，对于商业银行特别是(shì)国有大行(xíng)来(lái)说，也需要(yào)肩负起相应的公序责任，切实维护好行业(yè)的良性竞争(zhēng)生态。

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