在“扶优限劣”的基本方针(zhēn)下，私募(mù)基金行(xíng)业(yè)监管趋(qū)严，近日又有私募被(bèi)“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国证券投资基金(jīn)业协(xié)会网站披露的一(yī)则公告(gào)显示，雪(xuě)杉(shān)基金存在违反专(zhuān)业化(huà)运营原则等(děng)四项违规行为。根据相关规定(dìng)，协会拟对雪杉基金(jīn)公开谴责、暂(zàn)停受理(lǐ)其私募基金产品备案六个月；对时任雪(xuě)杉(shān)基(jī)金合规风控负责(zé)人的黄某(mǒu)公开谴责。

　　因4项违规贪嗔痴慢疑什么意思啊，贪嗔痴慢疑的对应一句行为(wèi)

　　雪(xuě)杉基金被暂停备案(àn)六个(gè)月(yuè)

　　5月4日，中(zhōng)国证券投(tóu)资基(jī)金业(yè)协(xié)会网(wǎng)站披露了(le)一则纪律处分事先告知书送达公(gōng)告。经查，深圳雪杉(shān)基金(jīn)管理(lǐ)有(yǒu)限公(gōng)司（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉嫌从(cóng)事违法(fǎ)违规行为，时(shí)任高级管理人员黄某应当(dāng)对此承(chéng)担法律(lǜ)责任(rèn)，协会拟(nǐ)对(duì)其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违(wéi)规(guī)行为：

　　一是(shì)违反专(zhuān)业化运营原则。其一，2019年5月，深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)与上海阿杏达(dá)成《业务合(hé)作协议》，由债券发行(xíng)人关(guān)联方出资认购上海阿杏产(chǎn)品份额，该产(chǎn)品通过深圳雪杉在管产(chǎn)品“雪杉夏桐1号私(sī)募证券(quàn)投资(zī)基金”最终投向指定债券产品。其(qí)二(èr)，2019 年5月，深(shēn)圳雪(xuě)杉与株洲新芦淞产业发展集团(tuán)有限公司（以下简(jiǎn)称(chēng)株(zhū)洲新芦(lú)淞(sōng)）签署《投资合作协议》，约(yuē)定(dìng)由指定第三方认购“雪杉(shān)夏(xià)桐7号私募证券投资基金(jīn)”，并由该(gāi)产品购买指定(dìng)债券。以上行为不符合私募(mù)基(jī)金管理人专业(yè)化运营的要(yào)求。

　　二是未向投资(zī)者(zhě)披(pī)露(lù)关联(lián)交易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉常(cháng)升2号”分别投向(xiàng)上海(hǎi)映雪投资管理(lǐ)中心(xīn)（有限合(hé)伙）（以下简(jiǎn)称上海映雪(xuě)）在管产品“映雪吴钩15号私募基(jī)金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上(shàng)海映雪在管产品共(gòng)计5610万元。

　　投资期(qī)间，深(shēn)圳雪(xuě)杉董事长郑宇为上海映雪执(zhí)行事(shì)务(wù)合伙人、实际控制人(rén)，上述(shù)交易(yì)构成关联交(jiāo)易，但深圳雪杉未向投(tóu)资者(zhě)进行(xíng)明确、充分(fēn)地披(pī)露。

　　三(sān)是未落实投资(zī)者适当性管(guǎn)理要求。雪(xuě)杉春茗1号基金的投(tóu)资者王某的基金(jīn)合(hé)同于2015年7月(yuè)7日(rì)签署，但是其风险测评(píng)问卷则于(yú)2016年9月21日签署。

　　四是一般员(yuán)工违规(guī)兼(jiān)职。深圳雪杉市(shì)场拓展(zhǎn)、投(tóu)资运(yùn)营、财务等岗位(wèi)员工存在兼职情况。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年(nián)4月(yuè)任深圳雪杉(shān)合规风(fēng)控负责人(rén)，应当对发生在各自任(rèn)职期间公司的违(wéi)规(guī)行为承担相应责(zé)任。

　　根(gēn)据相(xiāng)关规定，协会拟对深圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)公开谴责、暂停受理其(qí)私募基金产(chǎn)品备案六个月；对 黄(huáng)某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示(shì)函(hán)

　　值得注意的(de)是，这(zhè)已经不(bù)是雪杉(shān)基金首次(cì)遭监管处罚。2022年6月18日(rì)，深圳证监局曾(céng)对雪杉基金(jīn)出具警(jǐng)示函。

　　相(xiāng)关公(gōng)告显示，经(jīng)查，雪杉基金在从事私募基(jī)金业务(wù)活(huó)动中(zhōng)，存在未(wèi)履(lǚ)行谨慎勤(qín)勉义务(wù)、未(wèi)采取问(wèn)卷(juǎn)调查等方式对个别投资者的(de)风险识别能力和风险承担能力进行评(píng)估、未按(àn)照合同约定如实(shí)向投资者披露(lù)可能影响投资者(zhě)合法权(quán)益的重大信息等情形。依(yī)据《私募(mù)管理办法》第三(sān)十三条规定，决定对其采取出具警(jǐng)示函的行(xíng)政监管措施。

　　百(bǎi)亿私(sī)募(mù)映雪投(tóu)资(zī)居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年(nián)，注册资本为(wèi)3250万元，机构类型为(wèi)私募证券投资基金管理人，全职员工人数14人，管理规(guī)模区间(jiān)为20-50亿元。去年2月份，雪杉(shān)基金曾进行高管变更。目前雪杉基金的贪嗔痴慢疑什么意思啊，贪嗔痴慢疑的对应一句法人、总经理为(wèi)汲培(péi)欣，合规风控负责人(rén)为曾峤(jiào)。

　　值得注意(yì)的是，百亿私募映雪(xuě)投资为(wèi)雪杉基金的(de)股东，持股占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基金还有一家关联公司为深圳市塔门投资管(guǎn)理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投(tóu)资(zī)为(wèi)私募(mù)股权(quán)、创业(yè)投资基金(jīn)管理人。

　　雪(xuě)杉基金官网显示(shì)，雪(xuě)杉基金还在(zài)香港控(kòng)股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉(shān)惠理(lǐ)（香港）有限公司，“雪杉香(xiāng)港(gǎng)”），以(yǐ)期发挥与雪杉境内平(píng)台的跨境(jìng)协同效应，为投资(zī)人寻找海外长期稳定资(zī)产的投资(zī)和并购(gòu)机会。

　　据介(jiè)绍，雪(xuě)杉的投资策略(lüè)是通过追(zhuī)踪资(zī)产价格指(zhǐ)数、利率、汇率、指标性股指等(děng)宏观经(jīng)济和估值指标，以分析并提取经济周(zhōu)期(qī)中(zhōng)的趋势性行业和(hé)事件以最大化(huà)投资上(shàng)行收益，同时引(yǐn)入非公(gōng)开市场投资中的个(gè)体(tǐ)性估值(zhí)和内在价值分析(xī)体系(xì)，以更(gèng)好锁定投资的(de)下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官(guān)网的(de)新闻动态便停止更新。

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