在“扶优限(xiàn)劣”的基本(běn)方针下(xià)，私募基(jī)金行业监管趋严，近日(rì)又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资(zī)基(jī)金业(yè)协会网站披露(lù)的一则公(gōng)告显示(shì)，雪杉基(jī)金存在违反专业(yè)化(huà)运营(yíng)原则等四项违规行为。根(gēn)据相关规定，协会拟对雪杉基(jī)金(jīn)公(gōng)开(kāi)谴(qiǎn)责、暂停(tíng)受理其私募基(jī)金产(chǎn)品(pǐn)备(bèi)案六个月(yuè)；对时任雪杉基(jī)金合(hé)规风(fēng)控负责人(rén)的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基(jī)金被暂停备案(àn)六个月

　　5月(yuè)4日，中国(guó)证(zhèng)券投资(zī)基(jī)金业(yè)协会网站披露(lù)了一则(zé)纪(jì)律处分(fēn)事先告知书送达公(gōng)告(gào)。经(jīng)查(chá)，深圳雪杉基金管理有限(xiàn)公司（简称“雪杉基金(jīn)”）涉(shè)嫌从(cóng)事违法(fǎ)违规行(xíng)为，时(shí)任高级管理(lǐ)人员黄某应当(dāng)对此承担(dān)法律责任，协会(huì)拟对其作出纪律处分。

　　公(gōng)告显示，雪(xuě)杉基金存在四项违(wéi)规行为(wèi)：

　　一是违反专(zhuān)业化运营(yíng)原(yuán)则。其一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与(yǔ)上(shàng)海阿杏达成(chéng)《业务合作协议》，由债券发行(xíng)人关联方出资认购上(shàng)海阿(ā)杏产(chǎn)品份额，该产品(pǐn)通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投资(zī)基金”最终投向(xiàng)指定(dìng)债券产品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与(yǔ)株洲新芦淞产(chǎn)业发(fā)展集团有限公(gōng)司（以下简称株(zhū)洲(zhōu)新芦淞(sōng)）签(qiān)署《投资(zī)合(hé)作协议》，约定(dìng)由指定第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券投资基(jī)金”，并(bìng)由该产品购买(mǎi)指(zhǐ)定债券(quàn)。以上行为(wèi)不(bù)符(fú)合私募基金管理人专业化运营(yíng)的要(yào)求。

　　二是(shì)未向投资(zī)者披露(lù)关联交易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏桐1号私(sī)募证(zhèng)券投(tóu)资基(jī)金(jīn)”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉常升2号”分(fēn)别投向上海映(yìng)雪(xuě)投资管(guǎn)理中心（有限合(hé)伙）（以下简称上海映(yìng)雪(xuě)）在管产品“映雪(xuě)吴钩(gōu)15号(hào)私募(mù)基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号基金”投向(xiàng)上海映雪在管产品共计5610万元(yuán)。

　　投(tóu)资期间，深(shēn)圳雪(xuě)杉董(dǒng)事长郑(zhèng)宇为上(shàng)海映雪执(zhí)行事(shì)务合伙人、实际控制人，上述交易构成(chéng)关联交易(yì)，但深圳雪杉未向投资者(zhě)进(jìn)行明(míng)确(què)、充分地(dì)披(pī)露。

　　三(sān)是未(wèi)落实投资者适当(dāng)性管理要求(qiú)。雪杉春茗(míng)1号基(jī)金的投资者王(wáng)某的基(jī)金合同于2015年7月7日签署，但是其风险测评(píng)问(wèn)卷则于2016年9月21日签署。

　　四(sì)是(shì)一(yī)般员工违规兼职(zhí)。深圳雪(xuě)杉(shān)市场拓(tuò)展、投资运营、财务(wù)等岗位(wèi)员工存在兼职情(qíng)况。

　　黄某于2恒星年和回归年的区别通俗易懂的，恒星年和回归年的区别原因016年3月至2019年4月任深圳雪(xuě)杉合(hé)规风(fēng)控(kòng)负责人，应当对发生在各自任职(zhí)期间公(gōng)司的违规(guī)行为承担(dān)相应责任。

　　根据(jù)相关(guān)规定(dìng)，协会拟对深圳(zhèn)雪杉公开谴责、暂停受(shòu)理其私(sī)募基金产品备案六个月(yuè)；对 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾收警示函

　　值得注意的是，这已经不(bù)是雪杉基金(jīn)首次遭监管处(chù)罚。2022年(nián)6月18日，深圳证监局曾对(duì)雪杉基金出具警(jǐng)示函。

　　相(xiāng)关(guān)公(gōng)告(gào)显示，经查(chá)，雪杉(shān)基金在从(cóng)事(shì)私募基金业(yè)务活动中，存在未(wèi)履行谨慎勤勉义务、未采取问(wèn)卷(juǎn)调查等方(fāng)式对个(gè)别投资者的风(fēng)险识(shí)别能力和风险承担(dān)能(néng)力进行评估、未按照合(hé)同约定(dìng)如(rú)实向投资(zī)者(zhě)披(pī)露(lù)可能影响投(tóu)资(zī)者合法权(quán)益(yì)的重(zhòng)大信息等情(qíng)形(xíng)。依据《私募管理办法》第三十(shí)三条规定(dìng)，决定对其采取出具警(jǐng)示函的行政监管措施。

　　百亿私(sī)募映雪投资居股东(dōng)之列

　　雪杉基(jī)金(jīn)成立于(yú)2015年，注册资(zī)本(b恒星年和回归年的区别通俗易懂的，恒星年和回归年的区别原因ěn)为3250万(wàn)元，机构类型为私(sī)募(mù)证券投资(zī)基金管理人，全职员工人数14人，管理规模(mó)区间为(wèi)20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行(xíng)高(gāo)管(guǎn)变(biàn)更。目前雪(xuě)杉基金的(de)法(fǎ)人、总经理(lǐ)为汲培(péi)欣，合规风(fēng)控(kòng)负责人(rén)为(wèi)曾峤。

　　值得注意的是(shì)，百亿私(sī)募映雪(xuě)投资为雪(xuě)杉基(jī)金的股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪杉(shān)基金还有一家关联(lián)公(gōng)司为深(shēn)圳市塔门(mén)投(tóu)资管理有限公司，雪(xuě)杉(shān)基金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投(tóu)资基金管理人。

　　雪(xuě)杉基金官网显示(shì)，雪杉基金还在香港控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有限公司，“雪杉(shān)香港(gǎng)”），以期发(fā)挥与雪杉境内平台的跨境协同效应，为(wèi)投资人(rén)寻(xún)找海外长(zhǎng)期稳定资产的投资和并购(gòu)机会。

　　据介绍，雪杉的投资策(cè)略是(shì)通过追(zhuī)踪资产价格指数、利率(lǜ)、汇率、指标性股(gǔ)指(zhǐ)等宏(hóng)观(guān)经济和估值指标，以分析(xī)并提(tí)取(qǔ)经济周(zhōu)期(qī)中的趋势性行业和事(shì)件以最(zuì)大化投资上行收益，同时引(yǐn)入非公开市(shì)场投资中的个体(tǐ)性估值(zhí)和内在价(jià)值(zhí)分析体系，以更好锁定投资的(de)下行(xíng)风险。但在2020年10月，雪杉(shān)基金官网(wǎng)的新闻动(dòng)态便停(tíng)止(zhǐ)更新(xīn)。

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