昨日(rì)晚间，证监会就《证券(quàn)期货市场主机交易托(tuō)管管理规定（征求(qiú)意(yì)见(jiàn)稿）》向社会公开征(zhēng)求意见。

　　进一步(bù)规范证券期货市(shì)场(chǎng)主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服务和(hé)相(xiāng)关租(zū)用活动

　　为规范证券(quàn)期货市场(chǎng)主机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)活(huó)动，保护投资者(zhě)合法权益，维(wéi)护证券期货(huò)市(shì)场安(ān)全(quán)平稳(wěn)运(yùn)行(xíng)，证监会起(qǐ)草了《证(zhèng)券期货市场主机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)管理规定（征求意见稿）》（以下简称(chēng)《管理规定》），于昨(zuó)日向社会公开(kāi)征求意见。

　　据了解，近(jìn)年来，证(zhèng)券期货(huò)交易所向市场相关机构提(tí)供主机交易托管资源，为行业(yè)提供信息科技(jì)基(jī)础支撑(chēng)服务，对于(yú)提升行业信息基础(chǔ)设施运维水平，保障行(xíng)业信息系统安全稳(wěn)定运(yùn)行(xíng)发(fā)挥了重要作用。

　　但(dàn)随着证券期(qī)货市(shì)场的不断发展，主机交(jiāo)易托管(guǎn)资(zī)源分配不尽合理、线路时(shí)延不尽一致、安(ān)全保障能(néng)力有待(dài)提升等问题逐渐凸显，为进一步规范(fàn)证券期货市场主机(jī)交易托管服务和相关租(zū)用活动，促进证券期货市场(chǎng)的(de)平稳(wěn)健康发展(zhǎn)，证监(jiān)会起(qǐ)草(cǎo)《管理规(guī)定》。

　　据(jù)悉(xī)，《管理规定》起草思路有三。一是全面覆盖各(gè)类主(zhǔ)体。结合(hé)业务(wù)活动的具体特点，《管(guǎn)理(lǐ)规定(dìng)》将(jiāng)主(zhǔ)机(jī)交易托管相关(guān)主体分为证(zhèng牛心管是牛的什么部位 牛心顶是黄喉吗)券期货交易所和(hé)证券(quàn)期货经(jīng)营(yíng)机构两部分，分别(bié)提出(chū)完善的(de)监管要求，并要(yào)求其他类型的参与主(zhǔ)体(tǐ)参照执(zhí)行有(yǒu)关规(guī)定(dìng)。

　　二是切实(shí)守住(zhù)安(ān)全底线。安全(quán)运行是从事主机交易(yì)托(tuō)管服(fú)务(wù)和相关租用活动的(de)基础(chǔ)和前提，《管理规定》规定了主机交易托管资源的安全管理(lǐ)要求，明确了证券(quàn)期货经营机构的尽职(zhí)调查和业务审批机制，从(cóng)安全的角度作出(chū)全面规定。

　　三是促进服(fú)务公(gōng)平合理。《管理规(guī)定》将公平合(hé)理(lǐ)原(yuán)则(zé)，体现在证券期货交易所和证券期货经营机构(gòu)从事主机交易(yì)托管服务(wù)和相关租用活动(dòng)的各个环(huán)节(jié)，同时也充分注重有关(guān)规定落地过程中的可操(cāo)作性，切实提(tí)升市场主体的(de)获得感。

　　从主要内容来看，《管理规定》共五章28条(tiáo)，对(duì)证券期货行(xíng)业主机交易托管服务(wù)和相(xiāng)关租用(yòng)活动提(tí)出了要求。

　　具体来看，首先是总则明确立法(fǎ)宗旨、适(shì)用(yòng)范围，从事主机交易(yì)托管服务和相(xiāng)关租用活动(dòng)的基本原则以(yǐ)及监督管理(lǐ)。

　　根据《管理规定(dìng)》，所谓主机交易托管资源，是指(zhǐ)证券期(qī)货交易所提供的机房机(jī)柜(guì)、通信(xìn)网络、软件或(huò)硬(yìng)件设施等资源，部署在相关资源的(de)信(xìn)息(xī)系统可以连接证券期货交(jiāo)易所交(jiāo)易系统。

　　其次是证券期货交(jiāo)易所要求。明确了(le)证券期货交易所(suǒ)提供(gōng)主机(jī)交易托管服务有关要求。主要包括(kuò)：要(yào)求证券(quàn)期货交易所实(shí)施专区管理，统一专区(qū)交易时延，建(jiàn)设运(yùn)维要求不得低于《证(zhèng)券期货业信息系统托管基本要求(qiú)》中三(sān)级系统的受托方要求(qiú)；从资源保障(zhàng)、资源分(fēn)配、服务申请、服务协议、收费要求(qiú)、服(fú)务退(tuì)出与(yǔ)资源再(zài)分配等方面保(bǎo)障(zhàng)证(zhèng)券期货(huò)交易(yì)所提(tí)供有关服务的公平(píng)合理；加强风险防控，证券期货交易所需建立健(jiàn)全监控(kòng)指标及应(yīng)急处置机(jī)制。

　　《管理规定》要求(qiú)，证券(quàn)期货交易所提供主机(jī)交易托(tuō)管服务(wù)的，应当(dāng)将(jiāng)主机交易托管资源和其他主机托管资源进行区分(fēn)，对主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源实(shí)施专区(qū)管理，并确保相关专区到核心(xīn)交易系统通信前(qián)端的通信时延保持(chí)一致。

　　再次是证券期货经营(yíng)机构要(yào)求。明确了证券期牛心管是牛的什么部位 牛心顶是黄喉吗(qī)货经(jīng)营机构租用主机交易托管资源(yuán)有(yǒu)关要求(qiú)。具(jù)体来看，从安全(quán)保障方面(miàn)，对证(zhèng)券期货(huò)经营机构(gòu)租用主机交易托管资(zī)源的一(yī)般要求(qiú)作(zuò)出(chū)规定(dìng)。从能力评估(gū)、治(zhì)理架牛心管是牛的什么部位 牛心顶是黄喉吗(jià)构、尽(jǐn)职调查等方面确保证(zhèng)券期货(huò)经营机构能够保障客户设施(shī)的安(ān)全运行。明确证券期(qī)货(huò)经营机构对证券期货交(jiāo)易所的报告(gào)要求。

　　《管理规(guī)定》提到，证券期货经营机构租用主(zhǔ)机(jī)交易托管资源部署(shǔ)客户(hù)提供的软件(jiàn)或硬件设施（以(yǐ)下(xià)简称证券期货经营机(jī)构部(bù)署客户设(shè)施）的，应当从人(rén)员保障、资金投入、客户需(xū)求等方(fāng)面充(chōng)分评估，审慎(shèn)选择服务客(kè)户，确保(bǎo)自身能力可以保障客户软件或硬(yìng)件设施的安全运行(xíng)，并(bìng)将不同客户的信息(xī)系统、客户与经营(yíng)机构的(de)信(xìn)息系统进行有效(xiào)隔离。

　　最(zuì)后是监督(dū)管理。明确(què)证券期(qī)货交易所的监管报告义(yì)务，规定(dìng)中国证监会及其(qí)派出机(jī)构结合(hé)法定(dìng)职责，对证券期货(huò)交(jiāo)易(yì)所及(jí)证(zhèng)券期货经(jīng)营机构实施现场检查和非现场检查，并(bìng)规定相应罚则。

　　根据《管(guǎn)理规定》，证(zhèng)券期货交易所(suǒ)违反本规定，或(huò)者(zhě)在监管工(gōng)作(zuò)中(zhōng)不(bù)履行职责(zé)，或者不履(lǚ)行本规(guī)定有关报告(gào)义务的，中国证监(jiān)会(huì)可以对证券期货交易(yì)所采取监管谈话、出具(jù)警示函、责令限期改正等(děng)行政监管措施，对(duì)有关高级管理人(rén)员给予警告、记过、诫勉谈话(huà)、通(tōng)报批评、撤职等行(xíng)政(zhèng)处分，并责令证券期货交易所对其他责(zé)任人给予纪(jì)律处分(fēn)。

　　证券期(qī)货经营机(jī)构违反(fǎn)本规定，中国证监会(huì)及(jí)其派出(chū)机构(gòu)可以(yǐ)依照《证(zhèng)券期货业网(wǎng)络(luò)和信息安全管理办(bàn)法》有关规定，对有关机(jī)构和(hé)人(rén)员采(cǎi)取行政监管措施。

　　上海证券(quàn)交易所(suǒ)原副总经理刘逖接受监察调查(chá)

　　据(jù)昨日中央纪委(wěi)国(guó)家(jiā)监(jiān)委驻中国(guó)证监会纪(jì)检监察组、浙江(jiāng)省纪委监委消息(xī)，上海(hǎi)证(zhèng)券交易所(suǒ)原副总(zǒng)经(jīng)理刘逖(tì)涉嫌严重职务违法(fǎ)，目(mù)前(qián)正在接受中央纪委(wěi)国家(jiā)监委驻中国证监会纪检监察(chá)组和浙江(jiāng)省台州市监委监察调查(chá)。

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