科创(chuàng)板(bǎn)首批退市公司(sī)，正式确(què)认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分别发布公告称，其收(shōu)到证监(jiān)会下发(fā)的《行政处罚决定书(shū)》，将被实施重(zhòng)大违法但使龙城飞将在,不教胡马渡阴山的意思是什么，但使龙城飞将在不教胡马渡阴山的意思强制退(tuì)市，

　　与(yǔ)此(cǐ)同时(shí)，上交(jiāo)所(suǒ)也对(duì)两公司下发(fā)拟终止公司股票(piào)上市的事先告知书，两家公司(但使龙城飞将在,不教胡马渡阴山的意思是什么，但使龙城飞将在不教胡马渡阴山的意思sī)的股票自4月24日开(kāi)市(shì)起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院消息显示，其收到(dào)12名投资者(zhě)共同起诉(sù)泽达(dá)易盛、林应等证券虚(xū)假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠纷的申请，保(bǎo)荐券商东兴证券及两名(míng)保代、天健会计师事务所、康(kāng)达律师事务所均在(zài)被起诉名单中。

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　　欺(qī)诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方面的问题：

　　证监会行政处罚(fá)决定书显示，紫晶存储存在欺诈发(fā)行(xíng)的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书(shū)申报稿，同年10月(yuè)获科创板上市委审议同意发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存(cún)储《招(zhāo)股说(shuō)明(míng)书》通(tōng)过虚构(gòu)销售合同、伪造物流单(dān)据(jù)和验收单据入(rù)账、安排资金回款、提前确认收入等方式虚增营业(yè)收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分(fēn)别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年利(lì)润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存(cún)储《招股说明书》未按规(guī)定(dìng)披露的2016年(nián)末(mò)、2017年(nián)末以及(jí)2019年上半(bàn)年末对外担保余额(é)分(fēn)别为(wèi)1,000万元(yuán)、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截(jié)至(zhì)招股说明书签署(shǔ)日，未按规定披(pī)露对外担保余额合计13,500.12万(wàn)元(yuán)。

　　在(zài)上市(shì)后，紫(zǐ)晶存(cún)储继续通过(guò)前述财务造假方式虚增营(yíng)业收入、利润。2019年虚增(zēng)利(lì)润14529.07万(wàn)元，占当期(qī)报告记载的利润总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元，占当期报告记载的利润总额绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍(réng)存在未按规定(dìng)披露对外担(dān)保的问题。

　　最(zuì)终，证监会对紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)责(zé)令(lìng)改正(zhèng)，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗(luó)铁(tiě)威分(fēn)别(bié)处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元(yuán)罚款(kuǎn)。此外，郑穆被采取终身市场禁入措施，罗铁威(wēi)被处10年市场禁入措施(shī)，其他(tā)相关(guān)负(fù)责人也被处以罚款(kuǎn)、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发行被(bèi)罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入

　　泽达(dá)易盛方(fāng)面，行政处罚决定书显(xiǎn)示，其于2019年(nián)6月(yuè)披露招股书申报(bào)稿，2020年6月在科创板(bǎn)上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券(quàn)发行文件中(zhōng)隐瞒重要(yào)事(shì)实、编(biān)造重大虚(xū)假内容，2016年-2019年(nián)累计虚增营业收入34229.63万(wàn)元，虚增利(lì)润18673.53万(wàn)元，且未如实(shí)披露关联交易、股权代持情况(kuàng)等。

　　在上市后，泽达(dá)易盛及其全资子公司浙江(jiāng)金淳、杭(háng)州(zhōu)畅鸿签订虚假合同、开展虚假业务(wù)，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元，占当期(qī)报告记载的利(lì)润总额的88.97％；2021年(nián)虚增利(lì)润2665.78万元，占当期(qī)报(bào)告记载(zài)的利润总额的56.23％。此外，泽达易(yì)盛(shèng)还存在虚增在(zài)建工(gōng)程等问题。

　　值得关注的是，对(duì)于欺(qī)诈(zhà)发(fā)行部分(fēn)，证监会对泽达易盛处以(yǐ)非法所募集(jí)资金金额20％的处罚，罚款(kuǎn)金额(é)高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则(zé)被罚(fá)款非法募集资金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违法事实(shí)计算(suàn)，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控(kòng)人、时任(rèn)董(dǒng)事长、总(zǒng)经(jīng)理林应处以3800万元(yuán)罚款(kuǎn)，时(shí)任董事(shì)、副总经理、财(cái)务总监、董事会(huì)秘书应岚被罚1300万元，二人均被(bèi)采取终(zhōng)身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在(zài)4月21日市场全面大跌的行情下，两家公司(sī)均(jūn)有不同(tóng)幅度的上涨。*ST泽达(dá)股价(jià)大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股(gǔ)东总户(hù)数为6538户(hù)，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东(dōng)总户数为12352户，户(hù)均(jūn)持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽(zé)达(dá)已被提(tí)起(qǐ)诉讼

　　中介(jiè)机构一同(tóng)被诉

　　行政(zhèng)处(chù)罚“靴(xuē)子落地”，两家公司也进入到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘(pán)后(hòu)，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发布公告(gào)称，公司触及《上海证券交(jiāo)易(yì)所科创(chuàng)板股票(piào)上(shàng)市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的重大违法(fǎ)行为，将被实施(shī)重大(dà)违法(fǎ)强制退市(shì)。公司股票自2023年4月(yuè)24日（星(xīng)期一）开(kāi)市(shì)起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司均(jūn)收到(dào)上交(jiāo)所下(xià)发(fā)的(de)拟终止公司股(gǔ)票上市的事先告知书。在(zài)收到终(zhōng)止上市告知书后，两家(jiā)公司可以根据规(guī)定(dìng)申请听(tīng)证，提出陈述和申辩(biàn)。交易所由上市委员会(huì)就是(shì)否(fǒu)终(zhōng)止公司(sī)股票(piào)上市事宜(yí)进行审议，并(bìng)根据上市委员会(huì)的(de)审核意见(jiàn)作出是否终止公司股票(piào)上市的决(jué)定。

　　根据(jù)相(xiāng)关规定，若(ruò)股票被终止(zhǐ)上(shàng)市，自交易所(suǒ)公告对(duì)股票作(zuò)出终止上市的决定之日(rì)后5 个交易(yì)日届满的下一交易日起，相(xiāng)关(guān)公司股(gǔ)票复牌并(bìng)进入退市整理期(qī)，并在股票简称前冠以“退市”标(biāo)识，退市整理期的交易期限为15 个交易日。交易(yì)所将在退市整(zhěng)理期届(jiè)满后5个(gè)交易(yì)日内对(duì)股票予以摘牌，股(gǔ)票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上海金(jīn)融(róng)法院官微(wēi)发布消(xiāo)息显(xiǎn)示，其已于当(dāng)日收到(dào)12名(míng)投资者共(gòng)同起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈(chén)述(shù)责任纠(jiū)纷的申(shēn)请。起诉投资者同(tóng)时(shí)申请(qǐng)适(shì)用普(pǔ)通代表人(rén)诉讼程序(xù)审理案件。上海金(jīn)融法院称，其将依法审查(chá)，及时公布进展情况。

　　值得关注(zhù)的是，在投资者(zhě)提起的(de)诉讼中，被告除了泽达易(yì)盛及实(shí)控(kòng)人、董(dǒng)监高等，中介机构东兴证券(quàn)及(jí)两名保(bǎo)代（胡晓莉(lì)、陶晨(chén)亮）、天(tiān)健会计师事务所(suǒ)、康达(dá)律师事(shì)务所(suǒ)也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证券曾发布公告称(chēng)，因在(zài)执行泽达易盛首次(cì)公开发行股(gǔ)票(piào)并在科创板(bǎn)上市项(xiàng)目(mù)中，涉嫌保荐、承销及持(chí)续督导等业(yè)务(wù)未(wèi)勤勉(miǎn)尽责，证监会决(jué)定对其公(gōng)司立(lì)案(àn)。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投资者服务中心公(gōng)告称，关注(zhù)到上海金融法(fǎ)院收到12名(míng)投(tóu)资(zī)者共同起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈(chén)述责任(rèn)纠纷的申请，起诉投资者(zhě)同时申请适(shì)用普通(tōng)代表(biǎo)人诉(sù)讼程序(xù)审理案件(jiàn)。泽(zé)达易(yì)盛是(shì)科创板首批被中(zhōng)国证监(jiān)会立(lì)案调查公司，根据《行(xíng)政处罚(fá)决(jué)定书》，公(gōng)司(sī)构成欺诈(zhà)发行。

　　投服(fú)中(zhōng)心将密(mì)切关(guān)注(zhù)诉讼进展，如上(shàng)海(hǎi)金融法院(yuàn)后续受理并裁定适用普通代(dài)表人诉讼，发布普通代(dài)表人诉讼(sòng)权利登记公告，拟(nǐ)相(xiāng)关法律法(fǎ)规公开征(zhēng)集(jí)并接受(shòu)50名以上(shàng)（含50名）投资者特别授(shòu)权，申(shēn)请(qǐng)参加普通代表(biǎo)人诉讼并(bìng)申请(qǐng)转换特别代(dài)表人诉讼。

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