在“扶优限(xiàn)劣(liè)”的基(jī)本(běn)方(fāng)针下，私(sī)募基金行业监管趋(qū)严，近日(rì)又(yòu)有私募被“点名(míng)”。

　　5月4日(rì)，中国(guó)证券投资基金业协会网站(zhàn)披露(lù)的一则公告显示，雪杉基金存在违(wéi)反专业化(huà)运营原则(zé)等四项(xiàng)违规行为。根据相(xiāng)关规(guī)定(dìng)，协会(huì)拟对(duì)雪杉基(jī)金(jīn)公开谴责、暂停受(shòu)理其私募基金产(chǎn)品(pǐn)备(bèi)案六个(gè)月；对时(shí)任雪杉基金(jīn)合规风控负责人的(de)黄某(mǒu)公开谴责。

　　因(yīn)4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券(quàn)投资(zī)基金业协会网站披露了一则纪律处(chù)分事先(xiān)告(gào)知(zhī)书送达公告。经查，深(shēn)圳雪杉(shān)基(jī)金管(guǎn)理有(yǒu)限公司（简称“雪杉基金”）涉(shè)嫌从事违法违规(guī)行为，时(shí)任高级管理(lǐ)人员黄(huáng)某应当对此承担法律责任，协会拟对其作出纪(jì)律处分(fēn)。

　　公告(gào)显示，雪杉(shān)基金存在四项违规行(xíng)为(wèi)：

　　一(yī)是违(wéi)反专业化运营原则。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与上海阿(ā)杏达成《业务合(hé)作协(xié)议》，由债券发行(xíng)人(rén)关联(lián)方(fāng)出资认购上(shàng)海阿杏产品份额，该产(chǎn)品(pǐn)通过(guò)深圳雪杉在管产品“雪(xuě)杉夏(xià)桐(tóng)1号私募证券投资基金”最(zuì)终投向指定债券产(chǎn)品。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪(xuě)杉与株洲新(xīn)芦淞产业(yè)发展集团有(yǒu)限公(gōng)司（以下简称株洲新芦淞(sōng)）签署(shǔ)《投资合(hé)作(zuò)协(xié)议》，约定由指(zhǐ)定第三(sān)方认购“雪(xuě)杉夏桐7号(hào)私募证券(quàn)投资基金(jīn)”，并(bìng)由该产品购买指定债券。以上行(xíng)为(wèi)不符(fú)合(hé)私募基金管理(lǐ)人专业化运营的要(yào)求。

　　二是未向投资者披露(lù)关联交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐(tóng)1号(hào)私募证券投资(zī)基金(jīn)”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常(cháng)升1号”“雪杉常升(shēng)2号”分别投向上海映雪投资管理(lǐ)中心（有(yǒu)限合伙）（以下简(jiǎn)称上海(hǎi)映雪）在管(guǎn)产品“映雪吴钩15号(hào)私(sī)募基(jī)金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号基金(jīn)”投(tóu)向上(shàng)海(hǎi)映雪(xuě)在管(guǎn)产品(pǐn)共(gòng)计5610万元。

　　投资期(qī)间，深圳雪杉(shān)董事长(zhǎng)郑(zhèng)宇为上海映雪执行事(shì)务合(hé)伙人(rén)、实际控制人(rén)，上述(shù)交易构(gòu)成关联交易，但深(shēn)圳(zhèn)雪杉未(wèi)向投资(zī)者进行明确(què)、充分地披露。

　　三是未落实投(tóu)资者适(shì)马云看未来商铺的前景当性(xìng)管(guǎn)理要求(qiú)。雪杉春茗1号基金的投资(zī)者王某的基金合同于2015年7月7日签署(shǔ)，但(dàn)是其风(fēng)险测评问卷则于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四(sì)是一般员(yuán)工违规兼(jiān)职。深圳雪杉市场拓(tuò)展、投资马云看未来商铺的前景运营(yíng)、财务等岗位员(yuán)工存在兼职情况(kuàng)。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年4月任(rèn)深(shēn)圳雪杉合(hé)规风(fēng)控负责人，应当对发生在各自(zì)任职期间公司(sī)的违规行为承担相(xiāng)应责任。马云看未来商铺的前景>

　　根据相关规定，协会(huì)拟(nǐ)对(duì)深圳雪(xuě)杉公开谴责(zé)、暂停受理其私(sī)募基金产品备案(àn)六个月(yuè)；对 黄某公(gōng)开谴责(zé)。

　　雪杉(shān)基金(jīn)曾收警(jǐng)示函

　　值(zhí)得注意的是(shì)，这(zhè)已经不(bù)是雪杉基金首(shǒu)次遭监管处(chù)罚。2022年6月18日(rì)，深圳证监局曾对雪(xuě)杉基金(jīn)出具(jù)警示(shì)函(hán)。

　　相关公(gōng)告显示(shì)，经查，雪杉基金在从事私募基金业务活动(dòng)中，存在(zài)未履(lǚ)行谨慎勤勉义务(wù)、未(wèi)采(cǎi)取(qǔ)问卷调查(chá)等方式对个(gè)别投资者的(de)风险识别能(néng)力和风险承担能力进行评估、未(wèi)按(àn)照合(hé)同(tóng)约(yuē)定如实向(xiàng)投资(zī)者披露可能影响(xiǎng)投资者(zhě)合法(fǎ)权益的重大信息等情形。依据《私募管理办(bàn)法》第三十三(sān)条规定，决定对其(qí)采取出具(jù)警示函的(de)行政监管措施。

　　百(bǎi)亿私募(mù)映雪投(tóu)资居股东之列

　　雪杉基金成立于(yú)2015年，注册(cè)资本为3250万(wàn)元，机构类型为私募证券投(tóu)资基金(jīn)管理人，全(quán)职员工人数14人，管理(lǐ)规模区间(jiān)为20-50亿元。去年(nián)2月(yuè)份，雪杉基(jī)金曾进行(xíng)高管变更。目前雪杉基金的法人、总经理为汲培欣，合规风控负责(zé)人为(wèi)曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募(mù)映雪(xuě)投资为雪(xuě)杉基金的股(gǔ)东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基(jī)金还有一家关联(lián)公(gōng)司为深(shēn)圳市塔门投资管(guǎn)理有(yǒu)限公司，雪杉基金(jīn)持(chí)股50.5％。塔门(mén)投资为私募股(gǔ)权(quán)、创业(yè)投资(zī)基金管理(lǐ)人。

　　雪杉基金官(guān)网显示，雪杉基(jī)金还在香(xiāng)港(gǎng)控(kòng)股成(chéng)立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公(gōng)司，“雪杉(shān)香港(gǎng)”），以期(qī)发挥与雪杉境内平台的跨境协同(tóng)效应，为(wèi)投资人寻找(zhǎo)海外长期稳定资(zī)产的投(tóu)资和并购机(jī)会。

　　据介绍(shào)，雪杉的投资策略是通过追踪(zōng)资(zī)产价格指数、利(lì)率、汇率、指标性股(gǔ)指等宏观经济和估值指标，以分(fēn)析并(bìng)提取经(jīng)济周期中的趋势性(xìng)行业和事件以最大(dà)化投(tóu)资上行收(shōu)益，同时引(yǐn)入非公开市场(chǎng)投资中(zhōng)的个体性估值和内在(zài)价值分析体系，以更好锁定投资的下(xià)行风(fēng)险。但(dàn)在2020年10月，雪杉(shān)基金官网(wǎng)的(de)新闻动态便停止更新。

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