零容忍！又(yòu)有券商投(tóu)行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　<《风起陇西》讲述了什么故事，《风起陇西》讲述了什么故事情节strong>合(hé)计罚(fá)没750多万

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中(zhōng)国证监会《行政处罚事先告知(zhī)书》，公司(sī)涉嫌在郑州华晶金刚石(shí)股份有限(xiàn)公(gōng)司2016年非公开发行股票及持续督导期(qī)间未勤勉(miǎn)尽责案，已由中国(guó)证监(jiān)会(huì)调查完毕(bì)，中国证监会依法拟对公司做(zuò)出行政处罚(fá)。

　　经证监会查明，东北证(zhèng)券(quàn)系豫金刚石(shí) 2016 年(nián)非公开(kāi)发行(xíng)股票项目保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年(nián)非公开发(fā)行股(gǔ)票的审(shěn)查反馈(kuì)意见中要求保荐机构对本(běn)次发行对象的认(rèn)购资金来源及合法(fǎ)性、是否具备履行认购义务的能力(lì)进(jìn)行核查，公司(sī)未按(àn)要求对本次非公开发(fā)行对象之一(yī)北(běi)京天(tiān)证远洋基金管理中心（有(yǒu)限合(hé)伙）（以下简称(chēng) “天证远洋”）的资金来(lái)源审慎核查。天(tiān)证远(yuǎn)洋实际出资与其承诺不符(fú)。公司出 具(jù)的(de)《非公开发行股票的上市保荐书》《非公开(kāi)发行(xíng)股票(piào)发行过程(chéng)与认购对象合 规性(xìng)的(de)报告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此(cǐ)外，东北证券(quàn)在持续督导期间未(wèi)对募集资金(jīn)置换预投资(zī)金(jīn)事项审慎核查，未充分 核查募(mù)集资金(jīn)投入项目(mù)的情况，未充(chōng)分(fēn)关注(zhù)募投(tóu)项目流动资金的用途(tú)和程序，未 对(duì)涉诉(sù)事(shì)项(xiàng)保持合(hé)理的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监(jiān)会拟决定：对东北证券责令改正，给予(yǔ)警告(gào)，没收(shōu)保(bǎo)荐业务收入(rù)188.7万元，并处以566万元罚(fá)款。对定增项目的保荐(jiàn)代表人于(yú)国庆、葛建(jiàn)伟给(gěi)予警告，并分别(bié)处以20万元罚(fá)款；对(duì)持续(xù)督导期的保(bǎo)荐代表(biǎo)人郑克国、张旭东给予警告，并分(fēn)别处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚(fá)款。

　　据记者(zhě)查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已(yǐ)查无数据(jù)，这意味着(zhe)两人(rén)已(yǐ)经离(lí)开了证券行业。

　　而郑克国已(yǐ)经(jīng)离开东北(běi)证券，在(zài)2018年(nián)入职了中天(tiān)证券。傅坦则(zé)在(zài)2016年从东北证券离职，去年入职(zhí)了(le)中(zhōng)德(dé)证券。

　　股(gǔ)东减持计划被暂停(tíng)

　　截至(zhì)目(mù)前，豫金刚(gāng)石已退市，且(qiě)定增项目(mù)已时隔近七年(nián)，但(dàn)证监会(huì)仍对东北证券立案调查并处以三倍(bèi)的(de)高额罚款，体(tǐ)现监管层在全面注册制(zhì)背景下，继续保持强监(jiān)管、压实中介机(jī)构责任(r《风起陇西》讲述了什么故事，《风起陇西》讲述了什么故事情节èn)的决心。

　　对(duì)于东北证券(quàn)而(ér)言(yán)，影响不仅仅是罚款(kuǎn)这么简单。年报显(xiǎn)示，东北(běi)证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行(xíng)的(de)仅有2家，较2021年减少3家；承销(xiāo)金额合(hé)计2.26亿(yì)元(yuán)，同(tóng)比减少(shǎo)92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计(jì)0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入在(zài)65家券商中(zhōng)位(wèi)列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东(dōng)吉(jí)林信托因自身经营发展需要(yào)等自主(zhǔ)决定，拟以集中竞价交易(yì)方(fāng)式，在2023年(nián)2月1日至(zhì)4月30日期间按市(shì)场价格(gé)减持不超过(guò)2340万股股(gǔ)份(fèn)。

　　不过，截(jié)至(zhì)今年5月5日，吉林信(xìn)托(tuō)没(méi)有任何一股。

　　同时去年7月就已(yǐ)经公布的大股东亚太集(jí)团“清仓式”股权转让(ràng)一(yī)事(shì)，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据(jù)了解，按(àn)相(xiāng)关规定，东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)在被中国证监(jiān)会立案调查期间，公司大股(gǔ)东(dōng)不得减持股份。鉴于上(shàng)述转让及减持公司股(gǔ)份事(shì)项均属于(yú)规定不得(dé)减持范畴(chóu)，上述规定期间，亚泰(tài)集团和(hé)吉(jí)林信托不得减持公(gōng)司(sī)股份。

　　不过随着东北证券的(de)罚单尘埃落地(dì)，东北(běi)证(zhèng)券的股权变或(huò)将很快实现。

　　根据东北证券(quàn)最新(xīn)一季报显示，2023年(nián)前三个月东北证券实现营业收入18.44亿(yì)元(yuán)，同(tóng)比增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元(yuán)，扭亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动的主要原因是公(gōng)司投资与销售交易业(yè)务、投资银行业务收入增加(jiā)所致。

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