直播短视频成为市场风口，但(dàn)金(jīn)融“大V”并非想当就(jiù)能当(dāng)，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官(guān)网(wǎng)显示，日前四川证监局对恒泰证券某营业(yè)部(bù)及员工双双出具警示(shì)函。

　　四(sì)川证(zhèng)监局指出，恒泰证券该名员工任职期间(jiān)实名通过抖音账号发布短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块走势进(jìn)行分(fēn)析、为第三(sān)方引流，并(bìng)收取直播打赏(shǎng)、会员(yuán)订阅费(fèi)、感(gǎn)谢费等，谋(móu)取不正(zhèng)当利益。

　　受(shòu)疫情期间(jiān)展(zhǎn)业(yè)限制，视频直播成为各行各业(yè)的(de)新风(fēng)口，金融行业也不例外。由于直播活(huó)动的即时性(xìng)，合规问题也成为(wèi)证(zhèng)券行业(yè)抓取“流量”时需要直面的问题。而无证券(quàn)投顾资质进行证(zhèng)券(quàn)内容直播、荐股等(děng)行为(wèi)，更(gèng)被监管(guǎn)所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体(tǐ)从事违(wéi)规活(huó)动(dòng)

　　营业部(bù)+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大(dà)道证券(quàn)营(yíng)业部及(jí)员工遭遇四川证监(jiān)局开出的警示函，涉嫌(xián)谋取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　具体来看(kàn)，四(sì)川(chuān)证(zhèng)监局指出，熊某平在(zài)恒泰(tài)证券成(chéng)都(dōu)天(tiān)府大(dà)道证券(quàn)营业(yè)部任(rèn)职期(qī)间(jiān)，实名通过(guò)抖音账号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块(kuài)走(zǒu)势进行分析(xī)、为(wèi)某“金(jīn)融职业技能学(xué)校”引流，并通过收取直播打(dǎ)赏、直播(bō)会员订(dìng)阅费、感谢(xiè)费等(děng)方式谋取不(bù)正当(dāng)利益。

　　根据(jù)《证券期货经营机构(gòu)及(jí)其工作(zuò)人员(yuán)廉洁从业(yè)规定》，证券期(qī)货经(jīng)营机构(gòu)工(gōng)作人员(yuán)不得违规从事营利性经(jīng)营活动，违(wéi)规兼任可能影(yǐng)响其独立性的职务或者从(cóng)事(shì)与(yǔ)所(suǒ)在机构或(huò)者投(tóu)资者合(hé)法利益相冲突(tū)的活动(dòng)。基(jī)于此，四(sì)川证监局(jú)决定(dìng)对熊某(mǒu)平(píng)采取出具警示函(hán)的行(xíng)政监督管理措(cuò)施(shī)。

　　与(yǔ)此同时(shí)， 恒泰(tài)证券成都(dōu)天府(fǔ)大(dà)道证券营业部也(yě)被出(chū)具警示函。四川证监局认为，该营业部合规管(guǎn)理(lǐ)不(bù)到位，未严格规范从业(yè)人(rén)员执业行为。

　　前(qián)任总裁“下(xià)海”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒(héng)泰证券旗下热(rè)衷(zhōng)于通过短视频平台(tái)进行推广的人员层出不(bù)穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证(zhèng)券公告称，牛壮因(yīn)“专注个人(rén)职业发展(zhǎn)事宜，已辞任公(gōn意映卿卿如晤什么意思，意映卿卿如晤读音g)司总裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出镜运营(yíng)的“牛得林(lín)奇”账(zhàng)号在视频平台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉(fěn)丝已(yǐ)有138万粉丝(sī)，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官(guān)方抖音(yīn)账号的(de)粉丝数(shù)量也(yě)达到17.2万，部分爆款视频播(bō)放量过万。在抖音(yīn)平台(tái)上以(yǐ)恒泰(tài)证(zhèng)券员(yuán)工名义发布短视频的账号数量(liàng)也有不少，其中部分账(zhàng)号粉丝(sī)数(shù)量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰(tài)证券员工熊(xióng)某(mǒu)平上，虽然抖音(yīn)账号运(yùn)营时(shí)间不(bù)长，但已有6万(wàn)粉(fěn)丝，且直播频率(lǜ)较高。上月直(zhí)播暂停期间，大量粉丝在其短视频中留言追问，期待早日(rì)开播(bō)。

　　中证(zhèng)协登记信息显(xiǎn)示(shì)，熊(xióng)某平(píng)于2022年10月在恒泰证券办(bàn)理执业登记，登记(jì)岗位为“一般证券业务(wù)”，3月2日(rì)即已办(bàn)理离职(zhí)注销。同月，熊某平在武(wǔ)汉云掌数(shù)字科技有(yǒu)限公司办理执(zhí)业，执业(yè)岗位为(wèi)“证券投(tóu)资咨(zī)询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直(zhí)播推广合规问题需(xū)警惕

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频直播(bō)成为各(gè)行各业的新(xīn)风(fēng)口(kǒu)，金融行业也(yě)不例外(wài)。由于直播(bō)活动(dòng)的(de)即时(shí)性(xìng)，合规问(wèn)题也成为(wèi)证券(quàn)行业抓(zhuā)取“流(liú)量(liàng)”客户时需要(yào)直面的(de)问(wèn)题。而无证券投(tóu)顾资质进(jìn)行证券内容直播(bō)、荐股等(děng)行(xíng)为，更(gèng)被监管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨询机构(gòu)黑龙江省(shěng)容(róng)维(wéi)证(zhèng)券数据程序(xù)化有限公(gōng)司被黑龙(lóng)江证监局出具警(jǐng)示函。经查，容维证券员工马某某无证(zhèng)券(quàn)投资(zī)顾问执业资格，2022年(nián)10月以来(lái)，马某某通过抖(dǒu)音(yīn)直(zhí)播形式向公众提供(gōng)关于证(zhèng)券市场的分析、预测或(huò)建议(yì)行(xíng)为。

　　3月初，证监(jiān)会对微(wēi)博大V易伟开出(chū)巨额(é)罚单。证监会(huì)指出，易伟通过微(wēi)博进行荐股、预测股市行情、宣传(chuán)并出售投资服务，但(dàn)其未取得从事证券投(tóu)资咨询(xún)业务(wù)的核(hé)准(zhǔn)，不具备证(zhèng)券(quàn)投资咨询从(cóng)业资格及(jí)业(yè)务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会(huì)机构部(bù)下(xià)发机构监管情况通报，对证券公司从(cóng)业人员网络(luò)直播(bō)提出(chū)监(jiān)管要求。证券公司工作(zuò)人员通(tōng)过(guò)网(wǎng)络直(zhí)播等形(xíng)式发表评论，要确保信息来源合法(fǎ)合规、研究(jiū)方法专业审慎(shèn)；充分发挥专业优(yōu)势，引导市(shì)场树立(lì)长(zhǎng)期投(tóu)资、价值投资和理性投资的(de)理念等(děng)。

　　监管要(yào)求，证(zhèng)券公司应进(jìn)一步加强对(duì)证券公司工(gōng)作人员直播展业的管理，完善内部管控(kòng)机制， 事前对直(zhí)播(bō)内容进行把关，做好内容(róng)管理；事中对直(zhí)播进行(xíng)监测监(jiān)控，遇有重大情况及(jí)时处理，避免产生不良影响(xiǎng)；直播中出(chū)现违规情况(kuàng)的，及时启动内(nèi)部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视(shì)总局、文化和旅游(yóu)部共同制定了《网络主播行为规(guī)范》。其中提出，对于(yú)需要(yào)较(jiào)高专(zhuān)业(yè)水(shuǐ)平(píng)（如医疗卫生、财经金融、法(fǎ)律、教育）的直播内容，主播应取得相应(yīng)执(zhí)业(yè)资质。

　　另(lìng)外(wài)，近期中证协也向各家证券(quàn)公司、证券咨(zī)询(xún)公(gōng)司下发关于排查报送网(wǎng)络非法证券活动信息的通知，要求排(pái)查填报证券领(lǐng)域涉及非法证券活动信息(xī)，其中重点排查假冒仿冒证(zhèng)券经营机构和人(rén)员(yuán)等(děng)涉(shè)非“自媒体(tǐ)”账(zhàng)号与APP。

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