昨(zuó)日晚间，证监会就《证券期货市场主机交易托管管理规定(dìng)（征(zhēng)求意见稿）》向社会公(gōng)开征求意见。

　　进一步规范证券期货市场主机交易托管服务和相关租用活(huó)动

　　为规范证(zhèng)券期(qī)货市场主机交易(yì)托管(guǎn)活动，保护投资(zī)者合法权益(yì)，维护证券期(qī)货(huò)市场(chǎng)安全平稳运行，证监会起草了《证券期货市场主(zhǔ)机交易托(tuō)管管理规定（征求意见(jiàn)稿）》（以下简称《管理规定》），于(yú)昨日向社会公开(kāi)征求(qiú)意见。

　　据了解，近(jìn)年(nián)来(lái)，证券期货交(jiāo)易所向市场相关机构提供主机交易托管(guǎn)资源(yuán)，为行(xíng)业提供信息(xī)科技基础支撑服务(wù)，对于(yú)提升行(xíng)业信息基础设施运维水平，保障行业信息系(xì)统安全(quán)稳定运行发挥了重要作(zuò)用。

　　但随着(zhe)证券期货市(shì)场的(de)不断(duàn)发(fā)展，主机交易托管(guǎn)资(zī)源(yuán)分配(pèi)不(bù)尽(jǐn)合理、线路时延不尽一致(zhì)、安全国际歌的作者是谁哪国人，国际歌作者是哪个国家的人(quán)保障能力有(yǒu)待(dài)提升等问题逐渐凸显，为进一步规范证(zhèng)券期货市(shì)场主机交易(yì)托(tuō)管服务和相关(guān)租(zū)用活动，促进(jìn)证券期货市场的(de)平稳健康(kāng)发展，证(zhèng)监会起草《管(guǎn)理(lǐ)规定》。

　　据悉，《管理规定》起草思(sī)路有三。一是全面覆盖各类主体(tǐ)。结合(hé)业(yè)务活动(dòng)的具体特点，《管理规定》将主机交易托管相(xiāng)关主体(tǐ)分为(wèi)证券期货(huò)交易所和(hé)证券期货经营机构两部分，分别提出(chū)完善的监管要(yào)求(qiú)，并要求其他(tā)类(lèi)型的(de)参与(yǔ)主体参照执行有关规定。

　　二是切实守住安(ān)全底线。安全运行是从事主机交易托管服(fú)务和相关租用活动的基础和前提，《管理(lǐ)规定》规定了(le)主机交(jiāo)易托(tuō)管资源的安(ān)全管(guǎn)理要求(qiú)，明确了(le)证(zhèng)券期(qī)货经营机构(gòu)的尽职(zhí)调查和业务审批机制(zhì)，从安全(quán)的角度作出全面(miàn)规定(dìng)。

　　三是(shì)促进服务(wù)公平合理。《管理(lǐ)规定》将公平合理原则，体现(xiàn)在证(zhèng)券(quàn)期货交易所(suǒ)和证(zhèng)券期货(huò)经(jīng)营机构(gòu)从事主机交易托(tuō)管服务和(hé)相(xiāng)关租用活动(dòng)的各个环节，同时也充分注重有(yǒu)关(guān)规定(dìng)落地过程中的可操作性，切(qiè)实提升(shēng)市(shì)场(chǎng)主体的获得感。

　　从主要内容来(lái)看，《管理规定》共五章28条，对证券期货行业(yè)主(zhǔ)机交易托管服(fú)务(wù)和相(xiāng)关租用活(huó)动提出(chū)了要求。

　　具体来看，首(shǒu)先是总则明(míng)确立(lì)法宗(zōng)旨、适用范围(wéi)，从事主机交易托(tuō)管服务和相关租用(yòng)活动(dòng)的基本(běn)原则(zé)以及监督管理(lǐ)。

　　根(gēn)据《管理规(guī)定》，所谓主机(jī)交易托(tuō)管资(zī)源，是指(zhǐ)证券期货交易所提供(gōng)的(de)机房机柜、通信网络、软件或硬件(jiàn)设施等资(zī)源，部署在(zài)相关资源(yuán)的信(xìn)息系(xì)统可以(yǐ)连(lián)接证券期货交易(yì)所交易系(xì)统(tǒng)。

　　其(qí)次是(shì)证券期货交易(yì)所要(yào)求。明确了证(zhèng)券(quàn)期(qī)货交易所提供主机交易托管服务有关(guān)要求。主要包括：要求证券期货(huò)交易所实(shí)施专区管理，统一专(zhuān)区(qū)交易时(shí)延，建设(shè)运维要求不得低于(yú)《证券(quàn)期货业信息(xī)系统托(tuō)管基(jī)本(běn)要(yào)求》中三(sān)级(jí)系(xì)统的受托方要求(qiú)；从资源保障、资源(yuán)分配、服务申请、服务协议(yì)、收费要求、服务退出与资源再(zài)分配等方面保(bǎo)障证券期货交(jiāo)易(yì)所提供有关服务(wù)的公平合理；加强风险防控，证券期货交易(yì)所需建立健全监(jiān)控指标(biāo)及(jí)应急(jí)处(chù)置机制(zhì)。

　　《管(guǎn)理规(guī)定》要求(qiú)，证券(quàn)期货交(jiāo)易所提供(gōng)主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托管服务(wù)的，应当(dāng)将主机交易托管资源和其(qí)他主机托管资源进行区分，对主机交易托管资源实施专区管理，并确保相关(guān)专区(qū)到(dào)核心交(jiāo)易系(xì)统通信前端(duān)的通信时(shí)延(yán)保持一致。

　　再次是证券(quàn)期货经营机构要求。明确了证券期(qī)货(huò)经营机构租用主机交(jiāo)易托管资源有关要求。具体(tǐ)来看，从安全保障(zhàng)方面，对证(zhèng)券期货经营机构(gòu)租用(yòng)主机交易托管资源的一般要求(qiú)作出规定。从能力评估、治理架构、尽职调查等方面确(què)保证券期货经营机(jī)构(gòu)能够保(bǎo)障客户设施的安全运行。明确证券期(qī)货经(jīng)营机(jī)构对(duì)证券(quàn)期(qī)货交易所(suǒ)的报告要求。

　　《管理规(guī)定》提(tí)到，证(zhèng)券期(qī)货(huò)经营机(jī)构(gòu)租(zū)用主(zhǔ)机交易(yì)托管资源(yuán)部署客(kè)户提供的软(ruǎn)件或硬件设施（以(yǐ)下简称(chēng)证券期货经营(yíng)机构部署客户设施）的，应当从(cóng)人员保障(zhàng)、资金(jīn)投入、客(kè)户需求等方面充分评估，审慎选择服务客户，确保自身能力可以保障客户软件或(huò)硬(yìng)件设施的安(ān)全运(yùn)行，并(bìng)将不同客户的信息系统、客户与(yǔ)经(jīng)营机构的信息系统进(jìn)行有效(xiào)隔离。

　　最后(hòu)是监督管理。明(míng)确证券(quàn)期货交易所的监(jiān)国际歌的作者是谁哪国人，国际歌作者是哪个国家的人管报告义务，规定中国(guó)证监会及其派(pài)出机构结(jié)合(hé)法定职责(zé)，对证券期货交(jiāo)易所及证券期(qī)货经营机构实施现场检查和非现(xiàn)场检查，并规定相(xiāng)应罚则。

　　根(gēn)据《管理规(guī)定》，证(zhèng)券期货(huò)交易(yì)所(suǒ)违反本规(guī)定，或(huò国际歌的作者是谁哪国人，国际歌作者是哪个国家的人)者在监管(guǎn)工作中不履行职责，或(huò)者不履行本(běn)规定有关报(bào)告义务的，中国证监会可以对证券期货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)采取监管谈(tán)话、出具警(jǐng)示函(hán)、责(zé)令限期(qī)改(gǎi)正(zhèng)等行政(zhèng)监管措(cuò)施，对有(yǒu)关(guān)高级管理人员给予(yǔ)警告、记(jì)过(guò)、诫勉谈话(huà)、通报(bào)批(pī)评、撤职(zhí)等行政处(chù)分(fēn)，并(bìng)责令证券期货(huò)交易所对其他责任人给予(yǔ)纪律处分。

　　证券期货经营机构违反(fǎn)本规定，中国证监会及(jí)其派出(chū)机构可以依照《证券期货业网络(luò)和信(xìn)息安(ān)全管理办法》有关规定，对(duì)有(yǒu)关机(jī)构(gòu)和人员采取(qǔ)行(xíng)政监(jiān)管(guǎn)措(cuò)施。

　　上海(hǎi)证(zhèng)券(quàn)交易所原(yuán)副总经理(lǐ)刘逖接受(shòu)监察调查

　　据(jù)昨日中央纪委(wěi)国家监(jiān)委(wěi)驻中国证监会纪检监察组、浙江省纪委监(jiān)委消息(xī)，上海证(zhèng)券交(jiāo)易所(suǒ)原副总(zǒng)经理刘(liú)逖(tì)涉(shè)嫌(xián)严重(zhòng)职务违(wéi)法，目前正(zhèng)在(zài)接受(shòu)中央纪委(wěi)国家监委(wěi)驻中国证监(jiān)会纪(jì)检监(jiān)察(chá)组(zǔ)和浙江省台州市(shì)监委监(jiān)察调查。

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