在“扶(fú)优(yōu)限劣”的(de)基本方针(zhēn)下，私募基金行业监(jiān)管趋(qū)严(yán)，近日又有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协(xié)会网站披露(lù)的一(yī)则(zé)公告(gào)显示，雪(xuě)杉基金存在违反专业(yè)化(huà)运(yùn)营原则等四项(xiàng)违规行(xíng)为。根据相关(guān)规(guī)定，协(xié)会(huì)拟对(duì)雪杉基金公开谴责(zé)、暂(zàn)停受理其(qí)私(sī)募基金产品备案六个月(yuè)；对时任雪杉基金(jīn)合规风控负责人(rén)的黄某公开(kāi)谴责。

　　因4项(xiàng)违规行(xíng)为

　　雪(xuě)杉基金被暂停备案六个月(yuè)

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站(zhàn)披露了一则(zé)纪律处分事(shì)先告(gào)知(zhī)书送达公告(gào)。经(jīng)查，深圳雪杉(shān)基金管理有限(xiàn)公司（简(jiǎn)称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从事违法(fǎ)违规行为，时(shí)任高级管理(lǐ)人(rén)员(yuán)黄某应当对此(cǐ)承担法律责(zé)任，协(xié)会拟对(duì)其作出纪律处分。

　　公告显示，雪(xuě)杉基金存在四项违规行为：

　　一是违(wéi)反(fǎn)专业化运营原则。其一，2019年(nián)5月，深圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)与上(shàng)海(hǎi)阿(ā)杏达成《业务合作(zuò)协议(yì)》，由债券发行人(rén)关联方出(chū)资认购上海阿杏产品份额，该产品(pǐn)通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投资基金”最终投向(xiàng)指(zhǐ)定债券(quàn)产品(pǐn)。其二(èr)，2019 年5月(yuè)，深(shēn)圳雪杉(shān)与同位角的定义和性质和概念，同位角一定相等吗株(zhū)洲(zhōu)新芦淞产(chǎn)业发展集团有限(xiàn)公司（以下简(jiǎn)称(chēng)株洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约定(dìng)由(yóu)指(zhǐ)定第三(sān)方认购“雪杉夏桐7号私募证券投资基金(jīn)”，并由该(gāi)产品购买(mǎi)指定债券。以上行为不符合私募(mù)基金管(guǎn)理人专(zhuān)业(yè)化运营的要(yào)求(qiú)。

　　二是(shì)未(wèi)向投资者披(pī)露关联(lián)交(jiāo)易。2018年(nián)2月(yuè)至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私募证(zhèng)券投资基金”“雪(xuě)杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号(hào)”“雪杉常升1号”“雪杉常(cháng)升(shēng)2号”分别(bié)投向(xiàng)上海映雪投资管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称上海映雪）在(zài)管产品“映(yìng)雪吴钩15号私(sī)募基(jī)金(jīn)”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪(xuě)杉春(chūn)茗1号基金”投(tóu)向(xiàng)上海(hǎi)映(yìng)雪(xuě)在(zài)管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑(zhèng)宇为(wèi)上海映雪执行事务合(hé)伙(huǒ)人、实际控制人，上(shàng)述交易构成(chéng)关联交易，但深圳雪杉(shān)未(wèi)向投资(zī)者进行明(míng)确、充分地披露(lù)。

　　三是未(wèi)落实投(tóu)资者(zhě)适当(dāng)性管(guǎn)理要(yào)求。雪杉春茗1号基金的投资者王某的(de)基(jī)金(jīn)合(hé)同(tóng)于2015年(nián)7月(yuè)7日签署，但是其风(fēng)险(xiǎn)测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员(yuán)工违规兼职。深圳雪杉市(shì)场拓(tuò)展、投资运营、财务等岗(gǎng)位员工存在兼职情况。

　　黄某(mǒu)于(yú)2016年3月(yuè)至(zhì)2019年4月任深圳(zhèn)雪杉合规(guī)风控负责人，应当对(duì)发生在各自任职期间公司的违规行为(wèi)承担相应责(zé)任。

　　根据相关规定，协(xié)会(huì)拟对深圳雪(xuě)杉公开谴责、暂(zàn)停受理其(qí)私募基金产品备案六(liù)个月；对(duì) 黄某公开谴责。

　　雪杉(shān)基金曾收警示函

　　值得注意的是，这已经不是雪(xuě)杉基(jī)金首次(cì)遭监(jiān)管处罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监(jiān)局曾对雪(xuě)杉基金出(chū)具警示(shì)函(hán)。

　　相关公告显示，经查，雪杉基(jī)金在从事私募基金(jīn)业务活动中，存在(zài)未履行(xíng)谨慎勤(qín)勉义(yì)务(wù)、未采取问(wèn)卷调(diào)查等方式对个别投资者的风险识别能力和(hé)风险承担(dān)能力进(jìn)行评(píng)估、未(wèi)按照合同(tóng)约(yuē)定如(rú)实向(xiàng)投资者披露可能影响投资者合(hé)法(fǎ)权益(yì)的重(zhòng)大信息等情形。依据《私募管理办法》第三十三条规定，决定对其采取出具(jù)警(jǐng)示(shì)函的(de)行政监(jiān)管措施(shī)。

　　百(bǎi)亿私募(mù)映雪(xuě)投资居股东之列

　　雪杉基金(jīn)成(chéng)立(lì)于(yú)2015年(nián)，注(zhù)册(cè)资本为3250万元，机构类型为(wèi)私募证券(quàn)投资基金管理人，全职员工人数14人，管(guǎn)理规(guī)模区间为(wèi)20-50亿元。去年(nián)2月份，雪杉基金曾(céng)进行高管变更。目前雪杉基金的法人、总经理为汲培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募(mù)映(yìng)雪投资为雪杉(shān)基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关联公司(sī)为(wèi)深圳市塔门投资管理有限公(gōng)司，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔门(mén)投资为(wèi)私募股权、创业(yè)投资基金管理人。

　　雪杉基金(jīn)官网显示，雪(xuě)杉基金还在香港(gǎng)控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港(gǎng)）有(yǒu)限公司(sī)，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内平(píng)台(tái)的跨(kuà)境协(xié)同效应，为(wèi)投(tóu)资人寻找(zhǎo)海(hǎi)外长期稳定资产的(de)投(tóu)资和(hé)并(bìng)购机会。

　　据(jù)介绍，雪(xuě)杉(shān)的投(tóu)资(zī)策略是(shì)通过追踪资(zī)产(chǎn)价格(gé)指数(shù)、利率、汇率(lǜ)、指标(biāo)性股指等宏观经(jīng)济和估值指标，以分析并提取经济周期中(zhōng)的趋(qū)势性行业和事件以(yǐ)最大化投资上行收益，同时引入(rù)非公开市场投资中的个体性(xìng)估值和内在价值(zhí)分析体(tǐ)系(xì)，以更好锁定(dìng)投资(zī)的下行风险。但在2020年(同位角的定义和性质和概念，同位角一定相等吗nián)10月，雪杉基(jī)金官(guān)网的新闻动态便停止更新(xīn)。

未经允许不得转载：连云港装饰公司,豪泽装饰 同位角的定义和性质和概念，同位角一定相等吗