在“扶优限劣”的基本方针下(xià)，私(sī)募基金行业监管(guǎn)趋古代诗人称号大全全部，古代诗人称号大全诗圣诗仙等严，近日又有(yǒu)私募(mù)被(bèi)“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投(tóu)资基金业协会网站披(pī)露的一则公告显示(shì)，雪杉基金存在违反专业化运营原则等(děng)四(sì)项(xiàng)违规行为(wèi)。根据(jù)相关(guān)规定，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂停受(shòu)理其私募基(jī)金(jīn)产品备案六个(gè)月(yuè)；对时任雪杉基金合规风(fēng)控(kòng)负(fù)责(zé)人(rén)的黄某公开谴责(zé)。

　　因4项违(wéi)规行为(wèi)

　　雪杉基金被(bèi)暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披(pī)露了一(yī)则纪律处分(fēn)事先告知书送达公(gōng)告。经查，深圳雪杉基(jī)金(jīn)管理有限(xiàn)公司(sī)（简称“雪杉基金(jīn)”）涉嫌从(cóng)事(shì)违法违(wéi)规行为(wèi)，时任(rèn)高级管(guǎn)理(lǐ)人员黄(huáng)某(mǒu)应当对(duì)此承(chéng)担法(fǎ)律责任(rèn)，协会拟对其作出纪律处(chù)分。

　　公告显(xiǎn)示(shì)，雪杉(shān)基金存(cún)在四项(xiàng)违规行为：

　　一是违反专业化运(yùn)营(yíng)原则(zé)。其一(yī)，2019年(nián)5月，深圳雪杉与(yǔ)上海阿(ā)杏达成《业务合作(zuò)协议》，由债券发行人关(guān)联方出资(zī)认购上海(hǎi)阿杏产品份(fèn)额(é)，该产品(pǐn)通(tōng)过深圳雪(xuě)杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”最终投向指定债(zhài)券(quàn)产(chǎn)品。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与株洲新芦(lú)淞产业发展(zhǎn)集(jí)团有限(xiàn)公司（以下简称(chēng)株洲新芦淞）签署《投资合作(zuò)协议》，约定由指定第三方认购“雪杉(shān)夏桐(tóng)7号私募(mù)证券(quàn)投(tóu)资基金”，并(bìng)由该产(chǎn)品(pǐn)购买指定债券。以上行为不符合私募基金管理人专业化运营的要求。

　　二是未向投资者披露关(guān)联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号私募(mù)证券投资基金”“雪杉(shān)夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号(hào)”“雪杉常升(shēng)1号(hào)”“雪杉(shān)常(cháng)升2号(hào)”分别(bié)投向上海映雪投资管理中心（有(yǒu)限合(hé)伙）（以下简称上海映雪）在(zài)管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投(tóu)向上(shàng)海(hǎi)映雪在管产品共计5610万元(yuán)。

　　投资(zī)期间，深圳雪杉(shān)董(dǒng)事长郑宇为上海映(yìng)雪执行(xíng)事(shì)务(wù)合伙人(rén)、实际控制人，上述交易构成关(guān)联(lián)交易，但深圳雪杉未(wèi)向投资者进行明确、充分(fēn)地披(pī)露。

　　三是未(wèi)落实投(tóu)资者适当性管理(lǐ)要求。雪杉春(chūn)茗1号(hào)基(jī)金的投资者王(wáng)某的基金(jīn)合同于(yú)2015年7月(yuè)7日(rì)签署，但是其(qí)风险测评(píng)问卷(juǎn)则于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四(sì)是一般(bān)员(yuán)工违规(guī)兼职。深(shēn)圳雪(xuě)杉市(shì)场拓展、投资运营、财务(wù)等岗位员(yuán)工存在兼职情况(kuàng)。

　　黄某(mǒu)于2016年3月(yuè)至(zhì)2019年4月(yuè)任(rèn)深(shēn)圳雪杉合规风控(kòng)负责人，应(yīng)当对发生在各自任职期间公司的违(wéi)规行为(wèi)承(chéng)担(dān)相应责任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪杉公(gōng)开谴责、暂停受理其私募基金产品备案六个月(yuè)；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值(zhí)得注意的(de)是，这已(yǐ)经(jīng)不是雪杉基(jī)金(jīn)首(shǒu)次遭(zāo)监管(guǎn)处罚。2022年6月(yuè)18日(rì)，深(shēn)圳证监局曾对雪(xuě)杉基金出具警(jǐng)示(shì)函。

　　相关(guān)公告显(xiǎn)示，经查，雪(xuě)杉基(jī)金在从事私(sī)募基金业务活(huó)动中，存在未履行谨(jǐn)慎(shèn)勤勉(miǎn)义务、未采(cǎi)取问卷(juǎn)调查等方式对个别投资者的风险识(shí)别能力和(hé)风险承担能力进(jìn)行评估(gū)、未按照合(hé)同约定(dìng)如(rú)实向投资者披(pī)露可(kě)能影响投资者合法权(quán)益(yì)的重大信息等情形。依据《私募管(guǎn)理办法》第三(sān)十三(sān)条规(guī)定(dìng)，决定对(duì)其采取出具警示函的行政监管措施。

　　百亿(yì)私募映雪(xuě)投资居股(gǔ)东(dōng)之列

　　雪杉基(jī)金成(chéng)立于2015年，注(zhù)册资(zī)本为3250万元(yuán)，机构类型为私募证券投资基金管理人，全(quán)职员工人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪(xuě)杉(shān)基金曾进行(xíng)高管变更。目前雪杉基金的法人、总经理为汲培欣，合(hé)规风控负(fù)责人为曾峤。

　　值(zhí)得注意的是，百亿私募映雪投资为雪杉基金的(de)股(gǔ)东，持(chí)股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉(shān)基金还有一家关联公(gōng)司为(wèi)深圳市(shì)塔(tǎ)门(mén)投(tóu)资(zī)管理有(yǒu)限公(gōng)司(sī)，雪杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门投(tóu)资(zī)为私募股权、创业投资基金管理人。

　　雪(xuě)杉基(jī)金官网显示，雪(xuě)杉基金还在香港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公(gōng)司(sī)，“雪杉(shān)香港”），以(yǐ)期(qī)发(fā)挥(huī)与(yǔ)雪(xuě)杉境内平(píng)台的跨(kuà)境协同效应，为投资人寻(xún)找海外长期(qī)稳定资(zī)产的投资(zī)和并购机会(huì)。

　　据介绍(shào)，雪(xuě)杉的(de)投资策略是(shì)通过追踪资产(chǎn)价格指数、利率(lǜ)、汇率(lǜ)、指(zhǐ)标性股指等宏观经济(jì)和估值指(zhǐ)标，以分析并提取(qǔ)经(jīng)济周期(qī)中的趋势性行(xíng)业和事件(jiàn)以最大化(huà)投资(zī)上行收益，同时引入非(fēi)公开(kāi)市场投资(zī)中的个体性估值和(hé)内在价值分析体系，以更好锁定投(tóu)资的下(xià)行风险。但在2020年10月，雪杉基(jī)金官网的新闻动(dòng)态便停止更新。

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