近(jìn)期交易(yì)商协(xié)会的监管处罚力度明显(xiǎn)加(jiā)大，虽(suī)然债(zhài)券市场参与主体愈发丰富(fù)多元，市场竞(jìng)争程度更趋激烈，但(dàn)监管底线不能破戒。

　　5月11日(rì)，交(jiāo)易商协会对建设银行(xíng)启动自(zì)律调查，这是两天内第二家被要(yào)求自律调查的大(dà)行。今年(nián)以来，交易商协(xié)会已对多家金融机构启动(dòng)自律(lǜ)调查，监管力度在持续加大。

　　多家(jiā)金融机(jī)构接连被通报

　　5月11日，中(zhōng)国银行间(jiān)市场交(jiāo)易商协会（下(xià)称“交易商(shāng)协会”）网站显示，基于监(jiān)管部门反(fǎn)馈(kuì)线索，依据(jù)《银行(xíng)间债券市场自律处分规(guī)则》，交易商协会已对中国建设银行股份有限公(gōng)司(sī)债务融资工具承销业务涉(shè)嫌违规行当年非典为什么神秘结束了(xíng)为开(kāi)展自律调查。

　　根(gēn)据建行2022年年(nián)报，去年建行承销非(fēi)金融企业债务融资(zī)工具744笔，为(wèi)411家实体企(qǐ)业承销(xiāo)发行债券4645.17亿(yì)元。2022年(nián)，该行支持(chí)优质头部(bù)房地产企业(yè)债券融资(zī)需求，承销房地(dì)产企业323.35亿元债务融(róng)资工具，房地产(chǎn)并(bìng)购(gòu)票(piào)据22.9亿元。

　　交易商协会(huì)的(de)监(jiān)管力度在近期持续(xù)加大。就在5月9日，交易商协会官网发布信息(xī)，针对中国进出口(kǒu)银行金融债券发(fā)行涉嫌违规行为，以(yǐ)及中国民生银行承销业务涉(shè)嫌违(wéi)规行为已开展自律(lǜ)调查。

　　而在5月8日(rì)，大连银(yín)行、郑(zhèng)州银行、江西银行、青(qīng)岛银行和粤财(cái)信托(tuō)共5家机构涉及债(zhài)券业务违规被点名。具体来(lái)说，交易商协会通过(guò)深入调查发现，大连银行等多家(jiā)机构存在(zài)债券代持交(jiāo)易等(děng)违规行为。其中，大连银行(xíng)通过做市业务方式，每日滚动开展买卖(mài)方向相反、清算速度(dù)不同的现券交易，代持(chí)利率债(zhài)活跃券(quàn)，且规(guī)模较大；郑州银行、江西银行和青岛银行，内控执行不严或流于(yú)形式，未有(yǒu)效评估(gū)交易合理性，作为中(zhōng)间方以现券买卖(mài)或做市等(děng)方式参与债(zhài)券代持交(jiāo)易链条，交易笔数和金额较(jiào)大(dà)。

　　今年4月(yuè)，工(gōng)商银(yín)行已被启动(dòng)自律调(diào)查。相(xiāng)关公告(gào)称，交(jiāo)易商协(xié)会在(zài)日(rì)常监测工作(zuò)中发现，工商银行主(zhǔ)承销的多期债(zhài)务融资工(gōng)具(jù)发行定价严重(zhòng)偏离(lí)市场合(hé)理(lǐ)水平，干扰了市场秩序，涉嫌违反银行(xíng)间债券市(shì)场(chǎng)自律管理相(xiāng)关规定。

　　4月3日，交易商(shāng)协会网站披露(lù)，近期(qī)在查处四平市城市发展投资控股有限公(gōng)司案(àn)件时，发现吉林银行、吉林亿联银(yín)行(当年非典为什么神秘结束了xíng)因违规收取发行人大额财(cái)务资助(zhù)，涉嫌违(wéi)反(fǎn)银(yín)行间债券市场(chǎng)自律管理(lǐ)规则，被交(jiāo)易商协(xié)会进行自(zì)律调查。一同被开展自律调(diào)查的还有光大证(zhèng)券、富国资产管理(lǐ)（上海）有限(xiàn)公司两家金融机构。

　　交易(yì)商协会(huì)监管(guǎn)处(chù)罚力度加强(qiáng)

　　根据交易商协(xié)会通报的数(shù)据，2022年全年，交易商协会共对68起涉嫌违规案件立案调查(chá)，开展自律调查(chá)和自律问询103次，作出(chū)各类自律(lǜ)处(chù)分(fēn)99家（人(rén)）次，涉及35家(jiā)发行人(rén)和(hé)信用增进机构、4家主承销商、3家会计师事务所、1家律(lǜ)师事务(wù)所、2家其(qí)他类型机(jī)构和54名(míng)直接责任人。作出的处分中，警告及以上(shàng)占(zhàn)比超过五成(chéng)，15家机构被(bèi)暂停一定(dìng)期(qī)限业务，12位(wèi)责任人被认定不适当人选。

　　梳(shū)理通报来看(kàn)，被(bèi)通报(bào)的原(yuán)因包(bāo)括低(dī)价(jià)包销(xiāo)多期债务(wù)融资工(gōng)具，影响了市场(chǎng)正常秩序；部分债务融资工(gōng)具未按(àn)照发行(xíng)文件约定开展余额(é)包销(xiāo)，个别债务融(róng)资(zī)工具(jù)挤占了其他投(tóu)资人的正常投标，违背了公平公正(zhèng)原则(zé)，并影(yǐng)响了发行利率，对市场(chǎng)正常秩序造成(chéng)了一定不良影响。

　　通报(bào)指出，银行间债券市场参与机构在从事相关业务(wù)过程(chéng)中(zhōng)，务必(bì)牢固树立市场责(zé)任意(yì)识，严格遵守相关监管规定和自律(lǜ)规则要(yào)求，合规展(zhǎn)业，自觉维护(hù)银行间债券市场(chǎng)运(yùn)行秩序。

　　交易(yì)商协会表当年非典为什么神秘结束了示，做市商作为银(yín)行间(jiān)市场(chǎng)基石机构，承担着提高市场流动性、促(cù)进价(jià)格发现的重要作(zuò)用，应切实提升做(zuò)市(shì)交易(yì)能力，加强(qiáng)内(nèi)部控制和风险管理，确保合规稳(wěn)健展业，“真(zhēn)做市、做真市”。

　　可以看到，近期(qī)交易商协会的监管处罚力度(dù)明显加大，虽然债券市场参与主体愈发(fā)丰富多元，市(shì)场竞(jìng)争程(chéng)度更趋激烈，但监(jiān)管底线不能破(pò)戒。

　　资深金融政(zhèng)策监管(guǎn)专(zhuān)家周(zhōu)毅钦对《国际金融报》记者表(biǎo)示，可以看(kàn)到，银行间交(jiāo)易商协(xié)会将(jiāng)继续贯彻落实监管(guǎn)从严要求，以严格自律惩戒向市场传(chuán)递“零容忍”的(de)清晰信号，引导市场各类(lèi)主体(tǐ)归位尽责，维护(hù)市场良(liáng)好秩序。债(zhài)券承销机构(gòu)作为(wèi)债券市场的“看门人(rén)”，对于商业银(yín)行特别是国有大行来说(shuō)，也需(xū)要(yào)肩负起相应的公序责任，切(qiè)实维护好行业的(de)良性竞争生态。

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