在“扶优限(xiàn)劣”的(de)基本方针下，私募基金行业监管趋(qū)严，近日又(yòu)有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金业(yè)协(xié)会网站披露的一则公(gōng)告(gào)显示，雪杉基金存在违反专业化(huà)运营原则等四(sì)项违规行为。根据相关(guān)规定，协会拟对雪杉(shān)基金公(gōng)开谴责(zé)、暂停(tíng)受理其私募基金产品备案六个月；对时任雪杉(shān)基金合规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪杉基金被(bèi)暂停备案六个月(yuè)

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金业(yè)协会网(wǎn已婚男人睡完你后的心态，已婚男的得到你一次之后g)站披露了一则纪律处分事先告(gào)知书送达公告。经(jīng)查，深圳雪杉基金管理有(yǒu)限公司（简称“雪杉基(jī)金”）涉嫌(xián)从事违法违规(guī)行为，时任高(gāo)级管理(lǐ)人员(yuán)黄某(mǒu)应当对此承担(dān)法律责(zé)任，协会拟对其作(zuò)出纪律(lǜ)处分。

　　公告显示，雪杉基金存(cún)在(zài)四项(xiàng)违规(guī)行为(wèi)：

　　一是违(wéi)反专业化运营原则。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪(xuě)杉与上海阿杏达成(chéng)《业务合作(zuò)协议》，由债券发行人(rén)关联方(fāng)出资认购上海阿杏(xìng)产品份额，该产品通过深圳雪杉在(zài)管产(chǎn)品“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资基金”最(zuì)终投向指定(dìng)债券产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪(xuě)杉与(yǔ)株洲新芦淞产(chǎn)业发展集团有限(xiàn)公司（以下简称株(zhū)洲新芦淞）签署《投资合作协(xié)议》，约定由指(zhǐ)定第(dì)三方(fāng)认(rèn)购“雪杉夏桐7号私募证券投资基金”，并由该产品购(gòu)买(mǎi)指定债(zhài)券(quàn)。以(yǐ)上行为不符合私(sī)募基金管理人(rén)专业(yè)化运(yùn)营的要求。

　　二是未向(xiàng)投资者(zhě)披露关联交易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投资基金(jīn)”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉常(cháng)升2号”分别投向上海映雪(xuě)投资管理中心（有限合伙）（以下简称上(shàng)海映雪）在管产品(pǐn)“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗(míng)1号基(jī)金”投向(xiàng)上海映(yìng)雪(xuě)在管(guǎn)产品共计5610万元(yuán)。

　　投资期(qī)间(jiān)，深圳雪杉董事(shì)长郑(zhèng)宇(yǔ)为上(shàng)海(hǎi)映(yìng)雪执行事务(wù)合伙(huǒ)人、实际控制人，上述交易(yì)构成关联交易，但(dàn)深圳雪杉未向投资者进行明(míng)确、充分地披露。

　　三(sān)是未落实投资者适当性管理要求。雪杉春茗1号基(jī)金的投资(zī)者王某的(de)基金合同于(yú)2015年(nián)7月7日签署，但是其(qí)风险测评问(wèn)卷则于(yú)2016年(nián)9月21日签署。

　　四(sì)是一般员工(gōng)违(wéi)规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财务等岗位员(yuán)工(gōng)存(cún)在兼职情况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年4月任深圳雪杉(shān)合规风(fēng)控(kòng)负(fù)责(zé)人，应(yīng)当对发生在各自任职期间公司的(de)违规行为承担相应责(zé)任。

　　根据相关(guān)规定，协会拟对深圳雪(xuě)杉公(gōng)开谴责、暂停受理(lǐ)其私募(mù)基(jī)金产品备案(àn)六个月；对(duì) 黄某公开谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾(céng)收警示函

　　值得注(zhù)意的(de)是，这已(yǐ)经不是(shì)雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对(duì)雪杉基金出具警示函。

　　相关公告显(xiǎn)示，经查，雪杉基金在从事私募基金业务活(huó)动(dòng)中，存在未履行谨(jǐn)慎勤勉义务(wù)、未采取(qǔ)问卷调查等方式对个别投资者的(de)风(fēng)险识别能(néng)力(lì)和风险承担(dān)能力进行(xíng)评估(gū)、未按照合同约定(dìng)如(rú)实向(xiàng)投资者披露可(kě)能影响(xiǎng)投资者合法权益的重大信(xìn)息等情形(xíng)。依(yī)据《私(sī)募管(guǎn)理办(bàn)法》第三十三条规定，决(jué)定对其采取(qǔ)出具警示函(hán)的行政(zhèng)监(jiān)管措(cuò)施。

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　　百(bǎi)亿私募映雪投(tóu)资居(jū)股(gǔ)东之列(liè)

　　雪杉基金成(chéng)立于2015年，注册资本为3250万元，机构类型为私募证券投资基金管理(lǐ)人，全职员工人数14人，管(guǎn)理规模区间为20-50亿元。去年2月份(fèn)，雪杉基金曾进行(xíng)高管(guǎn)变更。目前雪(xuě)杉基金的法人、总经理(lǐ)为汲培欣，合(hé)规风控负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪(xuě)投资为雪杉基金的股(gǔ)东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还(hái)有一家关联公司为(wèi)深圳市塔门(mén)投资管(guǎn)理(lǐ)有限公司(sī)，雪(xuě)杉基(jī)金持股50.5％。塔门投资(zī)为私募股权、创业投资基金(jīn)管理(lǐ)人。

　　雪(xuě)杉基金官网显示，雪杉基金(jīn)还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港(gǎng)）有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)，“雪杉(shān)香港”），以期发挥与雪杉(shān)境内平(píng)台(tái)的跨(kuà)境协同效应，为投资人寻找海(hǎi)外(wài)长(zhǎng)期稳定资产的(de)投(tóu)资(zī)和并购机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的(de)投资策(cè)略是通(tōng)过追(zhuī)踪资产价格指数、利率、汇(huì)率、指(zhǐ)标性股指等宏观经(jīng)济和估值指(zhǐ)标，以分析(xī)并提取(qǔ)经济周期(qī)中的趋势性行(xíng)业和事件以最大化投(tóu)资(zī)上行(xíng)收益，同时引(yǐn)入非(fēi)公开市场投资(zī)中的个(gè)体(tǐ)性估值和内在价值分析(xī)体系，以更好锁定投资的下行风(fēng)险。但(dàn)在2020年10月，雪杉(shān)基金官网(wǎng)的新(xīn)闻动态便停止更新(xīn)。

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