近期交易商(shāng)协会的监(jiān)管处(chù)罚力度明显加大(dà)，虽然债券市场参与主体愈发丰富多元，市场(chǎng)竞争程度更趋激(jī)烈，但监(jiān)管底(dǐ)线不能破戒。

　　5月11日(rì)，交易商(shāng)协会对建设(shè)银行启动自(zì)律调查，这(zhè)是两天内第(dì)二家被(bèi)要求自(zì)律调(diào)查的大行(xíng)。今(jīn)年以(yǐ)来，交易商协(xié)会已对多家(jiā)金融机构启动自律调查，监管力度在持续加(jiā)大(dà)。

　　多(duō)家金(jīn)融(róng)机构接(jiē)连被通报

　　5月11日，中国银行间市场交易商协(xié)会（下称“交(jiāo)易商协会”）网(wǎng)站显示(shì)，基于(yú)监管部门(mén)反馈(kuì)线索，依据《银行(xíng)间债券市(shì)场自律(lǜ)处分(fēn)规则》，交易商协(xié)会已对(duì)中国建(jiàn)设银(yín)行股(gǔ)份(fèn)有限(xiàn)公(gōng)司债务融资工具承销业务涉(shè)嫌违规(guī)行(xíng)为(wèi)开展自律调查。

　　根据建行(xíng)2022年年报，去年建行承销非金(jīn)融企业债务融资工具(jù)744笔，为411家(jiā)实(shí)体企(qǐ)业(yè)承销发行(xíng)债(zhài)券4645.17亿元。2022年，该行支(zhī)持优(yōu)质头(tóu)部房地产企业债(zhài)券融资需求，承(chéng)销房(fáng)地产企业323.35亿(yì)元债务融资工具，房地(dì)产并购票据22.9亿(yì)元(yuán)。

　　交易(yì)商协(xié)会(huì)的监管力度在近期持续(xù)加大。就在5月9日，交(jiāo)易商协会官网发布信(xìn)息，针对中国进出口银行金融债券(quàn)发行涉嫌违规行为，以及中(zhōng)国民生银行承销(xiāo)业务涉嫌违规行(xíng)为(wèi)已开(kāi)展自(zì)律调查。

　　而在5月8日，大连(lián)银行、郑州(zhōu)银行、江西银行、青(qīng)岛银行和粤财(cái)信托共5家(jiā)机构涉(shè)及债券业(yè)务(wù)违规被点名(míng)。具体来说，交易(yì)商协会通过深入调查发(fā)现，大(dà)连银行等多家机构存在债(zhài)券代持交易(yì)等违(wéi)规行为。其中，大连银行通过做市业务方式，每日(rì)滚动开展买(mǎi)卖方向(xiàng)相反(fǎn)、清算(suàn)速度不同的现券交易(yì)，代(dài)持(chí)利率债活跃券，且规模(mó)较大；郑州银(yín)行(xíng)、江西银行和青岛银行，内控执行不严或(huò)流于形式(shì)，未有效评(píng)估(gū)交易合理性(xìng)，作为中间(jiān相亲对象不回消息算拒绝吗，相亲女拒绝你一般有三种暗示)方以现券买卖或做市等方(fāng)式参(cān)与债(zhài)券代持(chí)交易链条，交(jiāo)易笔数(shù)和金额较大(dà)。

　　今年4月，工商银行已被启动自律调查。相关公告称，交易(yì)商协会在日常监测工(gōng)作中发现，工(gōng)商银行主承销的多期债(zhài)务融资工具发行定价严重偏离(lí)市场合(hé)理水平，干(gàn)扰了市场秩序，涉嫌违反银(yín)行间债券市(shì)场自律管理(lǐ)相(xiāng)关(guān)规定。

　　4月3日，交易商协(xié)会网(wǎng)站披露，近(jìn)期(qī)在查处(chù)四平市城(chéng)市发展投资控股(gǔ)有(yǒu)限公司案件时，发现吉林银行、吉林亿联银行(xíng)因违(wéi)规收取发行人大额财(cái)务(wù)资助，涉(shè)嫌(xián)违反银行间(jiān)债券市场(chǎng)自律管理(lǐ)规则，被交易商(shāng)协(xié)会进(jìn)行自(zì)律调(diào)查。一同被开展自律调查的还(hái)有光大证券、富(fù)国资产(chǎn)管理（上海(hǎi)）有限(xiàn)公司两家金融机(jī)构。

　　交易商协会监(jiān)管处罚力度加强

　　根据交(jiāo)易商协会通报的数据，2022年全年，交(jiāo)易商协会共对68起涉嫌违规案(àn)件立案调查，开展自律调(diào)查和自律问询103次，作出各(gè)类自律处分99家（人）次(cì)，涉及(jí)35家发(fā)行人和信(xìn)用(yòng)增进机(jī)构、4家(jiā)主承销商、3家(jiā)会计(jì)师(shī)事务所、1家(jiā)律(lǜ)师事务所(suǒ)、2家其他类型机构和54名(míng)直(zhí)接(jiē)责任人。作(zuò)出的处分中，警告及(jí)以上占比超过五成，15家(jiā)机构被暂停一定期限业务，12位责任人被认(rèn)定不适当(dāng)人选。

　　梳理通报(bào)来看(kàn)，被通报的原因包括(kuò)低价(jià)包(bāo)销多期债务融(róng)资工具，影响了市场正常(cháng)秩(zhì)序；部(bù)分债务融(róng)资工具未(wèi)按照发(fā)行文件约定开(kāi)展余额包销，个别债务融资工具挤占(zhàn)了其他投资人的正(zhèng)常投标(biāo)，违背了公平(píng)公正(zhèng)原则，并(bìng)影响了发行利率，对市(shì)场正常(cháng)秩序造成(chéng)了一定不良(liáng)影响。

　　通报(bào)指出(chū)，银行(xíng)间债券市场参与(yǔ)机(jī)构在(zài)从事相关业(yè)务(wù)过程中(zhōng)，务必牢固(gù)树(shù)立(lì)市(shì)场责任(rèn)意(yì)识，严格遵(zūn)守(shǒu)相关监管规定和自律规则要求，合(hé)规展业，自(zì)觉维护银(yín)行(xíng)间债(zhài)券市场(chǎng)运行秩(zhì)序。

　　交易(yì)商协会表示，做市(shì)商作为银行(xíng)间市场基(jī)石机构(gòu)，承担着提高市场流(liú)动性、促进价格(gé)发现的重要作(zuò)用，应(yīng)切(qiè)实提升(shēng)做市(shì)交(jiāo)易能力，加强(qiáng)内部控制和风险管(guǎn)理，确保合(hé)规稳健展业，“真做市、做真(zhēn)市”。

　　可以(yǐ)看到(dào)，近期交易商协会的监管处罚(fá)力度明(míng)显(xiǎn)加大，虽然债(zhài)券市(shì)场参与主体愈发(fā)丰富多元，市场(chǎng)竞争程度更趋(qū)激烈，但(dàn)监(jiān)管底线不(bù)能(néng)破(pò)戒。

　　资(zī)深金(jīn)融政策(cè)监管专家周毅钦(qīn)对《国际金(jīn)融报》记者表(biǎo)示(shì)，可以(yǐ)看到，银行间(jiān)交易商协会将继续贯彻落实监管从(cóng)严要求，以严相亲对象不回消息算拒绝吗，相亲女拒绝你一般有三种暗示格(gé)自律惩戒(jiè)向市场(chǎng)传递(dì)“零容忍”的清晰信号，引导市场各类(lèi)主体归位尽责，维护(hù)市场(chǎng)良好秩序。债券承(chéng)销机构作为债(zhài)券市场的“看门人”，对于(yú)商业银行特别(bié)是国有大行来说(shuō)，也需要肩负起相(xiāng)应(yīng)的公序责任，切实维护好行(xíng)业的良性竞争生态。

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