直播短视频成为市场风口，但金(jīn)融(róng)“大(dà)V”并非想当(dāng)就能当(dāng)，违规展(zhǎn)业仍将招致监管处罚。

　　证监(jiān)会(huì)官网显示(shì)，日前四(sì)川(chuān)证监局对恒泰证券某(mǒu)营业部及员工双双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证(zhèng)券该名员工任(rèn)职期间实名通过抖音账号发(fā)布短视频(pín)、开展直播，对A股大盘及(jí)板块走势(shì)进行分析、为第三方(fāng)引流，并(bìng)收取直(zhí)播打赏、会员订阅费、感谢费(fèi)等(děng)，谋取不正当利益。

　　受疫(yì)情期间展业限制，视(shì)频(pín)直播(bō)成(chéng)为各行各业的新(xīn)风口，金融(róng)行业也不例外。由于直播活(huó)动的(de)即时性(xìng)，合规(guī)问题(tí)也成为(wèi)证券(quàn)行业抓取“流量”时需要直面(miàn)的(de)问题(tí)。而无证券投顾资质进行证券内容(róng)直播、荐股等行为，更被监管所严(yán)查(chá)。

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　　利用自媒体从事违规活动

　　营(yíng)业部(bù)+员工遭警示

　　近期，恒(héng)泰证券成都(dōu)天府大道证券营业部及员工(gōng)遭遇四川证监局开出的警(jǐng)示函，涉嫌谋取不(bù)正当利益。

　　具体来看，四川证(zhèng)监局指出，熊某平在恒泰证券成都天府大道证券营业部任职期间，实名(míng)通过抖(dǒu)音账(zhàng)号发(fā)布(bù)短视频、开展直播，对A股大(dà)盘(pán)及板块走势进行分析、为某“金融(róng)职业技(jì)能学校”引(yǐn)流，并通过(guò)收取直播打(dǎ)赏(shǎng)、直播会员订阅费、感(gǎn)谢(xiè)费等方式谋取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　根据《证券期货经营机构及(jí)其工作人员廉洁从(cóng)业规(guī)定》，证(zhèng)券期货(huò)经营机构工作人员不得违规(guī)从事(shì)营(yíng)利性经营活动，违规兼任(rèn)可能影(yǐng)响其独立性的职务或者从事与所(suǒ)在机构或者投(tóu)资(zī)者合(hé)法(fǎ)利益相冲(chōng)突的活动。基(jī)于此，四川证监(jiān)局(jú)决定对熊(xióng)某(mǒu)平(píng)采取出具警示函的行(xíng)政(zhèng)监督管理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券成都(dōu)天府(fǔ)大道(dào)证券(quàn)营业部也被出具警示函。四川证监局认为，该营业部合(hé)规管理(lǐ)不到(dào)位，未严格规范从业人员执业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事(shì)员工(gōng)已(yǐ)离开

　　从前(qián)任总裁到普通一线员工(gōng)，恒泰证(zhèng)券旗(qí)下热衷于通过短视频平台进行推广(guǎng)的(de)人员层(céng)出不穷(qióng)。

　　去(qù)年12月(yuè)，恒泰证(zhèng)券公(gōng)告称，牛壮因“专注个人(rén)职业发展(zhǎn)事宜，已辞任公司总(zǒng)裁”。在(zài)离职(zhí)前(qián)，牛壮出(chū)镜运营(yíng)的“牛得(dé)林奇(qí)”账(zhàng)号在视频(pín)平台上已有(yǒu)一定名气。

　　目(mù)前，该(gāi)账号抖音粉丝已有138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在视(shì)频中(zhōng)，牛壮出镜(jìng)的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方抖音账号的粉(fěn)丝数量也(yě)达(dá)到(dào)17.2万，部分爆款视频播(bō)放(fàng)量过万。在抖(dǒu)音平台上以恒泰证券员工名义(yì)发(fā)布短视频(pín)的账(zhàng)号数(shù)量也有不(bù)少，其中部分账号粉丝数量超过15万，如(rú)“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰(tài)证券员工(gōng)熊某平上，虽然抖音账号运营时间不长，但已有6万粉(fěn)丝(sī)，且直播频率较高(gāo)。上月(yuè)直播暂停期(qī)间，大量粉丝在其短视频中(zhōng)留言追问，期(qī)待早日(rì)开播。

　　中证协登记(jì)信息显示，熊某平于2022年(nián)10月在(zài)恒泰证券(quàn)办(bàn)理执业登(dēng)记，登(dēng)记岗(gǎng)位为“一般证券业务(wù)”，3月2日(rì)即已办理(lǐ)离职(zhí)注销。同月，熊某平在(zài)武(wǔ)汉云掌数(shù)字科技(jì)有限(xiàn)公(gōng)司办理执业，执(zhí)业岗位为“证券投资咨(zī)询（投(tóu)资顾(gù)问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问(wèn)题(tí)需警惕

　　受疫(yì)情期间(jiān)展(zhǎn)业限(xiàn)制，视频直(zhí)播成为各行各(gè)业(yè)的(de)新(xīn)风口，金融行业(yè)也不(bù)例外。由于直播活动的即时性，合规问题(tí)也成为证券行业抓取“流量”客(kè)户时需要直面的问题(tí)。而无(wú)证券投顾资(zī)质进行证券内容直播、荐股等行(xíng)为(wèi)，更被监管(guǎn)所严(yán)查(chá)。

　　今年2月，证券投(tóu)资(zī)咨询机构黑龙江(jiāng)省容维证券数据程序化(huà)有限(xiàn)公(gōng)司被黑龙江证(zhèng)监(jiān)局出具警(jǐng)示函。经查，容维证券员工马某某(mǒu)无证券(quàn)投(tóu)资(zī)顾问执(zhí)业资格(gé)，2022年10月以来，马某(mǒu)某通过抖音直播(bō)形式向(xiàng)公众(zhòng)提供关(guān)于证券市场的分析、预测或(huò)建议行为。

　　3月(yuè)初，证监会对微博大V易伟开出巨额(é)罚单。证监会指(zhǐ)出，易伟通过微博进行荐(jiàn)股(gǔ)、预测股(gǔ)市行情(qíng)、宣传(chuán)并出售(shòu)投(tóu)资服务，但其未取得从(cóng)事证(zhèng)券投资咨(zī)询业务的核(hé)准，不具(jù)备证(zhèng)券投资咨询(xún)从业资格及业务资质(zhì)，共(gòng)罚(fá)没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机(jī)构部下发(fā)机构监管情况通报，对证券公司从业人员网(wǎng)络直播提出监管要求(qiú)。证券公司(sī)工作人(rén)员通过网络直播等形式发表(biǎo)评论(lùn)，要(yào)确(què)保信息(xī)来源(yuán)合法合规、研(yán)究方法专(zhuān)业(yè)审慎(shèn)；充分发挥(huī)专业优势，引导市场树立长期投资(zī)、价值投资(zī)和(hé)理性投资的理(lǐ)念等。

　　监(jiān)管要求(qiú)，证券公司应进一(yī)步(bù)加强对证券公司工作人员直(zhí)播展业(yè)的管(guǎn)理，完善内部管(guǎn)控机制， 事前(qián)对直播(bō)内容进(jìn)行把关，做好(hǎo)内容管理；事中(zhōng)对直播(bō)进(jìn)行(xíng)监测(cè)监控(kòng)，遇有重大情况及时处理，避免(miǎn)产生不(bù)良(liáng)影响(xiǎng)；直播中出现违规情况的，及(jí)时启动内部问责(zé)机(jī)制(zhì)。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视总局(jú)、文(wén)化(huà)和旅游(yóu)部共同制定了《网络主播行为规(guī)范(fàn)》。其(qí)中提出，对于需要较高专业水(shuǐ)平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内容，主(zhǔ)播应取得相应执业资质。

　　另外，近期中证协(xié)也(yě)向各家(jiā)证券公司(sī)、证券(quàn)咨询公司下发关(guān)于(yú)排查报送(sòng)网络非法证券活动信息的(de)通知，要求排查填报证券(quàn)领(lǐng)域涉(shè)及非法(fǎ)证券活动信息，其中重(zhòng)点排查假冒仿冒证券经(jīng)营(yíng)机构和人(rén)员等涉非“自媒(méi)体”账(zhàng)号与APP。

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