科创板首批(pī)退市公(gōng)司，正式确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽(zé)达分别发布公告(gào)称(chēng)，其收到证监(jiān)会下发的《行政处罚(fá)决定书(shū)》，将被实施(shī)重大违法强制退市，

　　与此同时，上交所也(yě)对两公司下发(fā)拟(nǐ)终止公司股票(piào)上市的事先告(gào)知书，两家公司的股票自4月24日开市(shì)起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院消息显示(shì)，其收(shōu)到12名投资者共同起诉(sù)泽(zé)达易盛、林应等证券虚假陈(chén)述(shù)责任(rèn)纠纷的申请，保荐券商(shāng)东兴证(zhèng)券及(jí)两名保(bǎo)代、天健会计师事务所(suǒ)、康达(dá)律师事(shì)务所均在被起(qǐ)诉名单中。

　　来(lái)看详(xiáng)情(qíng)——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫晶方(fāng)面(miàn)的问题：

　　证监会行政处罚决(jué)定书显示，紫晶(jīng)存储存在欺(qī)诈(zhà)发行的问(wèn)题。紫晶存储(chǔ)于2019年4月3日披露招股(gǔ)书申(shēn)报稿，同年10月获(huò)科创板上(shàng)市委(wěi)审(shěn)议同意(yì)发行上(shàng)市，2020年3月(yuè)在科(kē)创板(bǎn)上(shàng)市。

　　经(jīng)查(chá)，紫晶存储(chǔ)《招股说明(míng)书》通过虚(xū)构销售(shòu)合同、伪造(zào)物流单据和(hé)验收单据入账(zhàng)、安排资金回款、提(tí)前确认(rèn)收入等方(fāng)式虚增营业收入、利润(rùn)。其中，2017年(nián)-2019年上半年分(fēn)别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招股(gǔ)说(shuō)明书(shū)》未按规(guī)定披(pī)露的2016年末、2017年末(mò)以及2019年(nián)上(shàng)半年末对外担保余(yú)额分别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说明(míng)书签署(shǔ)日，未按(àn)规(guī)定披(pī)露对外担(dān)保余额合(hé)计13,500.12万(wàn)元。

　　在上(shàng)市后，紫晶存储继续通过前述财务造假方式虚增营(yíng)业收入(rù)、利润。2019年(nián)虚增利润14529.07万元，占(zhàn)当(dāng)期报告记载的(de)利润总额(é)绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增利润(rùn)16902.36万元，占(zhàn)当期报(bào)告记载的利(lì)润(rùn)总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍(réng)存在未按规定披露(lù)对外(wài)担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶(jīng)存储责(zé)令(lìng)改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对(duì)实控(kòng)人郑穆、罗铁(tiě)威分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑穆(mù)被采取终身(shēn)市场禁入(rù)措施，罗铁威被处10年(nián)市场禁(jìn)入措(cuò)施，其他相关负责(zé)人也被(bèi)处以罚款(kuǎn)、5年市场禁入(rù)等。

　　欺诈(zhà)发行被罚超(chāo)8亿

　　实控人(rén)、财(cái)务总监终身市场禁入

　　泽达易盛(shèng)方面，行政处罚决定书显示，其于2019年6月披露招股书(shū)申(shēn)报(bào)稿，2020年6月在科创板上市(shì)。

　　经查明，泽达易盛在公告的(de)证券(quàn)发行文件中隐瞒重(zhòng)要事实、编造重(zhòng)大虚假内容，2016年-2019年累计虚(xū)增(zēng)营业收入34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万元(yuán)，且未(wèi)如(rú)实披露(lù)关(guān)联交易(yì)、股权代持情况(kuàng)等。

　　在(zài)上市后，泽达易盛及其全(quán)资子公司浙江金淳(chún)、杭州畅(chàng形容农村的词语有哪些成语，形容农村的词语有哪些四个字)鸿(hóng)签(qiān)订虚(xū)假(jiǎ)合同、开(kāi)展虚假(jiǎ)业务(wù)，2020年虚(xū)增利润8246.92万元(yuán)，占当期报告记载的(de)利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元，占(zhàn)当期报告记载(zài)的利润(rùn)总(zǒng)额的56.23％。此外(wài)，泽达易盛(shèng)还(hái)存在虚增在建工程(chéng)等问题。

　　值得(dé)关注的是，对(duì)于欺诈(zhà)发(fā)行部(bù)分，证监会对(duì)泽达易盛处以非法所募集(jí)资金金额20％的处罚(fá)，罚款(kuǎn)金(jīn)额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募集资(zī)金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监会(huì)最终(zhōng)对泽(zé)达易盛(shèng)处(chù)以(yǐ)8.6亿元(yuán)罚款，对(duì)实控人、时任董(dǒng)事(shì)长、总经理林应处以3800万元罚款(kuǎn)，时任董事(shì)、副总经理、财务总监、董事会秘书应(yīng)岚被罚1300万元，二人(rén)均被(bèi)采取终身(shēn)市场(chǎng)禁入(rù)。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面大跌的行情下，两家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总户数为(wèi)6538户，户均持(chí)股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶(jīng)A股股东总户数为12352户(hù)，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉讼

　　中(zhōng)介机构一同被(bèi)诉

　　行政处(chù)罚“靴(xuē)子(zi)落地(dì)”，两(liǎng)家(jiā)公司(sī)也进入到停牌及被终止上市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及《上海证券交(jiāo)易所科(kē)创板股票上市规则》第(dì)12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为(wèi)，将被实施重(zhòng)大违法强(qiáng)制(zhì)退(tuì)市。公(gōng)司股(gǔ)票(piào)自2023年(nián)4月(yuè)24日（星期一）开(kāi)市起停(tíng)牌。

　　4月21日(rì)，两家公司均收到上(shàng)交(jiāo)所下(xià)发的(de)拟(nǐ)终(zhōng)止公(gōng)司(sī)股票上市的事先告知书(shū)。在(zài)收(shōu)到终止上市(shì)告知书(shū)后，两家公司可以根据规定(dìng)申请听证，提(tí)出陈(chén)述和申辩。交易所(suǒ)由上(shàng)市(shì)委(wěi)员(yuán)会(huì)就(jiù)是否终止公司(sī)股票上市(shì)事宜进行审议，并根据(jù)上(shàng)市(shì)委员会的(de)审核意(yì)见作出是否终止公司股(gǔ)票(piào)上市的决定。

　　根据相关规定，若股(gǔ)票(piào)被(bèi)终止上市，自(zì)交易所公(gōng)告对股票作出终止上市的决定(dìng)之日后5 个交(jiāo)易日届满(mǎn)的下一(yī)交易日(rì)起，相(xiāng)关公司股(gǔ)票复牌(pái)并(bìng)进入(rù)退市整理期，并在股票简(jiǎn)称前冠以(yǐ)“退市”标(biāo)识，退市整理期的交易期(qī)限为(wèi)15 个交(jiāo)易日。交(jiāo)易所将(jiāng)在退市(shì)整(zhěng)理期届满(mǎn)后(hòu)5个交易日内对股(gǔ)票予以摘牌(pái)，股票(piào)最终终(zhōng)止上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院官微发布消(xiāo)息显示，其已于当日(rì)收到12名投资者共(gòng)同(tóng)起诉泽达易盛等证券虚假陈(chén)述责任纠(jiū)纷的申(shēn)请。起诉(sù)投资者同时(shí)申请(qǐng)适用普通(tōng)代表人诉讼程序审理案件。上海金融法(fǎ)院称，其将依法审(shěn)查(chá)，及时公布进展(zhǎn)情况。

　　值得关注的是，在(zài)投资者提(tí)起(qǐ)的(de)诉讼中，被告除了泽达易盛及实控人、董监(jiān)高等，中介机构东兴证券及两(liǎng)名保代（胡晓莉(lì)、陶晨亮(liàng)）、天健(jiàn)会(huì)计师(shī)事务所、康达律师(shī)事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾(céng)发布公告称(chēng)，因在执(zhí)行泽达易盛首次公开发(fā)行股(gǔ)票并在科(kē)创板上市(shì)项目中(zhōng)，涉嫌(xián)保荐、承销及持(chí)续督导等业务未勤(qín)勉尽责，证监会(huì)决(jué)定对其公司立案。

　　4月(yuè)21日，中证中小投资(zī)者服务中心公告称，关注到上海金融法院(yuàn)收(shōu)到12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛等(děng)证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请(qǐng)，起诉(sù)投资者(zhě)同(tóng)时申请适(shì)用普(pǔ)通代表人诉讼程序审理案件(jiàn)。泽达易盛(shèng)是(shì)科创板(bǎn)首批被中国(guó)证监(jiān)会(huì)立案(àn)调查公司，根据《行政处(chù)罚决定(dìng)书(shū)》，公司构成欺诈发行。

　　投(tóu)服(fú)中心(xīn)将密切(qiè)关注(zhù)诉讼进展(zhǎn)，如(rú)上海(hǎi)金(jīn)融(róng)法院后续受理并裁定(dìng)适(shì)用普(pǔ)通代(dài)表人诉讼，发布(bù)普通代表人诉讼权利登记公(gōng)告，拟(nǐ)相关法律(lǜ)法(fǎ)规公开征集并(bìng)接受50名以(yǐ)上（含50名(míng)）投(tóu)资者(zhě)特(tè)别授权，申(shēn)请参(cān)加普通代(dài)表人诉讼并(bìng)申请转(zhuǎn)换特(tè)别代表人诉讼。

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