零容忍！又(yòu)有券商投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券公(gōng)告称，因(yīn)豫金刚石45亿定(dìng)增旧案，证监会拟对(duì)东北(běi)证券(quàn)合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名保代已(yǐ)离职

　　公(gōng)告显示，5月12日，公(gōng)司(sī)收到中国证(zhèng)监会《行(xíng)政处罚事先告知书》，公司涉(shè)嫌在郑州(zhōu)华晶金刚石股(gǔ)份有限公司2016年非公开发行股票及持续(xù)督导期间未勤勉尽责(zé)案(àn)，已(yǐ)由中国证监会调查完(wán)毕，中(zhōng)国证监会(huì)依法(fǎ)拟对公司做(zuò)出(chū)行政处(chù)罚。

　　经证监会查(chá)明，东北(běi)证券(quàn)系豫金(jīn)刚石 2016 年(nián)非(fēi)公开(kāi)发行(xíng)股票项目保荐(jiàn)人(rén)，中国证监会在豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票的审查反馈意见中要求保荐(jiàn)机构(gòu)对本次发行对象的认购(gòu)资金来(lái)源(yuán)及合法性(xìng)、是否具(jù)备履(lǚ)行认(rèn)购义务的能力进行核查，公司(sī)未(wèi)按要求对本(běn)次(cì)非公开发行对象之一北京天证远洋基(jī)金(jīn)管(guǎn)理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资(zī)金来源审慎核查。天证远洋实际出资与(yǔ)其(qí)承诺不符。公司出 具的《非公开发行股票的上市保荐书》《非公开发行股(gǔ)票发行(xíng)过(guò)程与(yǔ)认购(gòu)对象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券(quàn)在持(chí)续(xù)督(dū)导期间(jiān)未对(duì)募(mù)集(jí)资金(jīn)置(zhì)换预(yù)投资(zī)金事项审慎核查，未(wèi)充分 核查募集(jí)资金投入项目的情(qíng)况，未充分关注募投项目流动资金的(de)用途和程(chéng)序，未 对涉诉事(shì)项保持合理的职业(yè)怀疑。

　　因此，中国证监(jiān)会(huì)拟(nǐ)决定(dìng)：对东北证券责令改正，给予警(jǐng)告，没收(shōu)保荐业务收入188.7万元，并(bìng)处以(yǐ)566万元(yuán)罚款。对定增项目的(de)保荐代表人于国庆、葛(gé)建(jiàn)伟给予警告，并分别处以20万元罚款；对持(chí)续督导期的保荐代(dài)表人郑克国、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦(tǎn)给予警告，并(bìng)处(chù)以5万元罚(fá)款。

　　据(jù)记者查(chá)询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无数据，这(zhè)意味着两(li冷水下锅玉米煮多长时间才能熟，玉米冷水下锅要煮多久才熟ǎng)人已经离开(kāi)了(le)证券(quàn)行业(yè)。

　　而郑(zhèng)克国已(yǐ)经(jīng)离开东北证券，在2018年入(rù)职了中天证(zhèng)券。傅坦(tǎn)则在2016年从东北证(zhèng)券(quàn)离职，去年入职了中德证(zhèng)券。

　　股东减(jiǎn)持计划(huà)被暂停

　　截至(zhì)目前，豫金刚石已(yǐ)退市，且定增项(xiàng)目已时隔近七年，但(dàn)证(zhèng)监会仍对东北(běi)证券(quàn)立(lì)案调(diào)查并处(chù)以三倍的高额罚款，体现监管层在全(quán)面注(zhù)册制背景下，继续保持(chí)强(qiáng)监管、压实中介机(jī)构责任的决(jué)心(xīn)。

　　对于东北证券而言(yán)，影响不仅仅是(shì)罚款这么简单。年报显示(shì)，东北证券(quàn)在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目(mù)，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家(jiā)；承销金额合计(jì)2.26亿元(yuán)，同比减(jiǎn)少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合(hé)计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家(jiā)券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证券股东吉(jí)林(lín)信托(tuō)因自身经营发展需要(yào)等自主决定(dìng)，拟以集中竞价交易(yì)方式(shì)，在2023年2月1日至(zhì)4月30日(rì)期间(jiān)按市场价(jià)格(gé)减持不超过(guò)2340万股股份。

　　不过(guò)，截(jié)至(zhì)今年5月(yuè)5日(rì)，吉(jí)林信托没有(yǒu)任何一股。

　　同时(shí)去年(nián)7月就已(yǐ)经公布的大股(gǔ)东(dōng)亚太集团“清仓式”股权转让一(yī)事，至今(jīn)仍未有着(zhe)落。

　　据了解，按相关规定，东(dōng)北(běi)证券在被中国证监会立案(àn)调查(chá)期间(jiā冷水下锅玉米煮多长时间才能熟，玉米冷水下锅要煮多久才熟n)，公(gōng)司(sī)大股东不得(dé)减持股份。鉴于上述转让(ràng)及减持公(gōng)司股份事项均属于规(guī)定(dìng)不得减持范(fàn)畴，上述规定期间(jiān)，亚泰集团和吉林信托不得减持(chí)公(gōng)司股份。

　　不(bù)过冷水下锅玉米煮多长时间才能熟，玉米冷水下锅要煮多久才熟随(suí)着东北证券(quàn)的罚(fá)单尘(chén)埃落地，东北证券的股权(quán)变或将很快实现。

　　根据东北证(zhèng)券最新一季报显示，2023年前三个月东北证券实现营业(yè)收入18.44亿(yì)元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动的(de)主(zhǔ)要(yào)原因是公司(sī)投资与销售交(jiāo)易业务、投资银(yín)行业务(wù)收入增加所(suǒ)致。

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