零容忍(rěn)！又有券(球缺的体积怎么算，球缺的体积公式是什么quàn)商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间(jiān)，东北(běi)证券公告称(chēng)，因(yīn)豫金刚(gāng)石45亿定(dìng)增(zēng)旧案(àn)，证监(jiān)会拟(nǐ)对东(dōng)北证(zhèng)券合计被罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日(rì)，公(gōng)司收(shōu)到中国证监会《行政处罚事(shì)先告知书(shū)》，公(gōng)司涉嫌在郑(zhèng)州华晶金刚石股份(fèn)有限公司2016年非公(gōng)开(kāi)发(fā)行股票及持续督导期间未勤勉尽责案，已由中国证监(jiān)会调查完毕，中国证监会依法(fǎ)拟(nǐ)对公司做(zuò)出行政(zhèng)处罚。

　　经证监(jiān)会查(chá)明，东北证券系豫(yù)金刚石(shí) 2016 年非公开发(fā)行股票项(xiàng)目保荐人，中国证监(jiān)会在(zài)豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行(xíng)股票(piào)的审查反馈意见中要求保荐机构对本(běn)次发行对(duì)象的认购(gòu)资金(jīn)来源(yuán)及(jí)合法性(xìng)、是否具备履行认购义务的(de)能力进行(xíng)核查，公(gōng)司未按要求对本次非(fēi)公开(kāi)发行(xíng)对象之一北京天证远(yuǎn)洋基金管(guǎn)理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋(yáng)”）的资金来源审慎核查。天(tiān)证远洋实际(jì)出资(zī)与其承(chéng)诺不(bù)符。公司出 具的《非公开发行股票(piào)的上市保荐书》《非公开发行股票(piào)发(fā)行(xíng)过(guò)程与认购(gòu)对(duì)象合 规性(xìng)的(de)报(bào)告》存在虚假记载。

　　此外，东北证(zhèng)券在持(chí)续督导期间未对募(mù)集资金置换预投(tóu)资金事(shì)项审慎核查，未充分 核(hé)查募集资金(jīn)投入(rù)项目(mù)的情况，未充分(fēn)关注(zhù)募投项(xiàng)目流(liú)动资金的用途(tú)和程序，未 对涉诉事项保(bǎo)持合理的(de)职业(yè)怀疑。

　　因(yīn)此，中国证(zhèng)监会拟决定(dìng)：对东北(běi)证券责令(lìng)改正，给予警告，没收保荐(jiàn)业务(wù)收入188.7万元，并(bìng)处以566万元罚款。对(duì)定(dìng)增(zēng)项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万(wàn)元罚(fá)款；对持(chí)续(xù)督导期(qī)的保(bǎo)荐(jiàn)代(dài)表(biǎo)人郑(zhèng)克(kè)国、张旭东给予警告(gào)，并分别(bié)处以10万元罚款；对傅坦(tǎn)给(gěi)予警告(gào)，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记(jì)者查询，保荐代(dài)表人于国庆、葛(gé)建伟已查无数据，这意味着两人已经离开了证券行(xíng)业。

　　而郑克国已经(jīng)离开东北证(zhèng)券(quàn)，在2018年入职了中天证券。傅坦(tǎn)则在2016年从东北(běi)证券离职，去(qù)年入职了中德证券。

　　股东(dōng)减持计划被暂停

　　截至目(mù)前，豫金刚石已退市，且定增项目已时(shí)隔近(jìn)七年，但证监会仍对东北证(zhèng)券(quàn)立案(àn)调查并(bìng)处以三倍的高额罚(fá)款，体现监管层在全面注册(cè)制背景下，继续保(bǎo)持强监管(guǎn)、压实中(zhōng)介机(jī)构责任的决心(xīn)。

　　对(duì)于东(dōng)北证券(quàn)而言，影响不(bù)仅仅(jǐn)是罚(fá)款这么简单。年报显(xiǎn)示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的(de)仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿(yì)元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合计0.16亿(yì)元(yuán)，同比(bǐ)减(jiǎn)少89.88％，承销保荐(jiàn)收(shōu)入(rù)在65家券(quàn)商中位(wèi)列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证(zhèng)券股东吉(jí)林(lín)信(xìn)托因自身经营(yíng)发(fā)展(zhǎn)需要等(děng)自(zì)主(z球缺的体积怎么算，球缺的体积公式是什么hǔ)决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日(rì)至4月30日期间(jiān)按市场价(jià)格减持(chí)不超过2340万股股份。

　　不(bù)过，截(jié)至今(jīn)年5月5日，吉林信托没有任何一股球缺的体积怎么算，球缺的体积公式是什么(gǔ)。

　　同时去年7月(yuè)就已经公布(bù)的(de)大股东亚太集(jí)团“清仓式”股权(quán)转让(ràng)一事，至今仍未(wèi)有(yǒu)着(zhe)落(luò)。

　　据了解，按相关(guān)规(guī)定，东(dōng)北证券在被中国证监(jiān)会立案调查期间，公司大(dà)股东不(bù)得减持(chí)股份。鉴于上述(shù)转(zhuǎn)让及减持公司(sī)股份事项均属于规(guī)定不得(dé)减持范(fàn)畴，上述(shù)规定期间，亚泰集团和吉林(lín)信托不得减持(chí)公司股份。

　　不(bù)过(guò)随着东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)的罚单尘埃落地，东(dōng)北证券的股权变(biàn)或将很快实现。

　　根据东北证券最新一季报显示(shì)，2023年前三个月东北(běi)证券实现营业收(shōu)入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同(tóng)比(bǐ)增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主(zhǔ)要原因是公(gōng)司投资(zī)与销售交易业(yè)务、投资(zī)银行业务收(shōu)入增加所致。

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