在(zài)“扶优(yōu)限劣”的基本方针下(xià)，私募基金行(xíng)业(yè)监(jiān)管(guǎn)趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投(tóu)资基金业协会网站披露的一则公告显示，雪杉(shān)基金存(cún)在(zài)违反(fǎn)专业(皖d是哪里的车牌号，皖d是哪里的车牌号码yè)化运营原(yuán)则等(děng)四项(xiàng)违规行为。根据相关规(guī)定，协会(huì)拟(nǐ)对雪杉基金公(gōng)开谴责、暂(zàn)停受理其私募基金产品(pǐn)备案六个月；对时任雪杉基金(jīn)合规风控负责人的黄(huáng)某公开谴(qiǎn)责(zé)。

　　因(yīn)4项(xiàng)违规行为(wèi)

　　雪杉基金被暂停备案(àn)六个月

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站(zhàn)披露(lù)了一则纪律处分(fēn)事先告(gào)知书送(sòng)达(dá)公(gōng)告。经查，深圳(zhèn)雪杉(shān)基金管(guǎn)理有限(xiàn)公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违(wéi)法违规行为，时任高级管(guǎn)理人(rén)员黄某应(yīng)当对此承担法律责任，协会拟(nǐ)对其(qí)作(zuò)出纪律处(chù)分。

　　公告显示，雪杉基金存在(zài)四项违(wéi)规行为：

　　一是违反专业化(huà)运(yùn)营原则。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与上(shàng)海阿杏达成《业务(wù)合(hé)作(zuò)协议》，由债券发行人关联方出资认购上海阿杏产品份额，该产品通过深圳(zhèn)雪杉在(zài)管(guǎn)产品“雪杉夏桐1号私募证券投(tóu)资基(jī)金(jīn)”最终投向(xiàng)指定债券产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与株洲新芦淞产业发展集团有(yǒu)限公司（以下简称株洲新芦(lú)淞）签署《投资合作协(xié)议》，约定由指(zhǐ)定第三方认购“雪杉夏桐7号私(sī)募证(zhèng)券(quàn)投资基金”，并由该产品购买指定债券。以上行为不符(fú)合(hé)私(sī)募基金管理(lǐ)人专(zhuān)业化运营(yíng)的要求(qiú)。

　　二(èr)是未(wèi)向投资者(zhě)披露关联交易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐1号(hào)私募证券(quàn)投资基金(jīn)”“雪杉夏桐皖d是哪里的车牌号，皖d是哪里的车牌号码2号”“雪杉夏(xià)桐3号(hào)”“雪(xuě)杉夏(xià)桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号(hào)”“雪杉常(cháng)升(shēng)1号”“雪杉(shān)常升2号”分别投(tóu)向上海映雪投(tóu)资管理中心（有限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简称上海映雪(xuě)）在(zài)管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元(yuán)、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗(míng)1号基金”投向上海映雪在管产品共计(jì)5610万元。

　　投(tóu)资期间，深(shēn)圳(zhèn)雪杉董(dǒng)事长郑宇为上海映(yìng)雪执行事务合伙人、实(shí)际控制人，上述交易构成关联交易(yì)，但深圳雪(xuě)杉(shān)未(wèi)向投资者(zhě)进(jìn)行明确(què)、充(chōng)分地披露。

　　三是未(wèi)落(luò)实投(tóu)资者适(shì)当性(xìng)管理要求。雪杉春茗1号基(jī)金的(de)投资(zī)者王某(mǒu)的基金合(hé)同(tóng)于2015年7月(yuè)7日签署，但是(shì)其(qí)风险测评问(wèn)卷则于2016年9月21日(rì)签(qiān)署。

　　四是(shì)一(yī)般员工违(wéi)规兼(jiān)职。深圳雪(xuě)杉市(shì)场拓展、投(tóu)资运营、财务(wù)等(děng)岗位员(yuán)工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪(xuě)杉合规(guī)风控负(fù)责人，应当对(duì)发(fā)生在各自任职期间公司的(de)违规行为承担相应责任皖d是哪里的车牌号，皖d是哪里的车牌号码。

　　根(gēn)据(jù)相关规(guī)定，协会拟对(duì)深(shēn)圳雪(xuě)杉公开谴(qiǎn)责、暂(zàn)停(tíng)受理其私募基金产品备案(àn)六个(gè)月(yuè)；对 黄某公开谴责(zé)。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注(zhù)意(yì)的是(shì)，这已经不是雪杉(shān)基金首次遭监管处罚(fá)。2022年6月(yuè)18日，深圳(zhèn)证监局曾对雪(xuě)杉基(jī)金出具警示函(hán)。

　　相关公(gōng)告显示，经查，雪(xuě)杉基金(jīn)在从事私募基金业务活动(dòng)中，存在未履行谨慎勤勉义务、未采(cǎi)取问(wèn)卷调查等方式(shì)对个别投资者的风险识别能力和风险(xiǎn)承(chéng)担能力进行评(píng)估、未(wèi)按照合同约(yuē)定如(rú)实向投资(zī)者披露可能影响投资者(zhě)合(hé)法权益的重(zhòng)大信息等情形。依据(jù)《私募(mù)管(guǎn)理办(bàn)法》第三十三条规定(dìng)，决定(dìng)对其(qí)采(cǎi)取(qǔ)出具(jù)警(jǐng)示(shì)函(hán)的行政监管措施(shī)。

　　百(bǎi)亿私募映雪投资居(jū)股东之列(liè)

　　雪杉(shān)基金(jīn)成(chéng)立(lì)于2015年，注(zhù)册(cè)资本为3250万元，机构类型为私(sī)募(mù)证券(quàn)投(tóu)资基金管(guǎn)理(lǐ)人，全职员(yuán)工人数14人，管理规(guī)模(mó)区间(jiān)为20-50亿(yì)元。去年2月(yuè)份，雪杉基(jī)金曾进行(xíng)高管变更。目前(qián)雪杉基金的(de)法人、总(zǒng)经理为(wèi)汲(jí)培(péi)欣，合规(guī)风控负责人为曾峤。

　　值得注(zhù)意的是，百(bǎi)亿(yì)私募(mù)映雪投资为雪杉基金的股东，持(chí)股占比(bǐ)4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基金还有(yǒu)一家关联公司为深圳市(shì)塔门投资管理有限(xiàn)公司(sī)，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募(mù)股权、创业投资基金管理人。

　　雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)官网显(xiǎn)示，雪(xuě)杉(shān)基金还在香港控(kòng)股成立(lì)了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有(yǒu)限(xiàn)公司，“雪杉香港”），以(yǐ)期发挥与雪(xuě)杉境内平台的(de)跨境协同效(xiào)应，为投资人寻找海外长期稳定资产的(de)投(tóu)资和并购机会(huì)。

　　据介(jiè)绍(shào)，雪杉的投资策略是通过追踪资(zī)产价格指数、利率、汇率、指标性股指等(děng)宏观经济(jì)和估(gū)值指(zhǐ)标，以分析并(bìng)提(tí)取经济(jì)周(zhōu)期(qī)中的(de)趋势性行(xíng)业和事件以最(zuì)大(dà)化投资上行收益，同时(shí)引入非公开市场投(tóu)资中的(de)个体性估值和内在(zài)价值分析体系，以更好锁定(dìng)投资的下行风险。但在2020年(nián)10月，雪杉基金官网的新(xīn)闻(wén)动态便(biàn)停止(zhǐ)更(gèng)新。

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